發布時間：2023-02-27 11:14:48
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了8篇的員工守則與規章制度樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。
大家X午好！
我今天能站在講臺上與行領導和全體同仁共同探討農行員工違反規章制度問題，這是行領導對我的極大鼓舞和鞭策，同時也是我向大家學習的極好機會。下面我就緊密結合我個人工作實際，談談關于學習《中國農業銀行員工違反規章制度處理辦法》（以下簡稱《處理辦法》）等有關規定的粗淺看法。我宣講的題目是“愛崗敬業、嚴守規章、奉獻農行”。如有不當，敬請在座領導和同仁們批評指正。
連日來，我行開展了《處理辦法》學習教育活動，我在認真做好信貸工作的同時，能積極參加這項活動中來。我除積極參加行里組織的集中學習外，還充分利用工作閑時和休息時間地反復學習這個辦法和有關規定，我邊學習、邊做學習筆記。通過學習，使我深知，中國農業銀行為了規范員工的行為，提高員工的素質，塑造農業銀行的良好形象，促進農業銀行的發展，根據國家的法律、法規和社會道德規范，結合農業銀行的實際情況，制定了《中國農業銀行員工行為守則》等規定，要求員工必須認真履行公民的義務和行員工作職責，切實維護農業銀行的信譽和整體利益，自覺做到思想進步、道德高尚、業務精良、服務規范、紀律嚴明。同時為了嚴格執行各項規章制度，強化內部管理，進一步規范經營管理行為，提高經營管理的制度化、規范化水平，促進農業銀行的改革發展的順利進行，制定了《處理辦法》，用來制約員工行為；使我還知曉了何事可為、何事不可為，明確了正確處理與銀行、客戶、同事、同業和監管關系的行為規范和執業準則，加深了對合規文化的理解；使我深深體會到，嚴格認真執行規章制度，是我們農行各項業務快速發展的保證，也是防止各類案件和違規問題發生的基本前提，加強《處理辦法》學習，是貫徹執行上級行各項規章制度的重要工作任務，也是我們每位員工的責任；還我深深體會到，我行的規章制度還是比較全面的，它具體規定職員的操作規范及行為守則，在今天日益激烈的同行業競爭中，我深知，只有刻苦學習、嚴格遵章守紀、履職盡責，禮貌待客、微笑服務、優質服務才能贏得市場。
我XXXX年入行以來，具體從事貸款工作，工作中能嚴格執行各縣規章制度，認真按照程序辦理業務，沒發生過一件差錯，為客戶提供了快捷方便高效的服務，使客戶滿意而來、高興而走。通過這次《處理辦法》的學習，對照各項規章制度、規定，自己在學習和工作中還存在一些不足，主要是：一是思想上還沒引起足夠的認識，認為工作中不出差錯，不給客戶誤事就行。二是對《處理辦法》和有關規定、有些規章制度的理解不夠透徹。三是嚴格落實各項規章制度和崗位職責方面執行不夠嚴格細致等等。我決心在今后的工作中一定要發揚成績、糾正不足，加強學習、愛崗敬業、遵章守紀、奉獻農行。具體說：一是愛崗就必須遵章。遵守規章制度是農行員工應盡的基本職責，俗話說的“沒有規矩不成方圓”就是這個道理。國有國法、家有家規矩，一個單位、一個企業就必須有相適應的、能維持正常生產和生活秩序的規章制度。遵守規章制度不僅僅是要求，更是需要。是農行維持正常經營的需要、持續發展的需要、深化改革的需要，也是員工不斷提升素質、努力將自己培養成復合型員工的需要。愛崗，是熱愛農行、熱愛自己本職工作的具體體現，而遵章就是員工愛崗的前提。愛崗就是熱愛本職工作，“敬業”就是忠于職守，盡心盡責。愛崗敬業是金融職業道德的基礎，表現為對事業的責任心。責任心促成員工熱忱地、自覺地投入工作。具有責任心的員工不需要強制，不需要責難，甚至不需要監督。會將工作內化為自身需要，把職業的責任升華為博大的愛心，于平凡中創造奇跡。二是敬業就必須學業。“業精于勤而荒于疏”。學習，是一個永恒的話題，關鍵是看怎么學，學什么。一個人要敬業，就得有相應的能力和思想道德水平，如果拋開個人能力和道德水準來談敬業，無異于“敲冰求火”，根本無從談起。我要不斷加強學習國家的有關法律法規、本職工作業務知識、《處理辦法》等有關規定、學習先進人物事跡等內容。同時還要以不斷提高自身綜合素質、文化修養、業務能力為根本，努力將自己培養成業務能力全、綜合素質強的復合型員工，才能適應我行不斷深化改革的需求，才談得上敬業問題。同時，我在學習的過程中，還需要在學習中不斷思考、在思考中去學習，學會在學習中發現問題，再在學習中解決問題，才能不斷提高和進步。三是愛崗敬業要從點滴做起。愛崗敬業不應該是單純的口號，是需要付諸行動的。我在工作中，要遵守規章制度，時時以一名合格農行員工的標準來要求自己，我是農行的普通員工，積極做好營銷個人貸款，保放保收等工作。工作中要做到一是嚴格按照操作流程辦理每一筆信貸業務。在積極營銷個人貸款的同時，嚴把客戶準入關，確保貸款放的出收的回，加強貸后管理，防止客戶挪用信貸資金。貸款發放后，要按照貸后管理的要求，定期進行貸后檢查，發現風險及時上報，并采取相應的保全措施，及時總結，為今后貸款的發放、管理提供第一手資料。還要從自己做起、從身邊的同事做起，不斷增強自己的事業心、責任感、主人翁意識和愛崗敬業思想。認真剖析自己存在的不足，虛心接受同志們的意見，以求真務實、勤奮踏實的工作作風，為我行的改革和發展奉賢自己的力量。四是增強責任意識，做一名合格的農行員工。責任心就是單位對員工行為的規范和要求，責任心有著重要的意義：它不僅會影響個人，也會影響單位。一個人如果沒有責任心，工作懶散，見異思遷，不履行職責，就會失去人們的信任，就會走上犯罪的道路，就更談不上有所成就。責任心是個人必備的道德修養，是促使我進步的動力。責任心還是一種主動積極的態度。是農行員工對自己從事的工作、相處的他人的一種情感體驗。一個富有責任心的員工能以積極的態度處理權利與義務、索取與奉獻、個人與他人的關系。他能始終保持主動的進取精神，對工作、對自己的工作具有激情和熱忱，總是朝氣蓬勃，不斷向上。領導在時努力工作，領導不在時仍然勤奮；獨自工作時兢兢業業，集體工作時依然勤勤懇懇；有榮譽的工作愿意做，沒有榮譽的工作也爭著做，在工作中，表現出積極主動的態度處處體現出主人翁的責任感，把責任心變成自己寶貴的精神財富。
我是一名普通的農行員工，在今后的工作中，竭盡心力，做一名“愛崗敬業，誠實守信，勤勉盡職，遵章守紀”的農行人，為農行的騰飛發展做出新的更大的貢獻。
各部門主管負責自己部門相應的制度建設，其中制度建設的精選版如下。
理崗位責任
1.辦公環境維護管理
2.建立與完善公司工作條例及流程
3.監督各部門規章制度的執行
4.公司檔案建立
5.辦公用品的采購及管理
6.來客接待
7.會議安排及會務工作 （記錄等）
8.公司物業等的接口，協調物業，保障公司辦公正常運轉
9.公司人事制度的制定與執行
10.公司員工檔案的建立與完善
11.公司員工違紀制度的執行
12.公司考勤、考績制度的執行
13.公司員工的社會保險制度的執行
14.公司人員的儲備和招聘程序的執行
15.各部門之間關系的協調與溝通
16.總經理及上級主管交辦的其它事宜
【圓桌討論】
各位看完后肯定感覺似曾相識，麻雀雖小五臟具全，但還是一樣的內部組件。這個行政制度只不過是大中國眾多行政管理制度中的一個私生子罷了。每個人有不同的性格，也在做不同的事情，但流的血液確是一樣，O型血。
【圓桌討論】
百分制考核是在很多公司強調管理規范的時候首推的規范考核制度，應該說很多企業都經歷過這個階段，但是現在又有多少企業繼續再用并且在根據自己企業工作特色做了多少次的修改完善。當然也有不少企業早就把塵封在倉庫里了，早已過期。可以肯定的說在實踐這個考核制度的大多企業浪費了很多人力和財力，也有付出代價的。為什么，因為不懂這個考核制度的原則，不是填寫和追究，而是工作的細化。
員工違紀判斷與處罰標準
一、禮儀
1、著裝不規范------警告處理
2、辦公區域內吸煙------警告處理
3、電話處理不當------警告處理
二、規章制度
1、破壞公共區域衛生------警告處理
2、辦公區域內大聲喧嘩------警告處理
3、玩電腦游戲------記過處理
4、上班時間會見與工作無關的人員或上班時間將與工作無關的人員帶進辦公區------記過處理
5、利用公司辦公設備做與工作無關的事情------記過處理
6、長時間打私人電話或長時間利用公司電話打私人長途------記過處理
7、曠工------記過處理
8、違反“首問負責制”-----記過處理
9、無關人員在專賣店就座、閑談----記過處理
三、業務制度
1、區域經理、主管不及時提交工作報告或工作報告敷衍了事------記過處理
2、由公司報銷手機費用的員工不開機------記過處理
四、員工守則
此為公司天條，所有違犯均為記大過處理。
1、不服從上級工作安排。（員工有向總經理申訴的權利，以總經理確認后情況為準）
2、利用公司資源從事有悖于公司經營的事務
3、在外兼職
4、不配和相關部門同事工作，同事之間發生嚴重爭吵和沖突，或有不利于公司內部團結的舉動、言行或有損害公司形象、聲譽的行為
5、泄漏公司商業機密
6、收受客戶好處
7、與客戶發生爭吵
8、弄虛作假、欺騙、欺詐公司
9、打探他人薪酬，泄漏自己薪酬
10、陽奉陰違或敷衍塞責
五、監察辦法
1、各項規章制度由行政助理負責監督執行，發現違紀應立即處理。
2、級別高、較高的員工均有權利、有義務將較低級別員工的違紀現象填寫過失單交行政助理，由行政助理根據規章制度給予處罰。
3、如果級別較高的員工未對發現的違紀填報過失單，行政助理將在對違紀現象處罰時，對被認為應該發現違紀的級別較高員工同等處罰。
4、行政助理在接到過失單后應立即展開調查，在3個工作日內處罰完畢，對規章制度有規定的應完全按規定處罰。對尚無規章制度的，報上級主管批示。
5、上級主管在上述情況發生時應安排完善規章制度。
六、處罰標準
1、“警告”三次相當于“記過”一次，記“警告”一次罰款20元，“記過”一次罰款40元。
2、記過”三次相當于“記大過”一次，“記大過”一次，降一級別工資并調職。
3、年度“記大過”三次可以開除。
4、紀“記大過”者，其直接上司“記過”。
5、“記過”一次扣除當月考績分10分，“記大過”扣除30分。
【圓桌討論】
行政部來做員工的考核和監督工作是項很有深遠意義的工作，長此以往很多員工無意識的形成了我的主管有兩部分的組成，一部分是工作主管，另一部分就是這個行政主管。其實很多員工都能感覺到，公司里的副總在行政部，因為眾多辦公室主任都是很多企業非常重要的崗位，而且很多“英雄”員工也有為此方面的原因揭竿而起罷職的。之所以出現這方面的問題就是在很多人的腦海里有“官本位”的思想，考核我的和直接給我工資的行政部人員也是我的管理上級，更有行政部的人員也樂此不疲。其實，大家都搞錯了對一個詞語的認識，那就是“管理”，管理除了簡單說管人理事外，也有服務的含義。
基本管理理念
1、管理原則
1）管理制度化 ——有制度的按制度進行，沒有制度的先制定制度再按制度執行。
2）對于隨機性的原則問題必須第一時間明確表態。
3）令行禁止。
4）員工守則不容侵犯。
5）效率第一，要求快速反應能力，復雜問題簡單化。
6）權力下放，部門經理作為公司的中堅階層，必須建立和發揚自主意識，負起責任來。
7）推行“首問負責制”，當某個人就被客戶或上級問到的問題，必須在第一時間，以他（她）為負責人把問題解決或得出答案。
8）推行“責任牽連制”，當某個人違紀或產生責任過失，如其本人受“記大過”處罰，其上級主管受“記過”處罰。
9）推行“四小時復命制”，對任何命令不管完成與否，都要在規定時間內復命，如執行人在執行開始后發現有困難或阻力，應努力克服；如確實無法按時、按標準完成，要在四小時之內向下命令者復命，以取得下命令人的幫助或新指示。無論出于什么原因，在發現不能執行命令以后，沒有向下命令人復命，延誤了工作，要由受令人負責。
10）在提供較高收入水準的前提下，主要通過保持員工的合理流動性及企業文化建設激勵員工努力工作。
11）檔案建設是重點，提供檔案建設，加強公司的制度化管理及保障公司運轉的穩定性。
12）責任過失三次重罰原則，第一次視其為“不知道”；第二次視其為“不小心”；第三次則為“不可饒恕”，降級或解聘。
2、工作的分類
1）常規性工作——固定職責及可以預計的規律性工作。
A、理清思路—明確部門職責—崗位劃分—崗位職責。
B、規定宏觀性的規章制度，對部門行為進行規范。
C、制定工作流程，對主要負責工作的方法進行規范，對工作時間的接口進行規范。
D、形成工作日歷—形成工作程序及習慣。
2）隨機性工作
A、請示部門經理
B、在部門經理認可后，形成書面項目請示報告，報總經理審批
C、部門經理安排相關人員按總經理的項目意見執行，并在執行后出具項目總結報告。
一、試用期限：自XX年月日起至年月日止。
二、工作崗位：在擔任工作。乙方在簽署本合同時，同時收到員工手冊，并知悉全文，愿意遵守各項規定
三、工作時間：每日八小時，甲方因生產需要加班，應按國家的有關規定支付加班工資。
四、勞動報酬：依照按勞取酬的原則，乙方月收入不低于人民幣元，該收入由等構成。
五、勞動紀律：試用期間乙方遵守國家的法律法規，遵守甲方的各項規章制度及員工守則。乙方如違反企業的規章制度，甲方可以根據情節輕重給予必要的處分。
六、合同解除：乙方在本合同履行期間可在不說明任何原因的情況下辭職，甲方無異議；但乙方辭職必須提前5天通知甲方，否則應承擔違約責任。試用期間甲方如發現乙方不符合錄用條件或不適宜甲方工作等情況的，可以隨時終止試用，解除本合同，并不因此承擔違約責任。
甲方：
代表：
地址：
電話：
乙方：
身份證號：
地址：
電話：
合同有效期自XXXX年X月X日至XXXX年 月 日止。合同期滿即終止執行。因公司工作需要，在雙方完全同意的條件下，可續訂合同。
第2條：工作崗位
經雙方協商，約定員工在合同期內從事 工作。公司可以根據企業的生產工作需要，變換員工的工作內容，如雙方就工作變換達不成一致意見，則本合同自然解除，雙方互不承擔違約責任。
第3條：勞動保護
1） 按職業病防治法的規定，公司需為員工提供符合國家規定的安全衛生的工作環境，保證員工在人身安全不受危害的環境條件下工作。
2） 公司根據員工崗位實際情況，按國家規定向員工提供必需的勞動防護用品。
3） 員工患職業病或工傷，按工傷保險條例的規定辦理。
第4條：工作時間
1） 公司實行每天八小時工作制，平均每周工作時間40小時。需要加班的，公司按國家有關規定支付加班工資或為員工安排同等時間的調休……
2） 員工享有國家規定的法定節假日、婚假、喪假、產假（違反計劃生育的除外）等有薪假期。
第5條：勞動報酬
遵守按勞取酬的原則，按公司現行工資制度確定員工的勞動報酬，月收入不低于國家規定的最低工資標準；或實行記件工資。如員工的職務、崗位變動時，員工的工資可相應調整。公司支付員工的工資為稅前工資，員工的個人所得稅由公司代扣。
企業因生產或經營等原因，員工暫時不需上班，則按規定發給生活費。
第6條：社保福利
公司按國家規定為員工交納養老和醫療保險金，員工應繳納的養老和醫療保險金由公司從員工的工資中按月代為扣繳。或：
應員工的要求，員工的檔案可以不按公司的要求進行轉移；并同意將為員工繳納的社會保險費用按標準支付員工，由員工負責在其檔案所在地繳納，此后的一切結果由員工享有或承擔。
第7條：勞動紀律
1） 員工必須遵守國家的法律法規。
2） 員工應遵守公司的各項規章制度及員工守則，遵守公司規定的工作程序。員工如違反企業的規章制度，公司可以根據情節輕重給予必要的處分。
3） 員工如毀損或遺失公司財物的，依市場價格予以補償。
第8條 規章制度
下列規章制度與本合同同時生效：
1） 上下班制度；
2） 安全生產制度；
3） 質量管理制度；
4） 公司保密制度。
第9條：合同解除
9.1 符合下列情況之一的，公司可以解除本合同：
1） 員工嚴重違反勞動紀律和公司的規章制度的；或有嚴重損害公司利益的行為；或嚴重失職；或收受客戶回扣的。
2） 員工因病或非因工負傷，在規定的醫療期滿后不能從事原工作的，也不能從事公司安排的其他工作的。
3） 公司因生產經營情況發生變化而多余職工或公司企業宣布解散。
4） 員工違反國家法律被認定有罪或被勞動教養的。
9.2 符合下列情況之一的，公司不得解除本合同：
1） 員工患職業病或因工負傷并被確認喪失或部分喪失勞動能力的。
2） 女職工在孕期、產期、哺乳期內的（違反計劃生育的或采取欺詐手段簽訂本合同的除外）。
3） 員工因病或非因工負傷在規定的醫療期內。
9.3 有下列情況之一的，員工可以隨時書面通知解除本合同：
1） 公司不按照本合同規定向員工支付勞動報酬；
2） 公司違反國家有關法律、法規，侵犯員工合法權益的；
9.4 需經雙方協議解除合同的，提出解除合同的任何一方，必須提前30天書面通知對方，方可辦理解除合同手續。
9.5 公司按本條9.1項第2）、第3）項解除勞動合同的，如國家有規定應予經濟補償的，公司按該規定給予員工經濟補償。
9.6 員工未提前3日以書面形式通知公司解除合同的，應承擔賠償責任。雙方確定賠償金的計算方法為：
1） 按正常生產情況下員工解除勞動合同前X月的月平均實得薪津計算；或
2） 按公司的實際損失計算，包括但不限于公司招收錄用員工所支付的費用，公司為員工支付的培訓費用；對公司的工作脫節而造成的生產、經營的經濟損失。
第10條 教育培訓
公司鼓勵員工參加與本職工作有關的各類培訓，凡員工參加經公司同意的培訓，公司相應地增加員工的工資收入或予以報銷相關的培訓費用。如公司外派員工參加培訓，則雙方另訂培訓合同。
第11條 保密義務
員工在任職期間以及離職之后對其在公司任職期間接觸、知悉的屬于
公司、或者雖屬于第三方但公司承諾有保密義務的技術秘密和其他商業秘密信息，承擔保密義務和不擅自使用有關商業秘密的義務。員工于離職辦理交接時，返還全部屬于公司的商業秘密的資料，包括記載著公司秘密信息的一切載體。
第12條：離職手續
12.1員工在終止或解除勞動合同時的最后工作日之前，按公司規定辦理工作交接手續，包括工作中的未竟事項、文件、資料、各種辦公物品等，須全部清點移交公司指定人員。
12.2員工在終止或解除勞動合同時，還須按公司規定填寫辦理《離職會簽單》。
唐強
《德勝員工守則》中提出的價值觀：誠實、勤勞、有愛心、不走捷徑，讓我們懂得了作為一名公司員工，應該具有愛崗敬業、關心集體、遵守制度等良好品質。本期向您推薦的是新橋營銷中心員工唐強的《讀〈德勝員工守則〉有感》，讓我們體會一下他讀過《德勝員工守則》的感受。
《德勝員工守則》是我入職新銳團隊讀的第一本書。在閱讀之前，我曾想當然地認為這是一本枯燥無味的、關于規章制度的書，而閱讀之后，發現實則不然，該書包涵著深刻的管理思想和對中國人的透徹理解，觸及了中國最復雜的管理問題，也就是如何提高員工的素質、提升公司整體管理水平的問題。
《德勝員工守則》是德勝員工的行為準則，涵蓋了工作和生活的方方面面。比如，不背后議論同事和領導及公司的一切；上下班不打卡，讓員工自覺；不討好政界人員，不搞商業賄賂，一切以產品的品質說話；財務規范做賬，財務報銷由報銷人的信用作背書；管理人員不脫產，管理人員首先必須是出類拔萃的員工，然后才是管理者；與同事、領導保持合適的距離等等。在我們的新銳團隊也有類似的管理制度，不難發現，它們有一個共同的特點：這些規定都是結合從工作和生活的實際總結制訂出的。它們都是從員工的吃飯、走路、睡覺、人際關系等日常生活細節入手，面面俱到地來規范員工的行為。實際上，制度對于一個不自覺的人而言，或許是一種制約、一種束縛，而對于一個自覺的人來說，則是專心工作、舒心工作的保障。嚴格而瑣碎的規定，是為了讓員工形成一種習慣，一種認真負責的習慣，這種習慣，可以促成企業的發展，而企業發展又可以提高企業對員工的福利。所以，這是一種良性循環，習慣成自然，自然也就成了德勝的企業文化。從《德勝員工守則》可以看出，德勝公司是一個把價值觀融進了制度規范的企業，是一個把制度規范做到極致的企業，是一個把制度提升為文化的企業。
聶圣哲先生，一個安徽山區農民的兒子，他不僅把美國先進的住宅技術帶到中國，還把做人的道理也教給了在德勝工作的每一名員工，進而極大地影響了很多的企業管理者。德勝公司沒有任何背景，發展壯大也不靠運氣和地域優勢，靠的是誠實、勤勞、有愛心、不走捷徑的價值理念，靠的是"我實在沒有什么大的本事，我只有認真做事的精神".德勝公司的員工大多來自偏遠及經濟落后的農村，他們來到德勝后都要進行價值觀及行為的改造，改造后的他們變得彬彬有禮，變得勇擔責任，變得做事認真，變得行為文明。德勝把他們培養成一群紳士和淑女，使他們從農民一躍而成為合格的產業工人，盡管這些工人的收入只是行業里的中等水平，過的是普通人的生活，但是他們堅守了"誠實、勤勞、有愛心、不走捷徑"的優秀品質，在精神上，他們是貴族。這不由得讓我想起我剛加入新銳團隊時，領導給我安排的主要任務卻是打掃衛生，當時很是不理解，但現在我完全明白了領導的良苦用心，那是要我明白，想把看似簡單的工作做好并不是件很容易的事，就是在培養我要有"我實在沒有什么大的本事，我只有認真做事的精神".
我對德勝公司核心價值觀中的"不走捷徑"特別感同身受。當下，逐利之風日盛，為獲得"成功",投機取巧、走捷徑成了許多人的價值觀，甚至"騙"也有了贊許的人群。"不走捷徑"恰恰道出了許多人就是喜歡走捷徑，小到青青草坪上那一條條小路，大到社會上的種種不正之風，這些都是走捷徑的印證。"不走捷徑"其實就是要按規矩做事，要走程序，德勝公司要求按照既定的程序一板一眼地去工作，除了可以體現較強的執行力外，最重要的就是要求員工做一個有規矩守秩序的人。
一、培訓目的：
1.使新員工全方位的了解企業環境，認同并融入**的企業文化，堅定自己的職業選擇，理解并接受公司的規章制度和行為規范；
2.使新員工明確自己的工作目標和崗位職責，掌握工作程序和工作方法，盡快進入崗位角色。
二、培訓周期及時間安排 ：
新員工入職培訓周期為每半個月一次（月中、月末各一次），將半個月以內新入職的員工進行集中培訓。時間為周五下午1點至4點，共3個小時。
三、培訓對象：
**集團總部及下屬各公司社招新入職員工
四、培訓講師：
公司內部選拔培訓講師，范圍在部門領導或有較豐富工作經驗、品行兼優的骨干員工。
五、培訓方式：
脫崗培訓：**集團組織人事部培訓組制定培訓計劃和方案并組織實施，由企業內部培訓師采用集中授課、討論及參觀的形式進行培訓。
六、培訓內容：
1.企業概況：公司創業歷史、企業現狀以及在行業中的地位、公司品牌與經營理念、公司企業文化、公司未來前景、組織機構、各部門的功能和業務范
圍、人員結構等；
2.員工守則：企業規章制度、獎懲條例、行為規范等；
3.入職須知：入職程序及相關手續辦理流程；
4.財務制度：費用報銷程序及相關手續辦理流程、辦公設備的申領使用等；
5.人事制度：薪酬體系、福利待遇政策（五險一金、休假等）、績效考核、培訓等；
6.職業生涯規劃：將職務分為管理、技術、業務三個系列，建立三條通道；
7.安全知識：消防安全知識、設備安全知識及緊急事件處理等；
8.實地參觀：參觀公司各公司工作及生活等公共場所；
七、培訓工作流程：
1.培訓組根據新入職員工的規模情況確定培訓時間，擬定培訓具體方案，填寫《新員工入職培訓計劃》報送相關部門；
2.培訓組負責與各公司及相關部門協調，作好培訓全過程的組織管理工作，包括人員協調組織、場地的安排布置、培訓講師的溝通安排、課程的調整及進度推進、培訓質量的監控保證以及培訓效果的考核評估等；
公寓各部門、各所屬企業：
20__年已經結束，廣大員工在各部及各企業領導的帶領下，團結拼搏，銳意進取，在經營服務和開發、技改工程建設中取得了優異成績，為公寓的降耗增效和安全文明生產工作做出了積極的貢獻。為了樹立典型，表彰先進，進一步弘揚和激勵員工以公寓為家、敬業奉獻的工作熱情，經董事會研究，決定評選20__年度公寓先進部門和先進工作者。現將具體事宜通知如下：
一、評選范圍：
1、參評人選應以各部門、企業基層在職員工為主、管理層員工為輔；
2、參評員工為公司正式員工，在公寓工作一年以上的員工；（不包括試用期員工）；
3、參評集體獎項的團體人數不得低于4人。
4、20__年8月30日前成立并開展工作的部門。
5、各部室及企業主要負責人不參加評選。
二、評選標準：
（一）、先進部門：
1、部門成員服從領導，通力合作，團結互助，認真履行工作職責。
2、按照領導分配的工作計劃，努力工作，克服困難，積極創造條件完成任務，全年綜合業績突出。
3、嚴格遵守安全管理規程和公寓的規章制度，部門建設規范嚴格，能夠顧全大局，具有良好的集體形象。
4、公寓績效考核工作中，各項經濟、技術指標完成較好。
5、全年經營服務工作中，無安全責任事故。
6、20__年度部門集體有技術創新項目或合理化建議可實施的，為公寓的節能降耗工作作出突出貢獻的；
（二）、先進工作者：
1、遵紀守法、關心集體，團結協作。具有良好的的思想品質和職業道德，有敬業精神及團隊精神，在員工中有較好的聲譽。
2、刻苦學習業務，努力干好本職工作，能夠全面完成經營服務任務，全年綜合業績突出。
3、認真遵守公寓的規章制度和《員工守則》，未違反員工行為準則和勞動紀律；無嚴重違紀行為和責任事故。
4、全年出勤達到310天和超過規定的標準。
（三）、優秀管理人員：
1、優秀管理人員要求擔任本職工作一年以上，
2、全年無薪假不得超過5天，無遲到，早退及曠工現象；
3、能帶頭遵守公寓的各項規章制度，嚴格約束自己，執行有力；
4、全年無違紀處分記錄，無被投訴記錄；未發生責任事故；
三、 評選要求：
1、堅持用思想政治素質、敬業精神、工作業績、貢獻大小作為衡量標準；
2、充分調動參與評選活動的熱情，真正使20__年度先進評選工作做到客觀、公開、公平，公正，體現群眾性。
3、各部及企業要把考核工作與其他工作有機結合起來，通過評選先進，讓先進影響員工，進一步調動全體員工的積極性和創造性，推進其他工作開展。
四、獎項設置 ：
1、先進個人：⑴公寓：客房部3 人，餐飲部1人，后勤部1人，醫務中心1人，工程部1人，管理部門1人；
⑵旅行社1人，⑶酒廠2人，⑷基地1人，⑸農場1人；
2、先進部門：設1個部門；
3、優秀管理人員：2人；
五、評選辦法：
1、按照確定名額由各部門、各班組和各企業自評后，把先進人員名單及優秀管理人員名單送公寓人力資源部審定，報董事會和董事長批準。
2、評選時間：20__年元月8日起至18日以前把名單送公寓人力資源部；
3、表彰時間：確定為春節團拜會；
現將通知發給你們，希望各部門、各企業按照統一要求，認真組織落實，必須按時按質，切實搞好20__年度評先工作，為來年工作打下一個良好開端。
衡陽市雁峰區岳屏敬老院
1. 巴塞爾銀行監管委員會（以下簡稱為“委員會”）一直致力于解決銀行監管問題和提升銀行的管理水平，為此，委員會現發表這份咨詢性文件，探討有關銀行合規部門（compliance function ）的相關問題。銀行合規部門的作用主要是輔助管理銀行的合規風險（Compliance Risks）。這里所稱的合規風險是指：因違反法律或監管要求而受到制裁的風險、遭受金融損失的風險以及因銀行未能遵守所有適用法律、法規、行為準則以及相關慣例標準（統稱為“法律”、“規則”和“標準”）而給銀行信譽帶來的損失等方面的風險。有時，合規風險也指誠信風險（integrity risk），因為銀行的商譽有時與其一貫遵循的誠實廉正原則和公平交易原則密切相關。為了滿足監管當局的監管要求，銀行必須采取有效的合規政策和流程規定，以確保在違反法律、規則和標準的情形發生時，銀行管理人員能夠采取適當措施予以糾正。
2. 遵守法律、規則和標準有助于維護銀行的商譽，符合銀行客戶、市場及整個社會對銀行的要求。盡管遵守法律、規則及標準一直以來都是非常重要的，在過去幾年里，合規風險的管理還是變得越來越正式化，并已經成為一項獨特的風險管理準則（risk management discipline）。
3. 作為銀行的基本指引，本文件從銀行監管部門的角度，對合規部門在銀行組織體系中的地位和作用進行說明。本文件規定的原則具有普遍適用性，但是它們必須在特定的法律和規章框架內適用。關于銀行合規部門的組織結構及其職責范圍，各銀行之間存在重大差異。有些銀行的合規部門采取集中管理模式，所有合規部門的工作人員都集中在一個合規部門工作；但有些銀行的合規部門則采取分散管理模式，其工作人員分布在不同的業務部門。許多銀行已經設立了一位負責整體合規的負責人（a group compliance officer）。而在一些銀行中，法律部門可能單獨承擔咨詢職責。在不同的法律制度下，合規部門的組織架構和職責范圍同樣存在許多差別。在有些法律體系中，合規部門須承擔一些法律規定的職責和義務；而在其他一些國家的法律體系中，合規部門則無類似責任和義務。
4. 委員會認識到，就某個具體的國家而言，銀行采用何種模式設立其合規部門須取決于多種因素，如銀行的規模、經營的混合程度、銀行業務的性質及其地理分布等。但是，不管銀行的合規部門如何組織，銀行均應遵循下列兩大原則：（1）銀行合規部門的職責應當明確界定；（2）銀行合規部門及其人員應當獨立于銀行的經營活動。
5. 如果銀行全行上下都嚴格遵守高標準的道德行為準則，那么該銀行合規風險的管理是最為有效的。董事會和高級管理層應采取一系列措施，推進銀行的組織文化建設，促使所有員工（包括高層管理人員）在開展銀行業務時都能遵守法律、規則和標準。銀行在組建內部的合規部門時，應遵循本文件所規定的原則，而合規部門則應支持管理部門推進以職業操守為基礎，建設蓬勃向上富有活力的合規文化，從而促進形成高效的公司治理環境。
6. 在理解本文件時，應聯系委員會制訂的其他相關文件。這些文件主要包括：
《銀行組織中內控體系框架規定》（1988年9月制訂）
《提升銀行組織中的公司治理結構》（1999年9月制訂）
《銀行內部審計及監管部門與審計人員關系》（2001年8月制訂）
《銀行客戶盡職調查》（2001年10月制訂）
《健全銀行經營風險的管理及監督機制》（2003年2月制訂）
7. 在說明有關原則時，本文件假設銀行的公司治理結構主要由董事會和高級管理人員組成。關于董事會和高級管理人員的職責，不同的國家、不同的經濟組織都有不同的立法和監管結構框架。因此，在適用本文件所規定的原則時，應考慮具體國家及經濟組織中不同的公司治理結構。
8. 本文件首先開門見山地提出“合規部門”（compliance function）的定義，之后提出銀行董事會及高級管理人員在合規方面應履行的職責。接下來的章節標題為“合規部門的幾項原則”（compliance function principles），該部分主要說明銀行內部合規部門的組織、結構、職責及其他相關內容。
9. 本文件所規定的原則適用于銀行、銀行集團以及子公司主要為銀行的控股公司等。
合規部門的定義
10. 銀行合規部門可作如下定義：
“銀行合規部門是識別、評估、通報、監控并報告銀行合規風險的一個獨立的職能部門。銀行合規風險（compliance risks）則是指因違反法律或監管要求而受到制裁的風險、遭受金融損失的風險以及因銀行未能遵守所有適用法律、法規、行為準則以及相關慣例標準（統稱為”法律“、”規則“和”標準“）而給銀行信譽帶來的損失等方面的風險。”
11. 本文件所稱之法律、規則及標準主要是指與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，主要包括反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的相關規定，以及涉及銀行經營的準則（conduct of business）（包括避免或減少利益沖突等問題），隱私及數據保護以及消費者信信貸（如果銀行從事消費者信貸業務）等方面的規定；此外，依據監管部門或銀行自身采取的不同監督管理模式，上述法律、規則及標準還可延伸至銀行經營范圍之外的法律、規則及標準，如勞動就業方面的法律法規及稅法等。
12. 本文件所稱之法律、規則及標準可能有不同的淵源，包括監管部門制定的法律、規則及標準，市場公約（market convention），行業協會制定的行業守則（codes of practice）以及適用于銀行內部員工的內部行為守則（internal codes of conduct）。它們不僅包括那些具有法律約束力的文件，還可能包括更廣義上的誠實廉正和公平交易的行為準則（norms of integrity and fair trading）。
董事會在銀行合規管理方面的職責
原則1：銀行董事會有責任指導（oversee）銀行合規風險的管理工作。董事會應當審核銀行有關合規方面的制度，如章程或者其他規定設立銀行合規部門的正式文件。董事會應當每年至少一次對銀行合規方面的制度及其實施情況進行審核，從而對銀行有效管理合規風險的程度進行評估。
13. 銀行的董事會只有確定目標，在銀行組織中不斷倡導并提升誠信與正直這種價值觀念（values of honesty and integrity），銀行合規方面的規章制度才有可能有效實施。遵守有關法律、規則及標準應是實現上述目標的一個重要途徑。董事會有責任制定行之有效的規章制度，控制銀行的合規風險。董事會還應監控有關規章制度的實施情況，包括合規方面的問題是否能得到及時有效的解決等。
高級管理人員在銀行合規管理方面的職責
原則2：銀行高級管理人員應負責建立合規方面的規章制度，并確保這些規章制度得以貫徹實施，并將有關實施情況向董事會報告。高級管理人員還應負責對有關合規方面的規章制度進行可行性評估。
14. 銀行應當制定有關合規風險管理的成文的規章制度，以便對銀行面臨的主要合規風險問題進行識別，并就銀行如何控制這些風險進行說明。這些規章制度應當包括所有員工（包括高級管理人員）都應遵循的基本準則；根據情況需要，還應根據上述基本原則為員工制訂更為詳盡的實施細則。銀行應當對適用所有員工的一般標準與只適用特定員工群體的規則進行區別，這樣才有助于提高有關規則的明確度和透明度。
15. 高級管理人員在確保合規方面的規章制度得以貫徹落實的同時，還有責任保證在發現違反相關規章制度的行為時，能夠采取適當的補救措施或進行紀律處罰。
16. 高級管理人員應當：
每年至少對合規方面的規章制度及其實施情況進行一次評估，確保有關規章制度一直具有可行性。
每年至少向董事會或董事委員會報告一次有關合規方面的規章制度相關的事項及其實施情況，包括對有關規章制度的必要修改提出建議等；上述報告應當有助于董事會成員就銀行是否有效管理其合規風險問題作出全面正確的判斷。
在發生任何重大違反法律、規則及標準的行為時，及時向董事會或董事委員會報告。
原則3：銀行高級管理人員應負責在銀行內部設立高效的常設性的合規部門，并應作為銀行合規管理工作的一項制度予以明確。
17. 高級管理人員應當采取必要措施，為合規部門提供足夠的資源，保證銀行能夠依靠常設性的、高效的合規部門（進行相關決策）。
合規部門應遵循的原則
地位
原則4：銀行內設的合規部門應當在銀行內部享有正式地位。為此，銀行應在經其董事會批準的性文件（章程）或其他正式文件中對合規部門的地位、職權及獨立性進行明確規定。
18. 銀行性文件（章程）及其他正式文件應解決下列問題：
制定相關措施，保證合規部門獨立于銀行經營業務；
合規部門的職責；
合規部門與銀行內部其他部門或組織的關系問題；
合規部門為履行其職責而獲得有關必要信息資料的權利；
合規部門對可能違反合規方面的規章制度的行為進行調查的權利，以及（如合適）指定外聘律師實施上述調查的權利；
合規部門承擔向高級管理人員及董事會作正式報告的義務；以及
直接進入董事會或董事委員會的權利。
19. 涉及合規管理方面的（章程）或其他正式文件應當傳達給銀行所有員工。
獨立性
原則5：銀行合規部門應當獨立于銀行經營業務。
20. 合規部門應有能力主動對所有可能存在合規風險的銀行部門履行合規風險管理的職責。合規部門還應有權隨時就其調查發現的任何違規或可能的違法行為向高級管理人員及董事會（或董事委員會）報告，銀行應確保合規部門不因實施上述行為而遭受管理人員或其他任何工作人員的打擊報復或冷遇。
21. 合規部門應有權主動與任何員工進行交談和溝通，并有權為履行職責之需獲取任何記錄或檔案材料。
22. 為確保合規部門的獨立性，銀行應為合規部門提供足夠的資源以保證其高效履行職責。合規部門的預算及合規部門工作人員的補償機制應與合規部門的宗旨保持一致，而不應依賴于業務部門的經營狀況。
23. 銀行內部的合規部門可采取集中管理的模式，也可采取分散管理的模式。無論采取何種模式，合規部門都應設一位負責人（head of compliance）具體負責合規部門日常事務的管理工作，合規部門的其他工作人員應向該負責人報告工作。 在合規部門采取分散式管理的情況下，如果要求合規部門工作人員向具體業務部門的管理人員報告工作，而不是向合規部門的負責人報告工作，那么，合規部門工作人員的獨立性就有可能被削弱。
24. 合規部門的負責人可以是高級管理人員之一，也可以不是。如果合規部門的負責人為高級管理人員，那么他/她不應直接負責銀行業務部門。如果合規部門的負責人不是高級管理人員，那么，他/她應享有直接向不負責具體業務部門的高級管理人員報告的渠道，如情況需要，他/她還應有權繞開通常的通報渠道，直接向董事會或董事委員會報告工作。
25. 在一些小銀行，合規部門的工作人員在與其合規管理職責不發生沖突的前提下（例如，合規部門的工作人員不應承擔創利（revenue-generating）工作，如交易、市場營銷或客戶咨詢等），可以同時從事非合規部門的工作。
職責
原則6：銀行合規部門的作用應作如下界定：識別、評估及監控銀行所面臨的合規風險，并向高級管理人員及董事會建議或報告上述風險。
26. 合規部門的責任應包括以下各項（或者是下面所列的大多數）。如有關職責未規定由合規部門履行，則應規定由其他獨立的部門履行。
合規部門主動識別和評估與銀行經營活動相關的合規風險，這些經營活動包括：與新產品和新業務開發相關的銀行業務，提議建立新業務或建立新的客戶關系或者導致這種關系的性質發生重大變更等活動；
就適用法律、規則及標準等向管理人員提出建議，包括及時掌握有關法律、規則及標準的最新變動情況，并就上述變動情況向管理人員提出相關建議；
為正確實施有關法律、規則及標準，制定相關規章制度、流程（procedures）及有關文件（如合規手冊、內部行為守則及行為指引等），并為員工制定書面指引；
在發現銀行規章制度及流程存在缺陷時，立即對有關內部流程和方針的可行性（appropriateness）進行評估；在必要時，還應對上述流程和方針提出修改建議或方案；
監督銀行遵守有關規章制度的情況，為此，合規部門可實施定期和全面的合規風險的評估及測試，定期向高級管理人員（必要時，向董事會或董事委員會）報告；報告應提及以下幾個方面的內容：報告期間開展的關于合規風險的評估和檢查工作，已發現的違法行為和/或存在的不足，以及所采取的補救措施；報告還應包括向合規部門人員及其他銀行工作人員提供的培訓方面的信息；
履行特定的法定職責（例如，履行反洗錢職責等）；
就遵守法律、規則及標準等合規要求對員工進行教育，并且在銀行員工提出合規方面的問題時（進行解答），充當聯絡站（contact point）的角色；以及
與銀行外部的相關組織保持聯系，這些組織包括監管當局、標準制定組織以及外部律師等。
27. 上文已述，并非所有上述列舉的職責均須由合規部門履行。例如，有些銀行的法律部門（legal function）和合規部門（compliance function）就是兩個不同的部門；法律部門負責向管理人員提供法律、規則及標準方面的建議咨詢以及為工作人員制訂相關工作指引等工作，而合規部門則負責監控有關制度和流程的合規性，并就有關合規問題向管理人員報告。如果不同部門之間有明確的職能劃分，那么，每個部門的職能劃分必須清晰。如果合適的話，每個部門之間應當建立正式的合作機制和相關信息互通機制。如果合規部門以外的其他部門（如，內部審計部門或自我評估管理控制“management control self assessment”）進行相關檢查（testing），并發現存在違規行為，那么，該測試部門應當及時將上述測試結果向合規部門的負責人報告。
28. 合規部門應根據合規管理方案（compliance programme）履行其職責，該方案可規定合規部門的行動方案和計劃，如具體制度和流程的實施和復核、合規檢查以及就合規問題對銀行工作人員進行教育等。
合規部門的工作人員
原則7：合規部門的負責人根據本文件規定的原則負責合規部門的日常管理工作。
29. 該原則要求合規部門的負責人對合規部門工作人員的工作進行適當的監督。
30. 合規部門的負責人調離崗位時，銀行應將該情況報告銀行監管部門。
原則8：為確保高效地履行合規管理工作，負責合規管理職責的工作人員應具備必要的資質、工作經驗、專業素質和個人素質。
31. 工作人員具有較強（appropriate）的專業素質，如能全面理解法律、規則及標準及其對銀行經營的影響。為保證合規部門工作人員的專業技能水平，應當對他們進行定期和系統的教育和培訓，使工作人員能及時了解掌握法律、規則及標準等方面的最新發展。
32. 工作人員具有較強的個人素質（此要求與其他銀行員工是一樣的），主要包括：綜合素質、思考能力、中立和獨立判斷的能力、良好的溝通能力、較強的判斷力和靈活性，同時在處理合規問題上還應具有勇于挑戰組織內其他工作人員的能力。
跨境問題
原則9：如果銀行在其他國家或地區開展業務，那么，銀行應當通過構建合理的合規部門，確保在銀行合規管理的統一框架內圓滿解決銀行業務經營所在地的合規風險問題。
33. 銀行可能通過其當地分行或附屬機構，或在其沒有實體存在（physical presence）的地區開展全球性的業務。由于各國或地區的法律及監管要求千差萬別，跨國銀行在建立集團內普遍適用的合規管理組織框架的同時，也應重視協調和解決在特定區域內的合規風險問題。
34. 銀行合規部門的組織結構及其職責應與當地的法律及監管要求保持一致。
與銀行內部審計的關系
原則10：合規部門的權限和范圍應根據內部審計部門的審核而定。
35. 合規風險應被列入內部審計部門的風險評估范圍，而審計方案應與風險級別相當。內部審計部門考核合規部門工作時，應檢查（test）合規部門為保證銀行遵守相關法律、規則及標準而在銀行內部實施的控制合規風險的措施。
36. 本原則表明，審計部門只有與合規部門保持獨立，才能保證對合規部門的工作進行獨立的考核。
與外聘人員的關系
原則11：有些特定的工作可能需要聘請外聘人員辦理，合規部門的負責人（該負責人應當為銀行職員）應對此外聘行為進行適當的監控。
