發布時間：2022-04-24 22:50:58
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了8篇的社工下半年工作計劃樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。
一、上半年工作總結
（一）各項目標任務完成情況。
1.建立和實施農村留守老年人巡訪制度，試點 推進特殊困難老年人巡訪制度；試點開展社區嵌入式養老機構建設，在XX建設1個社區嵌入式養老機構。全面開展農村養老服務體系建設，試點開展農村敬老院公辦民營社會化改革。
2.提升養老服務質量。持續實施城鄉公辦養老機構提升行動（2019—2021）三年計劃，進一步提升養老院服務質量，推進消防設施全面達標。開展高齡老年人基本情況和需求普查。推進困難老年人家庭適老化改造工程，完成第一階段XX戶的改造任務。
3.加強養老護理人才培訓，壯大養老服務隊伍。4月22日-26日，XXX舉辦“農村婦女養老護理”家政培訓，培訓XXX人；繼續組織人員參加市級舉辦的養老服務機構管護人員培訓和技能競賽。培育發展為老服務社會組織，發展老年人志愿者 人。
5.推進福利彩票事業健康發展。完善福彩公益金管理制度，對2018年福彩公益金使用項目進了行公示。
6.促進慈善事業發展。培育和促進慈善組織健康、規范發展，加強慈善資金使用管理，組織實施好慈善項目。
（二）各重大重點項目推進情況。
1.大力推進試點示范。抓好全國第三批居家和社區養老服務改革試點工作，珙縣承擔了智慧養老、老年人文化活動中心、社區康養站、老人家庭適老化改造、小區嵌入式養老綜合體共XXX個居家和社區養老服務改革重點試點項目，5月19日，順利通過民政部、財政部專家組的中期評估。
2.創新推進智慧民政建設。在完善“智慧珙州.數字紅云”養老信息化平臺建設的基礎上，按照“互聯網+民政服務”的工作要求，充分運用智慧民政試點建設的有利條件，配合市級加快推進“智慧民政”信息化建設。
（三）2019年十大民生實事推進情況。
加大殘疾人福利保障力度，完善殘疾人兩項補貼標準動態調整機制，將困難殘疾人生活補貼提高到90元每人每月，2019年1-6月，發放困難殘疾人生活補貼168.069萬元，發放一二級重度殘疾人和三四級智力和精神殘疾人護理補貼288.584萬元。
（四）上半年工作中取得的成績、具體經驗和亮點做法。
（五）慈善救災。接收價值約 的救災物資，接收捐贈資金 萬元。
二、存在的問題和困難
殘疾人“兩項補貼”，收集社保卡工作量較大，要在7月實行“一卡通”發放存在難度。
2019年上半年設備部在公司領導的正確領導及各部門大力支持下，按照公司的生產目標，保證安全生產、節能降耗、設備安裝、設備改造、設備檢修、設備維修、安全管理等工作，為公司上半年的生產任務順利完成提供了保障?？偨Y如下：
2019年上半年工作總結
一、做好設備維護、檢修工作
1、設備保養：按每月制定的設備檢修計劃、在不影響生產的前提下每天對設備進行日常巡檢維護有故障及時處理。實行預防為主、維修為輔的檢修原則。在日常工作中，加強設備的基礎保養，并設立設備區域負責人，采用定點、定期、定人檢查、使維護保養人員掌握設備的運行狀況。設備的檢修保養與日常維護相結合。
2、設備維修：對各車間設備出現的故障要快速的排除故障、盡量不出現托修現象；設備出現的重大故障隱患與車間協商，安排合適的時間增加人員加班加點組織維修。通過實行設備計劃檢修、把以前的設備故障搶修轉變為設備預知性維修，從而最大程度的利用設備和發揮設備效率。
二、做好設備技改工作
積極配合生產部門提出的各項技改任務，逐步落實整改到位與滿足生產的需求；對在生產中發現故障頻率多的設備、積極探索、收集資料大利的改進，確保公司的生產任務順利完成。
三、改造項目與新安裝項目：
1、維修小線砂箱20套。
2、焊發貨托盤359個
3、焊各車間除塵系統斜爬梯9處。
6、新真空泵安裝止回閥5個。
7、配合數控加工中心廠家安裝數控加工中心4臺。
8、改造涂裝車間烤漆房進風口2個。
9、改造涂裝車間面漆流水線進風口2個。
10、配合鑄造設備廠家安裝機械手機械手1臺。
11、配合除塵設備廠家安裝小線澆鑄除塵設備一套。
12、整理電爐加料機電源線、加裝電纜卷線筒一個。
13、北車間樓房架設95平方電纜線150米。
14、安各車間電表8塊。
15.更換宿舍樓道LED人體感應燈50盞。
四、工作中存在的不足：
1、機械設備沒有跟蹤到位、安排的工作有時缺少落實。
2、維修人員和電工在工作中缺少工作技能和V法設備、行車的維修經驗。
2019年下半年工作計劃
1、努力為生產服務在有保證生產的前提下、我部精心管理和維護、各車間的設備設施。
2、在完成設備維修工作管理的同時，加強制度的落實和考核、促進三級點檢、設備、以及其他設備管理工作的全面展開。并通過推行預知性和計劃性設備定修，扭轉2019年上半年故障時間長、設備維護靠搶修的被動局面。
3、2019年下半年加強設備工作、積極展開五定、每次定修都會安排項目，保證設備的每一個運轉部位都得到良好的，延長設備的使用壽命。
加強學習，轉變觀念，規范管理，狠抓課堂教學質量；
2、開展立足課堂，面向學生，服務教學實際的活動，努力構建研究型教師隊伍，再創優秀教研組。
做好開學之初的計劃制定工作，學期中抓好計劃的落實和監督工作，學期末抓好各項工作的總結和評比。。
2、加強教研組成員之間的學習和交流，探索教學中的實際問題，組織開展豐富多彩的教研活動。
①備課小組要堅持周周有自學活動，有內容，有學習記錄。
②堅持集體備課制度，把集體培訓與個人學習相結合，集思廣義，加強對課堂教學的研究。
周次
時間
活動內容
中心發言人
備注
第二周
xx、9、10
通過教研組工作計劃
林孟
第四周
xx、9、25
林孟公開課
林孟
第六周
xx、10、9
章會肖公開課
章會肖
第八周
xx、10、23
麻云龍公開課
麻云龍
第十周
xx、11、6
期中常規檢查
林孟
第十二周
xx、11、20
林孟專題講座
林孟
第十四周
xx、12、4
集體備課
林孟
第十六周
xx、12、18
章會肖專題講座
章會肖
第二十周
2 012 .1.5
一、建設兩個平臺。一是建立下崗失業人員登錄平臺。依托企業主管部門、街道辦和各居委會，摸清全縣下崗失業人員的基本情況，建立健全下崗失業人員個人再就業檔案，動態管理再就業數據庫，對填寫《下崗失業人員認定審批表》的人員，經審核符合條件的，按照程序，免費發放《再就業優惠證》，為他們在再就業期間盡早享受優惠政策提供一個可靠的保證。二是拓展服務平臺。今年我局將擴大再就業服務網絡，完善基層組織，按照“統一機構、統一名稱、統一規格”的要求，在縣街道和各鄉鎮建立勞動保障事務站，每個服務站派駐x名專職工作人員，定崗位、定編制，同時在每個社區居委會聘用x名勞動保障協助員，為下崗失業人員提供更直接、更方便的零距離服務。
二、開展就業培訓。按照多元投資，多股運行的方式，與社會上有辦學能力的機構進行橫向聯合，利用他們的場地、設備和師資力量，免費對下崗失業人員中有學歷、年紀輕、接受能力強的失業人員開展以實用技術為主的投資小、見效快、收益高的新行業、新技術的培訓，對年齡偏大，技能水平低的下崗失業人員開展技術系數小、操作簡單、收入穩定的保潔、綠化等社區綜合項目的培訓。下半年將舉辦x期各類培訓班，培訓下崗失業人員x人次以上。
三、拓寬就業渠道。一是增加就業崗位。以街道和各鄉鎮為依托，努力開發一些政府投資的公益性崗位，開拓社區服務就業新領域。二是積極擴大勞務輸出，充分發揮我縣勞務輸出的優勢，培養我縣品牌，建立穩固的勞務輸出基地，對下崗失業人員免收各項職業介紹費用，鼓勵引導下崗失業人員到縣外就業，并優先安排他們到條件好、收入高、風險低的單位務工。三是推行以非固定單位、鐘點工、臨時工等為主的就業方式。
四、加強宣傳。在大力開展再就業政策宣傳的同時，以典型帶動的宣傳方式，努力發掘再就業的先進典型，對下崗失業人員中自主創業和自謀職業成績突出的人員，做為宣傳重點，利用電臺、電視臺等宣傳媒體進行廣泛的宣傳和報道，引導下崗失業人員樹立靈活擇業的新觀念。
五、重點幫扶。對男x周歲以上、女性x周歲以上的大齡就業困難對象，優先安置到政府投資的公益性崗位上，對公益性單位安排原屬于國有企業的大齡就業困難對象就業的，還從再就業資金中將給予部分社會保險（養老、失業）補貼和崗位補貼；對夫妻雙方全部下崗的家庭，最低限度的保證一方實現再就業。
1、做好企業改制后工作。由于歷史和城鎮集體企業體制等客觀原因，改制后，企業除名職工爭議不斷，主要反映企業除名手續完備問題、要求參加社保醫保問題等。由此引起量增加，據統計，今年1-6月份近80人（含重訪）到有關部門，由此增加了聯合社工作量也影響改革大局。做好新時期工作，是深入貫徹落實科學發展觀的必然要求，我社領導和有關人員第一時間到達現場，耐心細致地做好解釋工作，消除疑慮。對個別職工從個人角度提出不合理要求的，建議他們走法律渠道訴訟解決。同時，根據現狀，成立了接待小組，建立健全檔案，做到信息及時溝通，及時掌握。
2、做好改制后土地收儲拆遷工作。企業改制后，土地收儲工作量大，政策性強，收儲、拆遷工作也是本社今年重點工作之一。主要按照縣政府和有關部門的部署，積極配合做好土地收儲前有關資料的集上報擬職工搬遷等有關工作。目前，工作雖然告一段落，但更艱巨的任務還在后面，需要加強政策和理論的學習以便指導下一階段工作。
3、做好企業改制后遺留問題的處理。企業改制后，企業機構已撤消，企業遺留不少問題需要處理，通過廣泛征求意見，集中反映為：改制職工戶口遷移難；退休職工領取養老金生存認定渠道不暢等。對反映的這些意見和問題，不是本社有能力解決范圍之事，需要協調有關部門才能解決。在未解決之前，本社有關科室主動說明原因并根據程序先于暫行辦理，體現“以人為本”避免了矛盾沖突和激化。
4、做好聯系村——青口鎮梅溪村的調研工作。根據縣委縣政府關于“知民情、解民憂、為民辦實事、海西求先行”活動的部署，我社積極響應，按照安排的進度，開展了一系列的活動，取得一定成效，。我社配合鎮政府和村兩委完成了3個項目改造任務，有關部門共投入資金8萬元，改善了梅西村的生產生條件和生活環境。我社領導和有關人員慰問了該村的特困戶，發放慰問金2400元，同時對該村建設提供3000元補助。
5、加強黨風廉政建設，廉潔自律。（1）、嚴格執行收支兩條線和會計集中核算的各項規定，將聯合社的各項收入歸入縣財政專戶。同時，進一步建立和完善財務預算、審核、報銷管理制度。（2）、進一步完善聯合社議事制度。在企業改革改制、經營承包、廠房租賃、產權轉讓等集體資產管理，涉及聯社機構改革、人事任免、考核考評等干部職工切身利益問題，提交社聯席會議討論，集體決定。（3）、社領導能以身作則廉潔自律，不，按照黨員標準嚴格要求自己，樹立正確的人生觀，教育管理好自己的配偶、子女，管好本單位干部職工。抓好職責范圍內的黨風廉政工作，沒有出現違法違紀的人和事。
6、統籌兼顧，做好聯合社開展“學習實踐科學發展觀”活動，宣講活動重要意義，自覺把思想和行動統一到縣委、縣政府部署上來。
通過半年多的努力，我社打好企業全面改革的攻堅戰，順利地完成了改制任務。通過調查和接待工作，解決了部分“釘子”戶，促進聯合社系統安定穩定，取得一定的成效。
2009年下半年工作計劃：
1、根據我社將來參與法律訴訟案件增多情況為了做好這一方工作，我社擬在近期內聘用一位常年法律顧問，參與法律案件的訴訟，確保集體資產不流失。
2、對于改制后職工戶口遷移難，退休職工領取養老金生存認定渠道不暢等情況，積極協調有關部門，并向縣領導匯報有關情況，爭取盡早解決。
3、根據縣委統一部署下半年繼續協助聯系村做好該村換屆選舉工作，做好豬欄拆除和搬遷工作，做好后福工業區征地拆遷工作。
4、抓好當前縣委、縣政府部署的事業單位崗位設置、績效管理、小金庫自查和本社資產有效管理等各任務。
2020年，合規風險部在總行黨委的正確領導下，緊緊圍繞總行制定的工作目標，轉變角色、理順思路、引導穩健經營和合規管理理念，堅持風險防范和業務發展并重，切實履行部門職責，提高工作時效和質量，狠抓部門服務與管理，較好地完成了本部門2020年各項工作任務?，F對全年各項工作總結如下：
一、以“內控合規風險管理系統”為抓手，持續推進全行流程銀行建設工作。
在2017年流程銀行建設、搭建“內控合規風險管理系統”的基礎上持續改進流程銀行建設工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個流程文件進行梳理，根據部分業務實際操作及在業務檢查過程中發現的問題，對流程文件與實際操作及相關規定不一致情況，對相關部門新增及修訂的各類辦法和實施細則與內控系統中相對應辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時間、將修改申請及相應流程文件報至我部門進行實時調整。二是實時將全部門新增制度、修改制度導入合規系統，及時為全行員工提供制度、流程依據。三是按季收集外部法律、法規、條例，同時導入內控合規風險管理系統，為本行業務在開展中規避監管風險提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業務流程XXX個，通過不斷完善、修訂，現已更新各類內部制度XXX個，外部規章及條例5442個，促進了本行內部運行機制與流程改革的進一步完善。
二、持續加強各職能部門條線管控能力，充分發揮自律監管再監督的職能作用。
繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步優化修訂《自律監管再監督實施細則》，將開展自律監管工作的范圍擴大至每個部門和分支機構，在原修訂的9個職能部門基礎上，增加5個經營部門，對于無向下管理職能的部室，強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。
2020年一季度，結合區聯社南疆審計分中心對我行2017年自律監管審計情況，合規風險部梳理制定了《XX農商銀行自律監管再監督管理辦法》，對自律監管再監管實施的范圍、頻率及原則進行了規范，并要求各部門在各自職責的基礎上，結合《辦法》要求，對各部門自律監管實施細則進行修訂，對開展自律監管的時間、范圍和頻次進行明確，修訂后的《細則》經合規風險部審查后各自，進一步規范了自律監管工作，強化了第一道防線的管控作用。
加強和規范本行各部室自律監管工作，有效提高內部監控力度，根據《關于調整的通知》（XX農商發〔2016〕260號）及《XX農商銀行關于印發自律監管再監督管理辦法的通知》（XX農商發〔2020〕99號），結合各部門制定的自律監管實施細則，并制定《XX農商銀行2016年下半年自律監管再監督方案》及《XX農商銀行2020年上半年自律監管再監督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個部門，下半年及2020年上半年部門自律監管工作職責履行情況進行了現場監督檢查，進一步規范我行自律監管工作，加強內部管控力度。
三、開展各類現場、非現場檢查，督促業務條線合規開展工作。
今年以來，外部風險案件頻發，銀監部門加大對各商業銀行監管力度，逐步開展對票據、銷售業務等方面的監管檢查，合規風險部從防范外部監管風險及加強內部管理、控制風險的角度，開展了多方位的檢查。
（一） 風險經理平行作業專項檢查。根據2016年9月
10日的各項業務流程及2016年11月下發《XX農商銀行關于印發風險經理平行作業實施細則（試行）的通知》（〔2016〕459號）和《XX農商銀行關于印發風險經理考核管理辦法的通知》（XX農商發〔2016〕469號）要求，制定《XX農商銀行風險經理平行作業流程專項檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風險經理平行作業全流程進行了專項檢查。
（二）按季開展XX管理工作檢查。根據《關于調整“XX農商銀行信貸資產轉讓及不良貸款清收處置領導小組”職責的通知》（XX農商發〔2016〕274號）要求，對資產保全部、計劃財務部、運營管理部、公司銀行部、總行營業部、對檢查存在的問題向行領導進行了匯報，并出具了檢查情況通報下發相關部門，督促各相關部門認真履職。
（三）開展征信工作專項檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責，我部查找相關規定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責履行、制度執行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項檢查。
（四）開展銀行卡業務專項檢查。為加強本行銀行卡業務管理，促進銀行卡業務穩健、有序發展，防范銀行卡業務操作風險，于2020年6月組織開展銀行卡業務開展專項檢查，依據區聯社和本行銀行卡業務相關規章制度，對轄內17家支行（營業部）、1家分理處、運營管理部和信息科技部銀行卡制度建設、銀行卡（片）管理和銀行卡相關業務操作等三大方面進行專項檢查。
（五）按季對三個經營部門新增信貸業務進行合規性檢查。為了逐步規范經營部門業務合規操作，每季末對三個經營部門新增信貸業務（公司類貸款、個人類貸款、委托貸款）進行合規檢查，采取非現場檢查方式，根據實際情況每季度調閱不低于10%-30%的業務檔案，對存在的問題與客戶經理溝通確認、督促整改。重點對200萬以上新增貸款進行全面檢查，按季出具檢查報告，及時提出合規建議、風險提示，提高信貸條線人員合規意識和制度執行力。
（六）授權執行情況專項檢查。根據《XX農商銀行關于印發業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2016〕425號）《XX農商銀行關于修訂業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2020〕394號）、《信貸管理基本制度》等的相關規定，制定《XX農商銀行授權執行情況的檢查方案》，采取非現場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業務授權執行情況進行專項檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財務授權類97筆、資金業務類163筆（含理財、債券、同業、轉貼現、大額存單）、大額支付類92筆資料。
（七）開展中長期貸款分期還款計劃落實情況專項檢查。為促進本行信貸業務審慎發展，加強信貸資金質量，規范中長期信貸業務管理工作，揭示、糾正中長期信貸業務執行分期還款情況中存在的問題及風險點，根據《中國銀監會關于規范中長期貸款還款方式的通知》（銀監發【2010】103號）、《關于分期還款賬務處理的通知》（本行2013年9月30日下發的通知），與信貸管理部組成聯合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計劃制定、落實、執行等情況進行全面檢查。
（八）開展按揭貸款抵押物權證專項檢查。為提高我行按揭貸款質量，經總行領導研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權證進行了全面細致的現場核查（截止2020年9月末，我行共計有29家房產開發公司的按揭貸款有存量余額，筆數1492筆，余額達42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計1057筆，金額28964.6萬元（現房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達到100%。
四、適時開展離任審計。
根據人員離崗審計的通知及《XX農商銀行關于修訂離任離崗審計辦法的通知》（XX農商發[2020]44號）文件的規定，對信貸管理部貸款審查崗、風險經理崗，運營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經理及城區支行客戶經理離任審計、對擬離開本行的支行柜員及機關員工共計26人進行了離任審計，調閱信貸檔案合計1309筆，出具離任審計報告26份。
五、以銀監局“合規文化建設年”活動為契機，結合本行實際，開展XX農商銀行合規文化建設年活動。
根據2020年全國銀行業監管會議、新疆銀行業、XX地區銀行業監管工作會議及自治區聯社工作會議精神，依據《XX銀監分局辦公室關于印發〈XX地區銀行業金融機構合規文化建設年工作方案〉和〈XX地區銀行業合規文化建設年工作任務分解表〉的通知》（XX銀監辦發〔2020〕63號）要求，結合XX農商銀行實際，制定《XX農商銀行“合規文化建設年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會議室召開“合規文化建設年”活動動員大會，突出主體責任，變被動合規為主動合規，進一步深入推進合規建設，將各項工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個崗位，達到“月月有活動、季季有、半年有小結、年終大總結”，掀起全行員工合規文化建設的大氛圍。一是進一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強化教育活動，營造合規文化建設活動大氛圍。三是加大合規風險排查，全面自查自糾。
六、結合實際，開展有針對性的法律合規知識培訓，定期召開案例分析及法律合規知識培訓。
基于XX農商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風險狀況，結合本行及他行近期出現的信貸業務法律風險實際案例，定期召開XX農商銀行案例分析及法律合規培訓會議，以合規使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風險防范、以及信貸業務辦理及回收過程的法律實務、合規管理為主題，結合案例分析，開展培訓。截止2020年12月末，累計開展信貸業務法律法規培訓6次，參訓近230人次。
七、開展各類制度、合同協議等合規審查、合規咨詢、風險提示
對相關部門的合規咨詢、合規審查事項，做到急客戶所急，第一時間開展合規審查，對需交律師開展法律性審查的事項，積極與律師溝通，督促早回復，早辦理業務。截止12月末，回復各類法律業務咨詢155份、下發風險提示書3份、審核各類制度、辦法下達合規審核意見書23份。
八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監局業務檢查及本部門檢查發現問題為基礎，重視跟蹤落實整改。
按照XX銀監分局對XX農商銀行同業業務現場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計劃財務部、審計部對列示問題進行整改，并將整改和追究情況形成整改及責任追究報告報送銀監局。對XX審計分中心提出的有關自律監管再監督方面存在的問題進行逐項整改，并形成整改報告報送審計部。按照銀監局關于“兩加強兩遏制”回頭看整改問責工作的要求，對本行自開展“兩加強兩監制”工作及回頭看中發現問題的整改情況及問責情況進行追蹤落實，向銀監局報送落實整改問責情況的報告及報表。對新疆銀監局關于統計現場檢查評估發現問題，組織信貸管理部、計劃財務部、人力資源部等相關部門對存在問題逐項落實整改，對存在問題進行了追究處理，向監管部門報送了整改及問責情況報告。
通過組織相關部門對外部檢查發現問題進行核查反饋，安排人員對發現問題逐項逐筆跟蹤落實整改情況，對問題產生原因進行分析并提出后期整改要求，提升了業務部門合規辦理業務的意識，為后期業務合規開展奠定基礎。
九、加強風險監測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當”“亂象治理”等風險自查，提高本行風險自我防控能力。
為全面貫徹落實本行風險管理政策，實現對重大風險指標的監管和風險預警，根據《中國銀監會關于印發銀行業金融機構全面風險管理指引的通知》（銀監發〔2016〕44號）規定、銀監局關于監管評級的相關規定，結合本行管理的實際情況，制定了《新疆XX農村商業銀行股份有限公司重大風險控制指標監測預警方案》，并于每季度定期開展指標監測預警，提示指標控制部門做好管控工作。
制定XX農商銀行“違法、違規、違章”行為專項治理工作自查方案，組織相關部門，制度建設、合規管理、風險管理、主要業務經營中有無違法、違規、違章情況開展自查，并按要求形成自查報告報送監管部門。
根據XX銀監局關于開展“監管套利”“空轉套利”、“關聯套利”行為專項治理行為自查的要求，制定XX農商銀行“監管套利”、“空轉套利”、“關聯套利”專項治理工作自查方案，組織相關部門對本行同業、理財、貼現、信貸等業務進行自查，按要求形成自查報告報送監管部門。
為進一步規范XX農商銀行業務行為，進一步防控金融風險，結合“三違反”“三套利”“四不當”專項自查工作，組織相關部門針對股權和對外投資、機構及高管、規章制度、業務、產品、人員行為、行業廉潔風險、監管履職、內外勾結違法、非法金融活動十個方面的內容進行自查，并對自查發現的問題進行了整改和追究，向銀監部門做了報告。
組織開展了同業投資業務風險排查，對本行發展戰略和經營定位是否偏離“三農”和小微企業，資金業務是否存在規模擴大、增速過快、占比過高等現象，以及資金流動是否存在異常；近年來規模擴張速度是否過快，擴張方式是否主要通過同業與金融市場業務進行排查，并向監管部門做了報告。
十、重視內部教育培訓，提高部門人員專業技能素質。
合規風險部新的職能定位要求員工綜合素質強，對本行各項業務知識均能達到一定的掌握程度，本部門員工普遍業務知識較單一，實際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學習的知識和內容多，學習和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅持內部定期集中學習，對近期新發文件、各類制度、監管部門規章、風險提示、相關法條等輪流組織學習，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時負責講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質；同時，部門鼓勵自學，引導年輕人利用好業余時間，參加各類職業資格類考試，拓寬知識面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報考中級職稱，形成比、學、趕、超、積極向上的良好氛圍。
十一、重視案件防控工作，落實案件防控各項舉措。
積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農商銀行2020年度案件防控工作計劃》，并開展了涉及多個業務領域、多個重要崗位的風險排查；組織力量對案件風險防控重要環節如授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關鍵環節制度執行情況開展檢查，對員工8小時以外行為管控進行排查，防范案件風險的發生。
按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規違紀檔案并按季向全行公示；篩選強制休假各崗位主要風險點，配合人力資源部實施重要崗位的強制休假；完成本行案件風險排查相關報表并匯總各縣聯社數據，按季度撰寫案件防控工作報告，報送區聯社，及當地銀監局；與監察部門共同組成案件防控及黨風廉政建設考核小組對全行19個支行、15個部門進行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農商銀行2020年上半年案件防控考核情況報告》下發全行。
十二、完成其他相關工作
履行風險管理委員會辦公室職責，按季組織召開風險管理委員會會議，對大額貸款風險分類情況進行認定審議，并于會后及時形成會議紀要下發。
抽調人員配合審計部門開展上、下半年兩次遵循性審計，并抽調人員配合XX審計分中心對XX地區各縣市開展審計工作。
按照行內安排，完成了每個季度各職能部門日常工作及重點工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。
抽調人員配合審計部門開展不良貸款責任認定工作。
按照行內安排，做好干部下沉及結對扶貧工作。
十三、本年度工作中存在的問題：
（一）開展合規風險相關知識培訓的深度和廣度仍需加強，全員合規意識還有待進一步強化，今后需加強對合規人員的培訓和提升，接受先進的合規理念和合規知識，通過培訓和轉培訓帶動全行觀念和知識的進一步更新。
（二）受人員素質及信息渠道限制的影響，適應新形勢、不斷跟進新業務要求的力度不足。隨著及互聯網金融的蓬勃發展，各項新業務層出不窮，同時金融監管不斷加強，對后續金融機構的各項業務開展提出了新的挑戰，合規檢查及合規審查工作也面對新的要求，后續在學習新業務、適應新形勢方面將持續加強內部培訓，鼓勵自學，有效提升人員素質，不斷跟進監管要求及外部變化。
（三）風險監測需進一步強化。發揮好牽頭作用，進一步強化風險監測管控職能，針對全行各項風險數據、風險事件需持續跟蹤監測，并做到風險預警監督工作，提高風險管控力度。
（四）本年度存款任務完成率未達100%。后續將進一步加強存款營銷力度，嚴格執行部門內績效考核，督促部門成員完成任務。
十四、2019年工作計劃：
（一）加強對重點業務的合規檢查，加大案件風險排查的力度和廣度，持續開展對三個經營部門新發放貸款合規檢查的同時，逐步開展對新開辦業務、案件風險高發環節、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風險防范的籬笆。對照我行已實施的各類業務辦法及流程文件，一方面檢查發現業務辦理中存在的問題，持續規范；另一方面在檢查過程中收集業務辦法及流程文件中與現行業務不相適應的部分，集中統一組織相關部門修訂完善。
（二）繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步強化第一道防線的管控作用，突出部門管理條線，對于無向下管理職能的部室或分支機構，則強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。
（三）加強合規理念和法律合規知識的培訓力度，通過參加區聯社相關培訓、外部培訓、自覺主動學習等多種方式提升合規人員自身素質的同時，加大對全行培訓力度，有針對性地對檢查中發現問題、風險高發的業務環節、本行業務咨詢及法律服務過程中發現的薄弱環節開展培訓，解決工作中實際問題，有效提升員工合規意識，增強解決實際問題的能力。
（四）加強風險管理，通過匯總分析違規記錄，查找和發現風險易發的部位、環節、實施風險識別、風險預警，有針對性地組織開展風險排查，防患于未然。
（五）加強對外部監管制度的學習和解讀，加強學習新業務、新知識的力度，更快更好地適應外部形勢變化，做好制度辦法的合規審查及新業務的合規審核，推進我行各項業務合規開展。
