發(fā)布時間：2023-03-21 17:09:19
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的科研管理論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
科研院所的科技管理過程是在相關(guān)科技管理部門的主導(dǎo)或參與下完成的，由科研院所的科技管理部門擔(dān)任主要的科技管理任務(wù)，運(yùn)用管理科學(xué)理論和方法，對科研院所的人力、物力、財力、制度、信息等各類科技資源進(jìn)行優(yōu)化配置、獲取更大科技產(chǎn)出的過程。在歸納科研院所科技管理過程基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討科研院所科技管理能力問題。科技管理是科研院所內(nèi)部的管理和服務(wù)，貫穿于整個科技和管理創(chuàng)新活動的始終。科技管理活動是在科技管理制度、科技管理信息、科技管理人員、科技管理設(shè)備的基礎(chǔ)上，以科技需求為起點(diǎn)，科技成果供給為終點(diǎn)，包含了科技計劃管理、科技實施管理、科技成果管理在內(nèi)的全部科技活動過程。在管理過程中，科研院所表現(xiàn)出來的管理職能運(yùn)用程度直接影響到科技管理過程的有效性。正因為科研院所科技管理活動對科技活動產(chǎn)生重要影響，因此其科技管理效果，亦可表述為科技管理績效，對科研院所的科技活動發(fā)揮重要的影響作用，可歸結(jié)為科研院所科技管理能力的高低與能力發(fā)揮程度。根據(jù)以上分析，結(jié)合管理學(xué)理論，對科研院所科技管理能力進(jìn)行準(zhǔn)確界定。科研院所科技管理能力是指科研院所對科技活動的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制過程中表現(xiàn)出來的穩(wěn)定的組織特征。這種穩(wěn)定的組織特征是在科技管理活動中表現(xiàn)出的一貫的組織文化、行為規(guī)范、評價標(biāo)準(zhǔn)等，能夠被組織成員所認(rèn)同并共同遵守，進(jìn)而對科研院所科技活動施加影響。
二、科研院所科技管理能力構(gòu)成
關(guān)于科技管理能力的研究成果并不多。吳潔、尹寧研究了科技管理人員能力評價體系構(gòu)成，認(rèn)為科技管理人員能力評價指標(biāo)包含品德修養(yǎng)、知識素質(zhì)、工作能力和獲得信息能力等四個方面；劉潔、麻戈提出科研管理綜合能力的概念，認(rèn)為科研管理綜合能力是指在科研活動中制訂、執(zhí)行科研計劃，了解和研究有關(guān)學(xué)科進(jìn)展，組織科研活動順利實施，對科研機(jī)構(gòu)和科研人員進(jìn)行高效率、低成本的全方位管理的能力。并把科研管理綜合能力可以劃分為專業(yè)能力、方法能力和社會能力；李曉航認(rèn)為科研管理部門的地位和作用、科研管理人員、科研經(jīng)費(fèi)、科研管理制度、現(xiàn)代化科研信息設(shè)備等構(gòu)成高校科研管理能力；王作軍認(rèn)為科技管理能力關(guān)鍵在于科技管理部門和人員的預(yù)測力、決斷力、執(zhí)行力、控制力、協(xié)調(diào)力表現(xiàn)出來的整體管理和創(chuàng)新能力；吳林妃等研究了農(nóng)業(yè)科研管理能力提升問題。認(rèn)為科研管理能力由業(yè)務(wù)能力和關(guān)鍵能力構(gòu)成，業(yè)務(wù)能力是從事農(nóng)業(yè)科研管理所需要的必須業(yè)務(wù)知識和技術(shù)，關(guān)鍵能力有獲取與利用信息的能力、分析判斷與決策能力、創(chuàng)新能力和獨(dú)立制訂計劃能力、組織協(xié)調(diào)能力、交往合作能力、口頭與書面表達(dá)能力等構(gòu)成；李志巧針對研究型大學(xué)科研管理人員的能力素質(zhì)結(jié)構(gòu)，提出能力素質(zhì)優(yōu)化策略。在綜合國內(nèi)相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研院所職能的特殊性，本研究提出科研院所科技管理能力的構(gòu)成要素。科研院所科技管理能力包括知識能力、文化能力、工作能力、信息能力四部分構(gòu)成。這四種能力要素既相互聯(lián)系又互為獨(dú)立，在科研院所科技管理能力體系中缺一不可，是科研院所科技活動順利完成的基礎(chǔ)要素。知識能力是科研院所科技管理能力的基礎(chǔ)能力要素，是保障科技管理工作順利進(jìn)行的基本條件，是科技管理行為的物質(zhì)基礎(chǔ)，涵蓋了掌握科研管理理論與方法，通曉國家科技政策和制度、熟悉科研院所的專業(yè)技術(shù)知識等等，涉及科技管理的各類必要約束條件。文化能力是科研院所科技管理能力中的社會制度文化、組織制度文化等，也是科研院所科技管理能力的前提和基礎(chǔ)，保證科研院所科技管理能力在思想和行為方面發(fā)揮作用應(yīng)遵守的準(zhǔn)則和規(guī)范。具體包括組織協(xié)調(diào)、合作交往、適應(yīng)轉(zhuǎn)換、責(zé)任精神等。信息能力是科研院所科技管理能力中運(yùn)用各類信息資源的能力要素。科研院所進(jìn)行的科技活動必須時刻關(guān)注知識和技術(shù)的發(fā)展方向，理解和把握內(nèi)外部信息狀況，不斷收集、識別、加工、吸收、運(yùn)用各類科技信息資源，調(diào)整和控制科研院所科學(xué)技術(shù)研究活動。工作能力是科研院所科技管理能力中為管理活動順利開展提供保障的程度，是科研院所進(jìn)行科技管理水平提升的突破方向，也是科研院所科技管理能力的制約因素，是在知識能力、文化能力、信息能力共同作用基礎(chǔ)上升華而成的能力。綜上所述，科研院所科技管理能力各個構(gòu)成要素之間既是相互獨(dú)立的能力要素，但這四個能力要素也直接或間接地相互制約和相互促進(jìn)，形成了一個穩(wěn)固的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的科研院所科技管理能力結(jié)構(gòu)體系，為科研院所科技管理活動順利開展提供了穩(wěn)定而有效的平臺。
三、結(jié)語
1.1全國R&D經(jīng)費(fèi)投入總量和投入強(qiáng)度不斷增加
R&D經(jīng)費(fèi)投入是衡量一個國家或地區(qū)科技競爭力的重要指標(biāo)，大多數(shù)國家在制定本國科技發(fā)展目標(biāo)及規(guī)劃時都要把這一指標(biāo)作為重要的參量。R&D經(jīng)費(fèi)投入分為兩大類指標(biāo)：絕對指標(biāo)和相對指標(biāo)。絕對指標(biāo)即R&D經(jīng)費(fèi)投入的金額，相對指標(biāo)即與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。我國科研經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模日益擴(kuò)大，2000年以來，全國R&D經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，從2000年的不足900億元，到2012年總支出為10298.4億元，突破萬億元，增長了11.5倍。近十年來R&D經(jīng)費(fèi)投入平均增長速度為22.33%；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）從2000年1%，到2012達(dá)到歷史最高水平1.98%。一般認(rèn)為R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不足1%的國家是缺乏創(chuàng)新能力的，說明該國R&D活動處于初級階段；在1%到2%之間，則說明該國R&D處于中間階段；大于2%的，則說明這個國家創(chuàng)新能力比較強(qiáng)。對比世界上主要的科技強(qiáng)國，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度美國由2001的2.64%增長到了2.79%，日本由3.07%增長到了3.34%，德國由2.47%增長到了2.92%。雖然我國與上述這些國家R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度還有一定的差距，但是這些年的增長速度非常之快。
1.2科研經(jīng)費(fèi)管理存在的問題
（1）科研經(jīng)費(fèi)管理體制過度行政化。
目前科研項目申請、評審、研究、驗收等環(huán)節(jié)均由行政部門主導(dǎo)，項目進(jìn)程幾乎完全按照行政命令進(jìn)行運(yùn)作，經(jīng)費(fèi)由財務(wù)主管部門掌握、管理，經(jīng)費(fèi)管理的規(guī)范性不強(qiáng)、經(jīng)費(fèi)使用效益低下，造成科研經(jīng)費(fèi)使用的巨大浪費(fèi)。
（2）預(yù)算管理缺乏科學(xué)性。
課題負(fù)責(zé)人缺乏一定的財務(wù)預(yù)算知識，課題組也缺少會計專業(yè)的成員，課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制不夠科學(xué)、規(guī)范，經(jīng)費(fèi)預(yù)算常常超過項目實際完成需要，或不足以支撐項目研究工作的完成；課題立項評審專家往往重視項目的可行性，對項目預(yù)算審定不足。
（3）科研經(jīng)費(fèi)使用過程管理不嚴(yán)。
項目負(fù)責(zé)人對科研經(jīng)費(fèi)使用缺乏計劃，往往項目開展與經(jīng)費(fèi)使用的進(jìn)度不一致；科研工作者的“馬太效應(yīng)”造成一個科研團(tuán)隊可能同時承擔(dān)多個科研項目，造成經(jīng)費(fèi)混用、挪用現(xiàn)象時有發(fā)生，科研經(jīng)費(fèi)的使用過程管理不嚴(yán)。
（4）項目管理與經(jīng)費(fèi)管理相互獨(dú)立。
科研管理部門和財務(wù)管理部門是項目承擔(dān)單位兩個相對獨(dú)立的部門，項目管理與經(jīng)費(fèi)管理職能劃分明確，導(dǎo)致科研管理與經(jīng)費(fèi)管理相脫節(jié)。科研管理部門只重視爭取項目，對于經(jīng)費(fèi)使用的合理性和有效性管理不足；財務(wù)部門由于對科研管理的相關(guān)規(guī)定不熟悉，只能判斷經(jīng)費(fèi)使用是否符合財務(wù)管理規(guī)定，無法判斷費(fèi)用使用是否具有效率。針對我國當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)管理中出現(xiàn)的一系列問題，迫切需要完善我國科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，建立、健全科研經(jīng)費(fèi)審計監(jiān)督制度，科技主管部門應(yīng)配備一批高素質(zhì)、專業(yè)化的審計、檢查隊伍，不定期對科研項目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行審計，實時監(jiān)督科研經(jīng)費(fèi)的使用情況。但是，由于我國科研項目的數(shù)量非常巨大，2013年國家自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)資助的科研項目達(dá)到34958項，此外，“863”計劃、科技攻關(guān)計劃、基礎(chǔ)研究計劃、國家社科基金等一系列批準(zhǔn)資助的科研項目，每年累計批準(zhǔn)資助高達(dá)數(shù)十萬項，要對如此數(shù)量龐大的科研項目經(jīng)費(fèi)全部進(jìn)行監(jiān)督檢查是不現(xiàn)實的，必須將信用管理引入到科研經(jīng)費(fèi)管理中，在科研經(jīng)費(fèi)信用管理各個主體之間，建立一種互信的承諾。對科研經(jīng)費(fèi)管理的主體進(jìn)行信用記錄，接受社會監(jiān)督，公開透明，把審計檢查部門的職能與建立完善的科研經(jīng)費(fèi)信用管理機(jī)制有效結(jié)合起來，規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理和過程控制。
2國外科研經(jīng)費(fèi)信用管理的借鑒
加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理，建立完善的政府科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理體系，是提高科研經(jīng)費(fèi)分配的規(guī)范性，保證科技資源配置和使用的合規(guī)性和合理性，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益和效率的重要舉措。世界各主要科技強(qiáng)國都將信用管理引入到科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理中，例如，德國的法律、各種科研經(jīng)費(fèi)管理辦法、研究機(jī)構(gòu)的各種規(guī)定及管理條例都強(qiáng)調(diào)科研人員的“良好科學(xué)行為”，以保證科研經(jīng)費(fèi)的正當(dāng)使用并取得最佳效果；美國衛(wèi)生部的總檢察長辦公室工作計劃中對衛(wèi)生部主要政府資助項目進(jìn)行監(jiān)督，對信用差的經(jīng)費(fèi)使用單位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。美國則非常強(qiáng)調(diào)科學(xué)法治、責(zé)任性、科學(xué)誠信和透明度等科學(xué)道德信念。美國國家科學(xué)基金會（NSF）的現(xiàn)實運(yùn)作，具有一定的標(biāo)桿作用。科研經(jīng)費(fèi)的誠信管理主要圍繞預(yù)算誠信、金融誠信、管理誠信等，每年NSF必須遵循聯(lián)邦政府的有關(guān)法令，定期對各項經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行評估，并提交相關(guān)報告。比如，涉及管理誠信方面，NSF的首席運(yùn)營官（COO）在首席財務(wù)官（CFO）行政秘書支持下，對管理控制方面的結(jié)果進(jìn)行調(diào)查并提供評估意見，然后上報基金會主任；由CFO領(lǐng)導(dǎo)的高級管理誠信小組（TheSeniorManagementInte-grationGroup，SMIG）就機(jī)構(gòu)運(yùn)營的概述性情況提供財務(wù)和管理控制報告，并由主任助理和員工辦公室主任就機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理控制情況提供申報報告。國外政府注重以正確的理念引導(dǎo)科學(xué)家的理性選擇，對科研人員進(jìn)行科學(xué)道德教育，并加強(qiáng)科研人員和承擔(dān)單位的信譽(yù)制度管理，建立科學(xué)家信譽(yù)制度，對于信譽(yù)好的科研人員和承擔(dān)單位減少監(jiān)督的頻次和力度，對信譽(yù)不好的重點(diǎn)監(jiān)督。由于國外個人信用體系已經(jīng)非常完善，信用評估、信用監(jiān)控、信用風(fēng)險和信用懲罰4個方面已經(jīng)深入個人生活的各個方面，已經(jīng)過了科研經(jīng)費(fèi)信用管理這一階段，而中國的信用體系還未建立起來，這在很大程度上，制約了我國科研經(jīng)費(fèi)管理。
3我國科研經(jīng)費(fèi)信用管理的主要內(nèi)容
我國科研經(jīng)費(fèi)信用管理研究內(nèi)容呈現(xiàn)出三維結(jié)構(gòu)，涉及信用管理的主體，包括項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目評審專家和中介機(jī)構(gòu)；對整個科研項目生命周期全過程進(jìn)行信用管理，包括申請階段、評審階段、研究階段和驗收階段；信用管理的程序，主要包括前期準(zhǔn)備階段、相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)信用信息采集階段、信息分析及對主體評價階段、審核公布階段、后期的動態(tài)跟蹤階段。在科研經(jīng)費(fèi)信用管理流程中，需要特別重視科研經(jīng)費(fèi)信用信息收集工作。因為信息采集是進(jìn)行后期信用評價，進(jìn)行信用管理工作的基礎(chǔ)，由科技管理部門組織科技人員組成信用信息征集管理機(jī)構(gòu)。選擇合適的科研經(jīng)費(fèi)信用評價方法對相關(guān)信用主體進(jìn)行評價。參考國外信用評價方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前我國科研經(jīng)費(fèi)管理的特點(diǎn)，采用綜合評價方法，以定性分析為主、定量分析為輔，對被評主體的信用狀況如何進(jìn)行分析、判斷并確定其等級。分析評價階段包括定量指標(biāo)的初步評價、定性指標(biāo)評價、撰寫信用評價報告等。審核公布階段，對各相關(guān)主體信用記錄的信息和進(jìn)行信用評級的結(jié)果向社會公布，公開透明，一方面可使得科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)主體的失信信息迅速傳播，接受全社會監(jiān)督，加大對失信行為的懲罰力度；另一方面滿足科技交易對信用信息的需求，減少科技活動中信用信息不對稱的現(xiàn)象。科研經(jīng)費(fèi)信用管理程序除了上述的信息采集階段、分析評價階段、審核公布階段外，還包括前期準(zhǔn)備階段和后期的動態(tài)跟蹤階段。前期準(zhǔn)備階段包括成立評價專家組和工作組、制定信用評價方案、信用評價通知等。動態(tài)跟蹤階段是在評價工作結(jié)束后，定期跟蹤被評主體信用等級的變動情況。科研經(jīng)費(fèi)信用管理程序是一個動態(tài)的反饋過程，需要定期對管理主體進(jìn)行跟蹤調(diào)查，及時補(bǔ)充更新相關(guān)信用數(shù)據(jù)，重新進(jìn)行信用評級。
4我國科研經(jīng)費(fèi)信用管理系統(tǒng)設(shè)計
國家科研經(jīng)費(fèi)信用管理系統(tǒng)是科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理有效進(jìn)行的手段和條件，包括科研經(jīng)費(fèi)信用管理制度、科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系、科研經(jīng)費(fèi)信用征信系統(tǒng)，以及科研經(jīng)費(fèi)信用監(jiān)管機(jī)制。
4.1科研經(jīng)費(fèi)信用管理法律、法規(guī)和管理文件
通過對科研經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)法律的收集和整理，發(fā)現(xiàn)對科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行信用管理已經(jīng)成為共識。《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》提出為科學(xué)技術(shù)人員建立學(xué)術(shù)誠信檔案，財政部和科技部《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》、《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國家科技支撐計劃專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國家高科技研究發(fā)展計劃（“863”計劃）專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國際科技合作與交流專項經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國家科技計劃和專項經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理暫行辦法》等明確提出建立健全信用管理機(jī)制，將課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人、中介機(jī)構(gòu)和咨詢專家在經(jīng)費(fèi)管理使用、評估評審方面的評價和記錄的信譽(yù)度，作為今后項目申請及評估評審等活動的重要依據(jù)。雖然，已經(jīng)有不少文件涉及科研經(jīng)費(fèi)信用管理相關(guān)內(nèi)容，但是缺乏一定的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和可操作性。一方面，科研經(jīng)費(fèi)管理的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性不足，缺乏一部專門的法律法規(guī)來統(tǒng)籌規(guī)劃科研經(jīng)費(fèi)信用管理的相關(guān)問題，此外，還缺乏相關(guān)的政策文件協(xié)調(diào)和銜接科研經(jīng)費(fèi)信用管理和科研項目的關(guān)系；另一方面，科研經(jīng)費(fèi)信用管理政策制定的本身缺乏一定的可操作性，對于科研經(jīng)費(fèi)信用評價制度的設(shè)計要具體和明確，指標(biāo)體系的設(shè)計必須具有可行性。
4.2科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系
在科研經(jīng)費(fèi)信用管理系統(tǒng)的建立中，科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系是最具有關(guān)鍵意義的一步，是科研經(jīng)費(fèi)信用管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。設(shè)計和確定科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系是一項技術(shù)性很強(qiáng)的工作，科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系包含多個層次，其中指標(biāo)既包括定量指標(biāo)，也包括定性指標(biāo)。科學(xué)、實用的科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系應(yīng)滿足以下條件：一是必須與有關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理制度文件內(nèi)容相符合；二是一級指標(biāo)應(yīng)能適應(yīng)不同類型被評主體的特點(diǎn)；三是二級指標(biāo)包含的要素要能比較全面地反映不同類型被評主體的科研經(jīng)費(fèi)信用狀況；四是要求具有實際的可操作性。按照評審對象的不同，整個科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)可以分為4大板塊，即項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目評審專家和參加審計科研經(jīng)費(fèi)中介機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)信用評價體系。項目承擔(dān)單位科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系是對科研項目承擔(dān)單位進(jìn)行信用評價的體系。眾所周知，項目承擔(dān)單位不僅是科學(xué)技術(shù)研究的主體，更是科研經(jīng)費(fèi)的主要使用者，是整個科研經(jīng)費(fèi)信用評價中最重要的一環(huán)，可以說，整個科研經(jīng)費(fèi)信用評價過程都是圍繞其展開進(jìn)行的。為了能讓每一個科研項目都分配到適合的科研承擔(dān)單位之上，我們從經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)管理、組織聲譽(yù)3個方面著手，設(shè)計了項目承擔(dān)單位科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系。其中經(jīng)費(fèi)預(yù)算包括預(yù)算欄目是否全面細(xì)致，金額是否合理；是否存在虛假承諾，自籌經(jīng)費(fèi)是否到位；是否按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算；科研經(jīng)費(fèi)年度預(yù)算的執(zhí)行效率。經(jīng)費(fèi)管理包括對項目經(jīng)費(fèi)是否進(jìn)行單獨(dú)核算；對各項目經(jīng)費(fèi)審查的勝任能力；對各項目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督管理能力；科研經(jīng)費(fèi)合理安排支出情況；科研經(jīng)費(fèi)結(jié)存結(jié)余情況。組織聲譽(yù)包括被投訴或舉報的情況；違法違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)。該體系可以全面衡量項目承擔(dān)單位在項目申請、評審、研究、驗收過程中，是否遵循有關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理的規(guī)則、程序和辦法。整個科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系中，項目負(fù)責(zé)人科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系也是一個至關(guān)重要的考評環(huán)節(jié)。這是因為，科學(xué)研究極其強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新性，其不同于一般的活動，只有內(nèi)行的項目負(fù)責(zé)人才能夠很好地在監(jiān)督和創(chuàng)新之間保持平衡，為了促進(jìn)創(chuàng)新，項目負(fù)責(zé)人的權(quán)限往往較大。對項目負(fù)責(zé)人的信用評價，包括經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)管理、經(jīng)費(fèi)驗收，以及職業(yè)道德4個方面。經(jīng)費(fèi)預(yù)算包括是否編報虛假預(yù)算，套取科研經(jīng)費(fèi)；科研經(jīng)費(fèi)合理安排支出情況。經(jīng)費(fèi)管理包括虛假承諾、自籌經(jīng)費(fèi)不到位。經(jīng)費(fèi)驗收包括是否對專項經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)核算；是否截留、擠占、挪用專項經(jīng)費(fèi)；是否發(fā)生違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專項經(jīng)費(fèi)；是否發(fā)生未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算。職業(yè)道德包括是否提供虛假財務(wù)資料；項目經(jīng)費(fèi)使用的合理性；被投訴或舉報的情況；違規(guī)發(fā)生的次數(shù)。項目評審專家科研經(jīng)費(fèi)信用評價工作是一個極其復(fù)雜的活動，廣泛涉及到科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)知識的運(yùn)用和信息的處理，任何單一層面的評價都不能反映兩者的科研經(jīng)費(fèi)信用，從評審勝任能力、職業(yè)道德、關(guān)聯(lián)信用3個層面來評價。評審勝任能力，包括對科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)規(guī)章制度及政策的熟悉程度；評審專家研究領(lǐng)域與評審領(lǐng)域聯(lián)系的緊密程度。職業(yè)道德，包括被投訴或舉報的情況；違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)。關(guān)聯(lián)信用，包括對評審項目科研經(jīng)費(fèi)信息的保密情況；經(jīng)費(fèi)評審的客觀公正性；與被評審對象的關(guān)聯(lián)性。對于參加審計科研經(jīng)費(fèi)中介機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)信用評價主要從機(jī)構(gòu)聲譽(yù)、金融信用、審計信用3個方面來考察。機(jī)構(gòu)聲譽(yù)包括被投訴或舉報的情況；違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)。金融信用包括機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況；機(jī)構(gòu)償還債務(wù)的能力。審計信用包括審計工作的透明度。
4.3科研經(jīng)費(fèi)信用征信系統(tǒng)
科研經(jīng)費(fèi)信用征信系統(tǒng)包括建設(shè)和完善科研經(jīng)費(fèi)信用數(shù)據(jù)庫和信用信息共享機(jī)制。
（1）制定科研經(jīng)費(fèi)信用數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是科研信用數(shù)據(jù)庫建設(shè)的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。
目前，已經(jīng)建立并逐漸成熟的全國征信系統(tǒng)有11315企業(yè)征信系統(tǒng)和中國人民銀行征信系統(tǒng)，而我國尚未建立全國性的科研經(jīng)費(fèi)征信系統(tǒng)。為了對科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行規(guī)范而有效的監(jiān)督，全國范圍內(nèi)對科研項目經(jīng)費(fèi)信用進(jìn)行征信勢在必行，信用數(shù)據(jù)庫建設(shè)需要一個統(tǒng)一的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。建議有關(guān)部門按照科研經(jīng)費(fèi)信用信息收集、記錄、整理、使用的要求，研究信用信息共享平臺系統(tǒng)總體方案，構(gòu)建總體框架，設(shè)計科研經(jīng)費(fèi)信用數(shù)據(jù)庫全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
（2）重視科研經(jīng)費(fèi)信用信息的共享使用。
科技經(jīng)費(fèi)主管部門，建立科研經(jīng)費(fèi)信用共享機(jī)制，充分發(fā)揮科研經(jīng)費(fèi)信用信息共享的作用。應(yīng)把信用信息作為管理和決策的重要依據(jù)之一，仔細(xì)查詢相關(guān)承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人、項目評審專家，以及中介機(jī)構(gòu)的信用信息，確保經(jīng)費(fèi)信用管理貫穿于項目申請、評審、立項、預(yù)算、實施、結(jié)題、驗收等項目管理的全過程中。
4.4科研經(jīng)費(fèi)信用監(jiān)管機(jī)制
科研經(jīng)費(fèi)信用監(jiān)管機(jī)制包括科研經(jīng)費(fèi)信用評級和科研經(jīng)費(fèi)信用分級監(jiān)督管理。根據(jù)相關(guān)主體科研經(jīng)費(fèi)信用指標(biāo)體系的設(shè)計，通過科研經(jīng)費(fèi)信用征信系統(tǒng)對相關(guān)定性和定量指標(biāo)的收集，對收集到的定量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，定性指標(biāo)則由聘用的專家進(jìn)行評價。進(jìn)而對相關(guān)主體進(jìn)行信用評級。評級分值按100分計，結(jié)合國際上對信用的5級劃分法，將科研經(jīng)費(fèi)信用等級分為5類，即AAA、AA、A、B、C。信用評價分值90～100的信用等級為AAA，80～89的為AA，70～79的為A，60～69的為B，60以下的為C。科研經(jīng)費(fèi)信用分級監(jiān)督管理，是一種全新的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管模式，分級管理，重點(diǎn)監(jiān)督，準(zhǔn)確評定其信用等級，然后有針對性地加強(qiáng)管理，等級越低監(jiān)管越嚴(yán)，應(yīng)該對相關(guān)主體信用等級為A、B的，加大重點(diǎn)巡視檢查的力度；而對于信用等級為AAA、AA減少巡視檢查或抽查；對于信用等級為C，一般不予立項資助，直至整頓整改，信用等級提高。
5總結(jié)
1.1科研水平相對落后，不能形成強(qiáng)有力的科技創(chuàng)新
團(tuán)隊和科研管理隊伍科研水平有待進(jìn)一步提高，突出表現(xiàn)在缺乏高水平的研究成果。科技資源優(yōu)勢不突出，缺乏承擔(dān)重大科研項目和工程項目的能力。科技創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)工作有待加強(qiáng)。科技工作的快速發(fā)展，以及學(xué)科（實驗室）建設(shè)水平的不斷提高，需要有一支人員齊全、高素質(zhì)、高水平的科研管理隊伍，就學(xué)校目前的狀況來看不能適應(yīng)快速發(fā)展的要求。
1.2科研投入不足，難以形成濃厚的科研氛圍
由于科研投入及經(jīng)費(fèi)短缺，學(xué)校還沒有相應(yīng)的科學(xué)研究中試基地，這阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化，并已經(jīng)成為制約學(xué)校科技持續(xù)發(fā)展的一個“瓶頸”。科研氛圍不濃，部分教師對參加科研工作的必要性和重要性認(rèn)識不足。校內(nèi)科研學(xué)術(shù)報告偏少，缺乏積極從事科研工作，努力追求學(xué)術(shù)發(fā)展的氛圍。
1.3科研發(fā)展失衡，導(dǎo)致強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者越弱
科技發(fā)展不均衡，科研經(jīng)費(fèi)及成果主要集中在少數(shù)幾個有特色的專業(yè)上。產(chǎn)學(xué)研工作沒有真正落在實處，重點(diǎn)實驗室和工程中心作用還沒有得到很好地發(fā)揮。
1.4國際合作與交流環(huán)節(jié)薄弱
在科學(xué)研究前沿領(lǐng)域，學(xué)校參與的國際合作和交流，大多僅僅停留在一般性人員交流和學(xué)術(shù)互訪，特別是與世界發(fā)達(dá)國家一流大學(xué)的合作沒有取得實質(zhì)性進(jìn)展，不利于學(xué)校科研人員及時把握國際高水平科學(xué)研究的最新動態(tài)。
1.5高端人才和領(lǐng)軍人物嚴(yán)重短缺
學(xué)校缺乏頂尖人才和關(guān)鍵領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物，爭取并承擔(dān)國家重大科研項目的競爭能力較差，高顯示度的標(biāo)志性科學(xué)研究成果不多，基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿領(lǐng)域原始性創(chuàng)新能力薄弱，與國內(nèi)一流大學(xué)或高水平的研究型大學(xué)相比，差距較為明顯。
2完善學(xué)校科研管理體制的對策及建議
當(dāng)前，學(xué)校正處在“十二五”發(fā)展的關(guān)鍵時期，科技工作的發(fā)展至關(guān)重要。從總體上看，加速科技發(fā)展所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，希望與困難同在。這就需要我們科研處的干部隊伍要立足崗位服務(wù)、主動上門服務(wù)、優(yōu)化公共服務(wù)、推進(jìn)陽光服務(wù)。要樹立正確的干部作風(fēng)、工作作風(fēng)，把心思用在干事業(yè)上，把精力用在抓落實上，把功夫用在促發(fā)展上，為順利完成學(xué)校“十二五”規(guī)劃任務(wù)貢獻(xiàn)力量。通過“黨的群眾路線教育實踐”活動，在聽取了學(xué)校教職員工對科研管理政策、科研管理制度提出的意見與建議的基礎(chǔ)上進(jìn)行總結(jié)歸納，并針對制約學(xué)校科技發(fā)展的瓶頸問題提出如下建議：
2.1統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，加速學(xué)校科技發(fā)展
著力提高自主創(chuàng)新能力，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，準(zhǔn)確把握我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展現(xiàn)狀、世界科技發(fā)展趨勢，著眼于全面推進(jìn)中國特色社會主義事業(yè)而做出的重大戰(zhàn)略部署。學(xué)校在建設(shè)創(chuàng)新型國家中具有不可替代的作用，是國家和地方創(chuàng)新體系的重要組成部分，承擔(dān)著科技興校和人才強(qiáng)校的雙重使命。因此學(xué)校要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，認(rèn)真貫徹落實在“十”和“十八屆三中全會”上的講話精神，緊緊圍繞增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力這個核心，抓住機(jī)遇，乘勢而上，努力開創(chuàng)學(xué)校科技發(fā)展的新局面。
2.2加大科研經(jīng)費(fèi)投入，積極培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才及重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)
“十二五”期間除各類科研課題經(jīng)費(fèi)之外，學(xué)校還要爭取多渠道、多形式籌集經(jīng)費(fèi)支持科技創(chuàng)新，設(shè)立科研專項基金，建立健全有效的激勵機(jī)制和競爭機(jī)制，鼓勵中青年教師積極參與科學(xué)研究工作，支持具有良好發(fā)展前景的高新技術(shù)研究項目，特別是要增加對科技平臺的投入。對國家級、省級“縱向”研究課題給予配套支持，加大對被國際三大檢索系統(tǒng)收錄的學(xué)術(shù)論文的獎勵力度，對各級政府獎勵表彰的科研成果予以配套獎勵，努力為人才培養(yǎng)和學(xué)科建設(shè)提供強(qiáng)有力的保障。
2.3創(chuàng)新科技管理體制與運(yùn)行機(jī)制
積極承擔(dān)國家和省內(nèi)的重大科技任務(wù)，積極探索新的科研組織形式，對科研項目實行分類管理，對基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用開發(fā)性研究實行不同的管理辦法和激勵機(jī)制，通過強(qiáng)化科研基地建設(shè)，實行課題組長負(fù)責(zé)制等措施，整合科研資源和力量，建立創(chuàng)新團(tuán)隊，促進(jìn)學(xué)科間的交叉融合，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力。立足行業(yè)項目，擴(kuò)大橫向項目，爭取省級項目，積極攻關(guān)國家項目。同時要充分發(fā)揮學(xué)校人力資源和學(xué)科的綜合優(yōu)勢，克服力量比較分散的弊端，組織專家圍繞國家和遼寧省的重大目標(biāo)有效地進(jìn)行科技攻關(guān)和前沿領(lǐng)域研究，大力加強(qiáng)重大項目的培育和組織管理，不斷取得高水平研究成果和高級別科研獎勵，使科研整體實力和水平大幅度提升。
2.4突出科研項目在職稱評審中的導(dǎo)向作用
堅持項目與職稱評定掛鉤的原則，推行以科研項目為主線的職稱評審辦法，把承擔(dān)科研項目作為職稱評審的必要條件，引導(dǎo)科技工作者積極承擔(dān)更多更大的科研項目，努力提高科技創(chuàng)新能力和科研水平。
2.5堅持產(chǎn)學(xué)研合作，加快科技成果轉(zhuǎn)化
圍繞省、市老工業(yè)基地振興，開展有針對性的科技創(chuàng)新活動，推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和推廣。積極參與以企業(yè)為主體，學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)共同參與的技術(shù)創(chuàng)新體系。“十二五”期間，力爭在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，再建3～5個產(chǎn)學(xué)研基地，年均科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到20%。堅持面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場，通過聯(lián)合、共建、融合等方式，加強(qiáng)與企業(yè)和科研院所的多種形式合作，廣泛開展人員交流，合作研發(fā)，合辦科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等。增強(qiáng)為地方經(jīng)濟(jì)服務(wù)的意識，注重開放，促進(jìn)與行業(yè)、企業(yè)、地方政府之間的聯(lián)合與合作，通過共建研究開發(fā)基地、技術(shù)中心、承接研究項目、共同申請國家和地方政府的科技計劃項目等形式，形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效機(jī)制，把學(xué)科特色轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，加速推動高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
2.6加強(qiáng)科研基地建設(shè)，創(chuàng)造良好的科研條件
籌備好國家級重點(diǎn)實驗室和工程技術(shù)研究中心的申報工作，建設(shè)好省級重點(diǎn)實驗室和工程技術(shù)研究中心、省級高校重點(diǎn)實驗室和工程技術(shù)研究中心，通過調(diào)整現(xiàn)有人員結(jié)構(gòu)和布局，開拓研究方向，增強(qiáng)研究實力，努力創(chuàng)建具有學(xué)校特色的國家、省、校三級重點(diǎn)實驗室和工程技術(shù)中心。
2.7采取走出去，請進(jìn)來等方式
加強(qiáng)科學(xué)研究的國際交流與合作。隨著科學(xué)技術(shù)的全球化和經(jīng)濟(jì)的一體化，高等教育國際化是21世紀(jì)高等教育發(fā)展的必然趨勢。因此，我們要創(chuàng)造條件，爭取開展與國外大學(xué)、國際知名企業(yè)的交流和合作，提高學(xué)校的人才培養(yǎng)和科學(xué)研究水平。充分利用國家有利政策，鼓勵學(xué)術(shù)帶頭人出國參加國際學(xué)術(shù)會議，邀請國外同行講學(xué)。有計劃地選派青年學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干到國外著名大學(xué)做訪問研究，了解學(xué)術(shù)前沿，認(rèn)清本學(xué)科的地位和差距，選準(zhǔn)主攻方向，形成研究特色，提升學(xué)術(shù)水平。要進(jìn)一步了解和疏通渠道，爭取國際組織、國外知名企業(yè)資助，開展國際合作研究。
2.8建設(shè)高素質(zhì)的科技管理隊伍
根據(jù)班組長訪談和對班組的問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)五院科研類班組建設(shè)工作還“欠一些火候”，特別是管理效能還有很大的提升空間。針對科研類班組管理效能提升的問題，本文課題組查閱有關(guān)班組建設(shè)的理論書籍，借鑒其他央企的有效做法，多次實地調(diào)研基層班組建設(shè)情況，同事間頭腦風(fēng)暴法提出了很多很好的建議和意見，其中的核心就是通過研究、探索科研類班組的內(nèi)在規(guī)律，不斷更新理念、提高認(rèn)識，把班組建設(shè)工作真正作為打造核心競爭優(yōu)勢的重要手段。從源頭抓起，調(diào)查科研類班組的建設(shè)現(xiàn)狀，找準(zhǔn)工作“短板”，科學(xué)地確立班組管理效能進(jìn)一步提升的內(nèi)容、方法和途徑，推動班組建設(shè)工作創(chuàng)新奠定扎實基礎(chǔ)。
二、經(jīng)過及主要做法
為進(jìn)一步提升五院科研類班組建設(shè)的針對性和有效性，采取“三步走”的方式。第一步：加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，準(zhǔn)確了解科研類班組管理現(xiàn)狀五院共有1315個班組，其中科研類班組683個。為了解基層班組員工的工作狀況，查找科研類班組管理中存在的不足，以便有針對性地改進(jìn)工作，提升科研班組的管理效能，根據(jù)相關(guān)理論，本文課題組開展了一次五院科研班組員工工作狀況調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括工作目標(biāo)和計劃、工作效率和質(zhì)量、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)情況、壓力和激勵情況、班組長領(lǐng)導(dǎo)力等五個方面。問卷調(diào)查采取匿名制形式，由課題組直接把問卷發(fā)放到員工手中，員工獨(dú)立完成之后密封上交課題組，全程沒有班組管理人員干預(yù)。第二步：錨定短板，深入分析影響管理效能的因素通過問卷調(diào)查，結(jié)合科學(xué)的統(tǒng)計分析方法，本文課題組深入調(diào)研并綜合應(yīng)用管理學(xué)中的“X理論”、“Y理論”、“Z理論”分析得出班組管理效能“短板”和需重點(diǎn)提升的要素項。通過對科研班組員工工作狀況的問卷調(diào)查，以及對部分科研班組進(jìn)行實地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)五院的科研班組管理對于“Y理論”和“Z理論”的應(yīng)用比較到位，人性化管理和企業(yè)文化都做得不錯，對于“X理論”的應(yīng)用比較欠缺，科學(xué)管理的建章立制還不夠完善，執(zhí)行力不強(qiáng)。第三步：提升五院科研類班組管理效能的對策研究根據(jù)科研班組管理效能影響因素的分析結(jié)果，本文認(rèn)為必須從計劃管理、學(xué)習(xí)管理、激勵管理、現(xiàn)場管理、班組長領(lǐng)導(dǎo)力五個方面入手，強(qiáng)化對“X理論”的應(yīng)用，將國際理念與班組建設(shè)實踐相結(jié)合，集成國際、國內(nèi)班組管理的先進(jìn)方法、工具和模板，歸納總結(jié)現(xiàn)有的班組管理經(jīng)驗和案例，為班組建設(shè)開辟道路，提供強(qiáng)有力的支撐。具體方案如下：
1.班組計劃管理提升
班組計劃管理，就是圍繞單位年度發(fā)展目標(biāo)以及上級部門下達(dá)的工作任務(wù)制訂具體實施計劃，并進(jìn)行階段性總結(jié)以便及時發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)整計劃，以提高集體與個人的工作效能，確保各項工作圍繞組織總體目標(biāo)高效開展，最終順利完成企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)。根據(jù)五院的科研任務(wù)特點(diǎn)，班組計劃管理的思路是“制度統(tǒng)一化、模板差異化、實施信息化”，即在制度上統(tǒng)一要求制訂周期性計劃，定期或不定期進(jìn)行小結(jié)；在具體表格模板上采用適合各自工作特點(diǎn)的計劃填報模板；在計劃管理的實施上采用信息化支撐系統(tǒng)。通過優(yōu)秀的計劃管理，使班組計劃既產(chǎn)生于工作目標(biāo)又服務(wù)于工作目標(biāo)，切切實實給班組以及個人的工作起到有力的推動作用，確保實現(xiàn)企業(yè)總體發(fā)展目標(biāo)。
2.質(zhì)量管理提升
質(zhì)量是航天的生命。科研班組最直接的工作產(chǎn)品就是一份份技術(shù)報告和技術(shù)成果，其質(zhì)量高低，取決于是否有嚴(yán)格的要求、嚴(yán)肅的態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)。基層班組要通過練好內(nèi)功，達(dá)到建立、實施質(zhì)量管理體系和運(yùn)行機(jī)制來推動班組工作的深化改革，逐步建立起適應(yīng)單位需要的科研管理新體系，達(dá)到資源配置優(yōu)化、專業(yè)化、科學(xué)化、規(guī)范化的服務(wù)要求和產(chǎn)出。班組質(zhì)量管理適用于班組全體成員，班組長（或班組長指定的人員）應(yīng)要求全體成員在日常工作中嚴(yán)格按照班組質(zhì)量管理的流程、制度執(zhí)行，并對執(zhí)行的情況進(jìn)行打分，適當(dāng)給予獎懲。質(zhì)量管理必須形成一種“草根文化”，廣泛依靠群眾的力量，形成群眾性的長期運(yùn)動。
3.班組學(xué)習(xí)管理提升
班組學(xué)習(xí)管理，就是有計劃、有目的地組織班組內(nèi)部學(xué)習(xí)，促進(jìn)班組成員掌握新知識和新技術(shù)、提高班組學(xué)習(xí)力、創(chuàng)新力和凝聚力的過程和活動。通過班組學(xué)習(xí)，可以提升班組成員的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)，更好的為科研服務(wù)；可以讓班組成員勞逸結(jié)合，減輕工作壓力，體驗到工作的樂趣；可以引入科學(xué)的工作方法和工具，提高服務(wù)水平和勞動生產(chǎn)率。要想打造基層班組的學(xué)習(xí)能力，首先要改變班組成員的觀念，倡導(dǎo)一種“工作學(xué)習(xí)化、學(xué)習(xí)工作化”的學(xué)習(xí)理念，并具體細(xì)化在四個方面：一是強(qiáng)調(diào)“終身學(xué)習(xí)”。班組的每一位成員要把學(xué)習(xí)當(dāng)作是一種成長的狀態(tài)，當(dāng)作是一個需要畢生努力和堅持的方向，通過個人的持續(xù)學(xué)習(xí)來實現(xiàn)自我的完善和生命價值的完滿。二是倡導(dǎo)“全員學(xué)習(xí)”。班組的業(yè)績來自于全體班組成員的工作績效，沒有個體的努力則不可能換來班組集體的成功。因此，不管是班組長還是班組成員都要長期具備“學(xué)習(xí)”的狀態(tài)。三是提倡“全過程學(xué)習(xí)”。班組要將“學(xué)習(xí)”貫穿于各項工作的計劃、控制、執(zhí)行、反饋等環(huán)節(jié)，使班組前進(jìn)的每一步都打上學(xué)習(xí)的烙印。這就要求班組成員要做個學(xué)習(xí)的“有心人”，時時處處留心學(xué)習(xí)。四是注重“共同學(xué)習(xí)”。每個人要堅信集體的智慧高于個人的智慧，以“共同學(xué)習(xí)”的心態(tài)促進(jìn)個人的成長，不斷提升班組集體的學(xué)習(xí)能力，打造卓越班組。
4.班組激勵管理提升
激勵就是通過影響人們在追求某些既定目標(biāo)時的愿意程度，增強(qiáng)或削弱其積極性，從而影響人們的實際行動。實施班組激勵管理，旨在加強(qiáng)員工對企業(yè)文化的認(rèn)知度，調(diào)動員工的工作熱情，舒緩員工的工作壓力，激發(fā)員工的主觀能動性和創(chuàng)造性，營造積極向上的工作氛圍，打造一支執(zhí)行力高、戰(zhàn)斗力強(qiáng)的團(tuán)隊。
5.班組長領(lǐng)導(dǎo)力提升
班組長領(lǐng)導(dǎo)力的提升是基層班組管理效能提升的重要組成部分。德魯克說：領(lǐng)導(dǎo)能力是把握組織的使命及動員人們圍繞這個使命奮斗的一種能力。班組長是否具備自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、團(tuán)隊學(xué)習(xí)、系統(tǒng)思考這五項修煉，能否創(chuàng)建學(xué)習(xí)型班組，是衡量班組長是否卓越的主要依據(jù)之一。針對調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的科研班組長技術(shù)過硬、管理技能缺乏的問題，結(jié)合五項修煉的要求，可以從領(lǐng)導(dǎo)力的五個要素：領(lǐng)悟能力、執(zhí)行能力、溝通能力、激勵能力、凝聚能力著手，通過12項具體整改措施來提升班組長的領(lǐng)導(dǎo)力。
三、思考與啟示
1.深入掌握科研班組管理現(xiàn)狀是加強(qiáng)班組建設(shè)的前提。
加強(qiáng)科研班組建設(shè)要充分掌握這一群體的特點(diǎn)，了解其管理現(xiàn)狀，進(jìn)而有針對性地找出管理短板。
2.準(zhǔn)確分析影響因素是加強(qiáng)班組建設(shè)的關(guān)鍵。
找準(zhǔn)科研班組管理短板，班組建設(shè)出現(xiàn)什么問題就解決什么問題，只有準(zhǔn)確地分析影響因素，科學(xué)地制定對策措施，才能真正促進(jìn)班組建設(shè)，提升班組管理效能。
3.科學(xué)制定對策措施是加強(qiáng)班組建設(shè)的根本。
1．1儀器設(shè)備增加，實驗室面積不足
隨著國家科研投入加大，科研院所承載的項目及課題不斷增多，大型儀器設(shè)備購置不斷增加，相當(dāng)部分的科研院所實驗室面積不能滿足科研需求，儀器設(shè)備擺放密集，有限空間變得更加擁擠，水電等公共設(shè)施負(fù)荷加大，存在明顯的安全隱患。另外，對于新購置的一些大型儀器設(shè)備，購置前缺少儀器布局規(guī)劃，儀器設(shè)備購置后由科研人員隨意擺放至實驗室內(nèi)，缺少安全、環(huán)境的綜合論證。
1.2科研工作量大，夜間實驗增多
加快科技創(chuàng)新步伐，促進(jìn)科技跨越發(fā)展，是科研院所新時期的發(fā)展目標(biāo)，科研工作沒有捷徑，需要以大量的實驗工作為基礎(chǔ)，這就促使科研人員要加大精力投入。時間有限情況下，部分實驗室出現(xiàn)了連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的狀況，過夜實驗增多，夜間操作人員容易產(chǎn)生精力不集中，忽視安全操作等情況，急需制定相關(guān)制度來保障夜間實驗的安全性，如夜間實驗操作需最少兩個人，加強(qiáng)相互督促等。
1．3實驗室分散，藥品信息難掌握
科研院所科研活動一般以課題組為主體，課題組人數(shù)不多，擁有自己的實驗室，有相對獨(dú)立的科研實驗空間，實驗室較為分散，在實驗室內(nèi)的科研活動基本由課題帶頭人來安排，不會經(jīng)過處室或研究所等上級部門審核，以至研究所對這些實驗室的安全監(jiān)管非常困難。另外，由于實驗藥品購買基本上都是課題組自行購買，管理部門很難掌握到藥品信息，對于一些劇毒藥品的購置和管理也容易出現(xiàn)疏忽和漏洞。
1．4實驗室開放共享，人員流動性大
資源共享是新時期國家科技基礎(chǔ)條件發(fā)展的核心目的，科研院所實驗室的儀器設(shè)備特別是大型儀器設(shè)備基本都列入了科技部計劃司、財政部科文司和國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心聯(lián)合的《大型科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)共享目錄》，科研院所實驗室普遍堅持“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運(yùn)行機(jī)制，可以使實驗室吸引優(yōu)秀人才，發(fā)揮群體優(yōu)勢，參與國際競爭，有利于提升實驗室的整體實力，但同時也增加了人員的流動性，對實驗室安全管理提出了更高要求。
2國外及港臺地區(qū)實驗室安全管理經(jīng)驗
美國、英國及中國香港等國家和地區(qū)的大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)十分重視實驗室安全管理，大部分設(shè)有環(huán)境、健康和安全部門，有濃厚的安全與環(huán)保管理文化，高效安全的管理組織構(gòu)架，硬性的準(zhǔn)入制度，完善的教育和培訓(xùn)體系，為保護(hù)人員、財產(chǎn)的安全、建設(shè)優(yōu)美環(huán)境開展大量工作，為各個實驗室和研究中心提供各種有關(guān)環(huán)境和安全方面的服務(wù)［6］。
2．1國外實驗室安全管理經(jīng)驗
美國和加拿大的高校對實驗室安全的重視體現(xiàn)在防患于未然，非常重視實驗室安全教育，但不會單獨(dú)設(shè)立實驗室安全管理，而是將所有技術(shù)層面的安全問題統(tǒng)一管理，包括建設(shè)許可論證、空氣質(zhì)量管理及動力工業(yè)車輛管理等問題，這種模式雖然人力資源和設(shè)施投入較大，但行動綜合管理效果顯著，事故處理能力強(qiáng)，行動能力強(qiáng)［7－8］;澳大利亞聯(lián)邦政府及各州政府都有相應(yīng)的法律法規(guī)來管理與安全和健康有關(guān)的各項事務(wù)［9］，高校一般都有一套以職業(yè)健康和安全操作為準(zhǔn)則的實驗室安全管理體系，設(shè)置職業(yè)健康與安全部，由校長直接負(fù)責(zé)，各學(xué)院院長兼任職業(yè)健康與安全主任，學(xué)院的各研究室主任對下屬的實驗室安全負(fù)總責(zé)［10］，實驗室管理非常細(xì)，普通工作日、周末及假期、過夜實驗操作都有一套嚴(yán)格的監(jiān)管措施［11］;英國牛津大學(xué)實驗室的安全管理條例和規(guī)章制度基本涵蓋了各安全領(lǐng)域，包括防火安全、設(shè)備安全、化學(xué)品安全、機(jī)械加工安全、放射性安全、生物安全、常規(guī)安全、特殊工種安全、意外防護(hù)安全等［12］;日本高校非常重視環(huán)保安全工作，每所大學(xué)都設(shè)有環(huán)保安全教育必修課程，這種濃厚的安全、環(huán)保氛圍潛移默化地影響校園中的每個人，形成了一種安全、環(huán)保的良性循環(huán)［13］;新加坡大學(xué)非常重視“安全文化”理念，以人的健康、安全為各項工作開展的前提，一般建有2個專門組織負(fù)責(zé)安全管理工作，一個是實驗室安全和生物安全委員會，一個是環(huán)境與健康安全辦公室，大學(xué)內(nèi)所有的項目負(fù)責(zé)人需要通過學(xué)校安全部門的認(rèn)證和許可才能夠開展相關(guān)科研工作［14］。
2．2港臺地區(qū)實驗室安全管理經(jīng)驗
中國香港高校在成立初期就把安全管理作為所有運(yùn)轉(zhuǎn)的重要元素，用定量的指標(biāo)數(shù)據(jù)反映實驗室安全狀況，開展實驗室安全狀況的評估，掌握情況，對危害與風(fēng)險做出預(yù)測，各部門、各級別的教職員工每年必須做績效考核，安全職責(zé)能否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)是考核的重要內(nèi)容之一［15－16］。中國臺灣高校為了確保實驗室的安全衛(wèi)生與環(huán)保，設(shè)立多個不同層次的實驗室安全管理組織機(jī)構(gòu)，一是學(xué)校安全衛(wèi)生與環(huán)保委員會，二是學(xué)校安全衛(wèi)生及環(huán)保中心，三是科、系、所安全衛(wèi)生及環(huán)保小組，四是各實驗室安全衛(wèi)生及環(huán)保責(zé)任人［17］。另外，香港及臺灣的高校都十分重視校際之間實驗室安全管理方面的做法和經(jīng)驗交流，使高校實驗室的安全和環(huán)保狀況得到了極大的提高［6］。
3科研院所實驗室安全管理體系建設(shè)重點(diǎn)
在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，作為科技創(chuàng)新基礎(chǔ)保障的實驗室安全管理體系建設(shè)，更應(yīng)受到倍加重視。綜合國內(nèi)外實驗室安全管理經(jīng)驗及現(xiàn)階段我國科研院所實驗室安全管理中亟需解決的問題，實驗室安全管理體系重點(diǎn)包括以下幾個方面。
3．1建立實驗室安全管理組織體系
科研院所一般是以研究院為主體，以不同研究方向的研究所為分支的綜合性科研機(jī)構(gòu)。實驗室安全管理要通盤考慮、全院協(xié)調(diào)，從環(huán)保、健康、安全出發(fā)，由院領(lǐng)導(dǎo)任院安全管理委員會主任，組織制定全院長遠(yuǎn)的安全管理目標(biāo)，建立完善全院的安全管理體系，規(guī)范安全管理流程。各研究所成立所級安全委員會，根據(jù)實際情況制定詳細(xì)、實用的實驗室管理辦法，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)院和各級實驗室開展安全檢查、培訓(xùn)等工作。各實驗室由所在的課題組負(fù)責(zé)安全管理，再設(shè)立安全管理員，根據(jù)實驗室自身特點(diǎn)及儀器設(shè)備狀況制定詳細(xì)的操作規(guī)程，指導(dǎo)開展實驗的相關(guān)人員進(jìn)行安全操作。
3．2建立實驗室安全管理制度體系
實驗室安全管理涉及很多方面，每一個方面都需要制定相應(yīng)的安全管理制度，采取切實可行的防范措施［18］。(1)建立實驗室準(zhǔn)入制度是排除人為引發(fā)安全問題的最有力措施，準(zhǔn)入制度對準(zhǔn)備進(jìn)入實驗室開展實驗的一切人員適用，包括初次進(jìn)入本實驗室的研究員、教授、客座及學(xué)生等。準(zhǔn)入制度可以通過實驗室準(zhǔn)入考試來實現(xiàn)，考試內(nèi)容包括:院所實驗室安全管理辦法、實驗室基本情況、實驗室內(nèi)儀器設(shè)備操作規(guī)程、廢棄物處理、實驗樓內(nèi)安全撤離通道、突況應(yīng)對方法、危險化學(xué)藥品訂購程序等。(2)結(jié)合固定資產(chǎn)管理建立儀器設(shè)備購置人安全負(fù)責(zé)制度是對儀器設(shè)備安全操作及維護(hù)的保障措施。科研院所儀器設(shè)備一般由科研人員根據(jù)需求自行購買，購買人對儀器設(shè)備的性能及操作規(guī)程比較熟悉，儀器購入后，資產(chǎn)錄入購置人名下，通過建立儀器資產(chǎn)購置人安全負(fù)責(zé)制度，能夠進(jìn)一步督促相關(guān)人員對儀器的使用狀況進(jìn)行監(jiān)管，為儀器安全操作增添一份保障。(3)建立實驗室安全自檢檔案制度，是排除實驗室安全隱患的關(guān)鍵措施。安全排查，定期自檢，并形成安全自檢報告，存檔，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，排查安全隱患。自檢內(nèi)容包括水電線路老化排查、實驗藥品放置、廢棄物處理、壓縮氣瓶使用及防護(hù)等。為督促自檢制度的定期實施，各級安全管理委員會要建立定期例會、檢查通報和績效評估制度等，將實驗室安全管理制度體系進(jìn)一步完善。
3．3建立實驗室安全文化培育體系
一位安全管理專家說過，短期安全靠運(yùn)氣，中期安全靠管理，長期安全靠文化［19］。安全文化和其他文化一樣，具有極強(qiáng)的滲透性、柔韌性和持久性，能夠以無形的觀念深刻影響著有形的存在。安全文化建設(shè)就是培養(yǎng)自覺意識和安全能力的過程，科研院所的安全文化是指在組織和實施科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、社會服務(wù)和文化傳承過程中的安全意識、安全態(tài)度、安全責(zé)任、安全知識、安全能力、安全行為方式的總和［20－21］。在實驗室安全管理中烘托一種文化有人會認(rèn)為是小題大做、無辜渲染，實際上實驗室的安全文化能夠逐步影響到整個單位的安全意識，改變科研院所的整體安全環(huán)境，通過安全文化的導(dǎo)向功能、凝聚功能、約束規(guī)范功能和傳播功能，來提高全體科研人員的綜合安全素質(zhì)，抓好科研院所實驗室的安全生產(chǎn)工作。
3．4建立實驗室安全管理聯(lián)動運(yùn)行機(jī)制
建立多部門協(xié)作管理機(jī)制，實驗室安全管理涉及的部門比較多，包括實驗室平臺管理、后勤保障管理、安全保衛(wèi)管理、儀器設(shè)備的資產(chǎn)管理等。安全管理過程中要明確誰牽頭、誰組織、誰執(zhí)行，要將各部門的安全負(fù)責(zé)人聯(lián)合到一起，形成一個有機(jī)整體，形成協(xié)作機(jī)制。整個實驗室安全管理體系要以熟知安全問題具有極強(qiáng)安全責(zé)任意識的技術(shù)人員為主，組織體系內(nèi)要定期召開會議，討論管理過程中問題，對管理辦法及相關(guān)制度及時修正調(diào)整。建立與上級主管部門的聯(lián)動機(jī)制，院所安全管理部門與市級環(huán)保局、消防局及公安局形成聯(lián)動，定期邀請上級管理人員對實驗室的藥品庫、放射源、壓縮氣瓶等危險物品進(jìn)行檢查，對實驗室的人員進(jìn)行安全操作培訓(xùn)。如發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時糾正，并限期整改，杜絕可能出現(xiàn)的安全問題。
4結(jié)語
根據(jù)班組長訪談和對班組的問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)五院科研類班組建設(shè)工作還“欠一些火候”，特別是管理效能還有很大的提升空間。針對科研類班組管理效能提升的問題，本文課題組查閱有關(guān)班組建設(shè)的理論書籍，借鑒其他央企的有效做法，多次實地調(diào)研基層班組建設(shè)情況，同事間頭腦風(fēng)暴法提出了很多很好的建議和意見，其中的核心就是通過研究、探索科研類班組的內(nèi)在規(guī)律，不斷更新理念、提高認(rèn)識，把班組建設(shè)工作真正作為打造核心競爭優(yōu)勢的重要手段。從源頭抓起，調(diào)查科研類班組的建設(shè)現(xiàn)狀，找準(zhǔn)工作“短板”，科學(xué)地確立班組管理效能進(jìn)一步提升的內(nèi)容、方法和途徑，推動班組建設(shè)工作創(chuàng)新奠定扎實基礎(chǔ)。
二、經(jīng)過及主要做法
為進(jìn)一步提升五院科研類班組建設(shè)的針對性和有效性，采取“三步走”的方式。第一步：加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，準(zhǔn)確了解科研類班組管理現(xiàn)狀五院共有1315個班組，其中科研類班組683個。為了解基層班組員工的工作狀況，查找科研類班組管理中存在的不足，以便有針對性地改進(jìn)工作，提升科研班組的管理效能，根據(jù)相關(guān)理論，本文課題組開展了一次五院科研班組員工工作狀況調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括工作目標(biāo)和計劃、工作效率和質(zhì)量、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)情況、壓力和激勵情況、班組長領(lǐng)導(dǎo)力等五個方面。問卷調(diào)查采取匿名制形式，由課題組直接把問卷發(fā)放到員工手中，員工獨(dú)立完成之后密封上交課題組，全程沒有班組管理人員干預(yù)。第二步：錨定短板，深入分析影響管理效能的因素通過問卷調(diào)查，結(jié)合科學(xué)的統(tǒng)計分析方法，本文課題組深入調(diào)研并綜合應(yīng)用管理學(xué)中的“X理論”、“Y理論”、“Z理論”分析得出班組管理效能“短板”和需重點(diǎn)提升的要素項。通過對科研班組員工工作狀況的問卷調(diào)查，以及對部分科研班組進(jìn)行實地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)五院的科研班組管理對于“Y理論”和“Z理論”的應(yīng)用比較到位，人性化管理和企業(yè)文化都做得不錯，對于“X理論”的應(yīng)用比較欠缺，科學(xué)管理的建章立制還不夠完善，執(zhí)行力不強(qiáng)。第三步：提升五院科研類班組管理效能的對策研究根據(jù)科研班組管理效能影響因素的分析結(jié)果，本文認(rèn)為必須從計劃管理、學(xué)習(xí)管理、激勵管理、現(xiàn)場管理、班組長領(lǐng)導(dǎo)力五個方面入手，強(qiáng)化對“X理論”的應(yīng)用，將國際理念與班組建設(shè)實踐相結(jié)合，集成國際、國內(nèi)班組管理的先進(jìn)方法、工具和模板，歸納總結(jié)現(xiàn)有的班組管理經(jīng)驗和案例，為班組建設(shè)開辟道路，提供強(qiáng)有力的支撐。具體方案如下：
1.班組計劃管理提升
班組計劃管理，就是圍繞單位年度發(fā)展目標(biāo)以及上級部門下達(dá)的工作任務(wù)制訂具體實施計劃，并進(jìn)行階段性總結(jié)以便及時發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)整計劃，以提高集體與個人的工作效能，確保各項工作圍繞組織總體目標(biāo)高效開展，最終順利完成企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)。根據(jù)五院的科研任務(wù)特點(diǎn)，班組計劃管理的思路是“制度統(tǒng)一化、模板差異化、實施信息化”，即在制度上統(tǒng)一要求制訂周期性計劃，定期或不定期進(jìn)行小結(jié)；在具體表格模板上采用適合各自工作特點(diǎn)的計劃填報模板；在計劃管理的實施上采用信息化支撐系統(tǒng)。通過優(yōu)秀的計劃管理，使班組計劃既產(chǎn)生于工作目標(biāo)又服務(wù)于工作目標(biāo)，切切實實給班組以及個人的工作起到有力的推動作用，確保實現(xiàn)企業(yè)總體發(fā)展目標(biāo)。
2.質(zhì)量管理提升
質(zhì)量是航天的生命。科研班組最直接的工作產(chǎn)品就是一份份技術(shù)報告和技術(shù)成果，其質(zhì)量高低，取決于是否有嚴(yán)格的要求、嚴(yán)肅的態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)。基層班組要通過練好內(nèi)功，達(dá)到建立、實施質(zhì)量管理體系和運(yùn)行機(jī)制來推動班組工作的深化改革，逐步建立起適應(yīng)單位需要的科研管理新體系，達(dá)到資源配置優(yōu)化、專業(yè)化、科學(xué)化、規(guī)范化的服務(wù)要求和產(chǎn)出。班組質(zhì)量管理適用于班組全體成員，班組長（或班組長指定的人員）應(yīng)要求全體成員在日常工作中嚴(yán)格按照班組質(zhì)量管理的流程、制度執(zhí)行，并對執(zhí)行的情況進(jìn)行打分，適當(dāng)給予獎懲。質(zhì)量管理必須形成一種“草根文化”，廣泛依靠群眾的力量，形成群眾性的長期運(yùn)動。
3.班組學(xué)習(xí)管理提升
班組學(xué)習(xí)管理，就是有計劃、有目的地組織班組內(nèi)部學(xué)習(xí)，促進(jìn)班組成員掌握新知識和新技術(shù)、提高班組學(xué)習(xí)力、創(chuàng)新力和凝聚力的過程和活動。通過班組學(xué)習(xí)，可以提升班組成員的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)，更好的為科研服務(wù)；可以讓班組成員勞逸結(jié)合，減輕工作壓力，體驗到工作的樂趣；可以引入科學(xué)的工作方法和工具，提高服務(wù)水平和勞動生產(chǎn)率。要想打造基層班組的學(xué)習(xí)能力，首先要改變班組成員的觀念，倡導(dǎo)一種“工作學(xué)習(xí)化、學(xué)習(xí)工作化”的學(xué)習(xí)理念，并具體細(xì)化在四個方面：一是強(qiáng)調(diào)“終身學(xué)習(xí)”。班組的每一位成員要把學(xué)習(xí)當(dāng)作是一種成長的狀態(tài)，當(dāng)作是一個需要畢生努力和堅持的方向，通過個人的持續(xù)學(xué)習(xí)來實現(xiàn)自我的完善和生命價值的完滿。二是倡導(dǎo)“全員學(xué)習(xí)”。班組的業(yè)績來自于全體班組成員的工作績效，沒有個體的努力則不可能換來班組集體的成功。因此，不管是班組長還是班組成員都要長期具備“學(xué)習(xí)”的狀態(tài)。三是提倡“全過程學(xué)習(xí)”。班組要將“學(xué)習(xí)”貫穿于各項工作的計劃、控制、執(zhí)行、反饋等環(huán)節(jié)，使班組前進(jìn)的每一步都打上學(xué)習(xí)的烙印。這就要求班組成員要做個學(xué)習(xí)的“有心人”，時時處處留心學(xué)習(xí)。四是注重“共同學(xué)習(xí)”。每個人要堅信集體的智慧高于個人的智慧，以“共同學(xué)習(xí)”的心態(tài)促進(jìn)個人的成長，不斷提升班組集體的學(xué)習(xí)能力，打造卓越班組。
4.班組激勵管理提升
激勵就是通過影響人們在追求某些既定目標(biāo)時的愿意程度，增強(qiáng)或削弱其積極性，從而影響人們的實際行動。實施班組激勵管理，旨在加強(qiáng)員工對企業(yè)文化的認(rèn)知度，調(diào)動員工的工作熱情，舒緩員工的工作壓力，激發(fā)員工的主觀能動性和創(chuàng)造性，營造積極向上的工作氛圍，打造一支執(zhí)行力高、戰(zhàn)斗力強(qiáng)的團(tuán)隊。
5.班組長領(lǐng)導(dǎo)力提升
班組長領(lǐng)導(dǎo)力的提升是基層班組管理效能提升的重要組成部分。德魯克說：領(lǐng)導(dǎo)能力是把握組織的使命及動員人們圍繞這個使命奮斗的一種能力。班組長是否具備自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、團(tuán)隊學(xué)習(xí)、系統(tǒng)思考這五項修煉，能否創(chuàng)建學(xué)習(xí)型班組，是衡量班組長是否卓越的主要依據(jù)之一。針對調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的科研班組長技術(shù)過硬、管理技能缺乏的問題，結(jié)合五項修煉的要求，可以從領(lǐng)導(dǎo)力的五個要素：領(lǐng)悟能力、執(zhí)行能力、溝通能力、激勵能力、凝聚能力著手，通過12項具體整改措施來提升班組長的領(lǐng)導(dǎo)力。
三、思考與啟示
1.深入掌握科研班組管理現(xiàn)狀是加強(qiáng)班組建設(shè)的前提。
加強(qiáng)科研班組建設(shè)要充分掌握這一群體的特點(diǎn)，了解其管理現(xiàn)狀，進(jìn)而有針對性地找出管理短板。
2.準(zhǔn)確分析影響因素是加強(qiáng)班組建設(shè)的關(guān)鍵。
找準(zhǔn)科研班組管理短板，班組建設(shè)出現(xiàn)什么問題就解決什么問題，只有準(zhǔn)確地分析影響因素，科學(xué)地制定對策措施，才能真正促進(jìn)班組建設(shè)，提升班組管理效能。
3.科學(xué)制定對策措施是加強(qiáng)班組建設(shè)的根本。
(一)科研管理信息化系統(tǒng)構(gòu)建方案。開發(fā)集學(xué)校行政管理、教學(xué)科研活動、學(xué)生管理等全校事務(wù)為一體的校園網(wǎng)絡(luò)平臺，依托校園網(wǎng)平臺構(gòu)建相對獨(dú)立的功能應(yīng)用系統(tǒng):科研管理信息化系統(tǒng)、人事管理信息化系統(tǒng)、研究生管理信息化系統(tǒng)等。科研管理信息化系統(tǒng)通過校園網(wǎng)絡(luò)平臺調(diào)用人事系統(tǒng)中的全校科研人員數(shù)據(jù)以及研究生系統(tǒng)中的全校研究生數(shù)據(jù)，經(jīng)過處理形成自身的人員數(shù)據(jù)庫。科研管理信息化系統(tǒng)從科研管理的業(yè)務(wù)內(nèi)容、日常流程出發(fā)，按照規(guī)范管理的要求，構(gòu)造一個相互聯(lián)系、相互溝通的科研信息環(huán)境，使得科研信息的收集、傳遞、處理、貯存、反饋、利用都能在這個系統(tǒng)中正常運(yùn)行，并且還能適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境條件的變化，充分發(fā)揮科研信息的作用。科研管理信息化系統(tǒng)應(yīng)包括以下模塊:縱/橫向項目管理，經(jīng)費(fèi)管理，成果管理，基地管理，學(xué)術(shù)活動管理，考核管理，統(tǒng)計管理等。
(二)科研管理信息化系統(tǒng)模式。科研管理信息化系統(tǒng)的使用權(quán)限有以下用戶:科研人員、院系科研秘書、院系科研管理人員、縱/橫向科研管理人員、系統(tǒng)管理員。科研人員即一線科研教師，科研人員進(jìn)行科研項目、科研成果、獲獎成果的申報、登記、查詢、統(tǒng)計以及相關(guān)進(jìn)展維護(hù)。系統(tǒng)中絕大部分業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)源是由所有科研人員的輸入產(chǎn)生的。院系科研秘書，可以審核、查詢、統(tǒng)計本學(xué)院的科研人員在系統(tǒng)中的所有科研信息。院系科研管理人員一般是二級學(xué)院院長或科研院長，主要可以查看本學(xué)院的所有科研信息。縱/橫向科研管理人員是學(xué)校科技處管理人員，分別負(fù)責(zé)全校縱/橫向的管理，主要有審核、維護(hù)、統(tǒng)計、查詢等權(quán)限。系統(tǒng)管理員一般是科技處領(lǐng)導(dǎo)、分管科研校領(lǐng)導(dǎo)，可以查詢、統(tǒng)計縱/橫向所有數(shù)據(jù)。以校園網(wǎng)絡(luò)為平臺，建立的科研信息化管理模式(如圖2所示)，其核心是一個功能強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)科研信息化管理系統(tǒng)，它將成為聯(lián)系校級科研管理部門、各學(xué)院或二級機(jī)構(gòu)以及科研人員個人的樞紐，對各個部門、個人提供的凌亂數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范、分析、歸類與整合，科技處、各學(xué)院或二級機(jī)構(gòu)以及科研人員都將化身為一個個與之相連、各盡其職的信息載體，均可通過科研信息管理系統(tǒng)進(jìn)行實時的交流并隨時向系統(tǒng)提供、獲取信息。
(三)科研管理信息化系統(tǒng)功能模塊。系統(tǒng)框架采用B/S/DBMS三層模式設(shè)計，即瀏覽器+WEB服務(wù)器+數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的三層結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。系統(tǒng)功能由科研信息管理和科研信息服務(wù)兩大部分，前者主要為科研管理人員構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化管理體系，實現(xiàn)科研管理現(xiàn)代化;后者主要為學(xué)校教師提供科研信息服務(wù)。1.科研信息管理部分。其主要由科研管理人員使用，幫助學(xué)校科研管理人員輕松完成科研信息的管理，并且使科研管理工作更加科學(xué)化、規(guī)范化。科研信息管理部分主要包含以下模塊:一是縱向項目管理:主要包括縱向項目的立項管理、變更管理、結(jié)題管理、項目過程管理、項目維護(hù)、項目查詢;二是橫向項目管理:主要包括橫向項目的立項管理、變更管理、結(jié)題管理、項目維護(hù)、項目查詢;三是經(jīng)費(fèi)管理:對項目經(jīng)費(fèi)如立項經(jīng)費(fèi)、到帳經(jīng)費(fèi)、校配套經(jīng)費(fèi)等基本信息進(jìn)行管理，建立經(jīng)費(fèi)明細(xì);四是成果管理:主要包括論文管理、著作管理、獲獎管理、專利管理、軟件著作權(quán)管理、成果推廣管理、鑒定成果管理對各種成果進(jìn)行登記、審核、維護(hù)、查詢功能;五是基地管理:主要包括基地信息管理、基地申報管理;六是學(xué)術(shù)活動管理:主要包括學(xué)術(shù)交流管理、學(xué)術(shù)報告管理、學(xué)術(shù)會議管理;七是考核管理:主要包括考核方案管理、考核計算、考核結(jié)果查詢、考核結(jié)果管理、考核工作量分?jǐn)?八是統(tǒng)計管理:提供業(yè)務(wù)部門要求的各種統(tǒng)計信息;九是系統(tǒng)管理:主要對模塊查看授權(quán)、角色權(quán)限、對象屬性、相關(guān)參數(shù)設(shè)置的系統(tǒng)本身的管理。2.科研信息服務(wù)部分。其主要由縱向項目管理、橫向項目管理、成果管理、基地管理、考核管理等幾個模塊組成。主要由教師使用，方便教師主動參與到學(xué)校的科研管理工作中來，并為教師提供科研信息服務(wù)。
二、結(jié)語
1．1項目管理
1．1．1縱向項目管理
縱向項目是指從國家、部委、省（市）政府等撥款資助的研究項目．系統(tǒng)的縱向項目管理主要包括立項登記、過程管理、項目變更管理、結(jié)題管理等．由于科研人員需要在各級政府科研管理部門的不同系統(tǒng)中申請縱向項目，因此無需在本系統(tǒng)申報．獲得政府批準(zhǔn)立項的項目需要在本系統(tǒng)中立項登記，納入學(xué)校科研管理流程．縱向項目信息錄入采用個人登記—院系審核—科研院／文科處審核的流程．也允許院系或科研院／文科處直接錄入立項登記信息．
1．1．2橫向項目管理
橫向項目是指學(xué)校與企業(yè)合作的項目．系統(tǒng)的橫向項目管理主要包括立項登記、結(jié)題管理等．橫向項目管理的特點(diǎn)是要記錄比較豐富的委托單位（甲方）信息，系統(tǒng)滿足了對甲方單位信息的規(guī)范性、完整性要求．橫向項目信息錄入采用與縱向項目管理相同的流程．
1．1．3校級項目管理
校級項目的管理流程與縱向項目類似，所不同的是增加了申報流程．校級項目申報采用在線填寫申報書的模式，通過OFFICE控件以及申報書的預(yù)先配置，減少了教師錄入信息的量，科研院／文科處可以同時收集到可供統(tǒng)計的校級項目信息和WORD申報書材料．通過專家評審模塊，可以邀請校內(nèi)外專家開展項目申請書的評審工作．被批準(zhǔn)的項目，其申報信息直接納入立項登記，無需重復(fù)填寫。
1．1．4項目預(yù)算管理
科研人員在填寫項目信息時，可以一并填寫項目預(yù)算，通過學(xué)校數(shù)據(jù)交換平臺將預(yù)算信息連同項目信息同步到財務(wù)系統(tǒng)中．
1．2科研經(jīng)費(fèi)管理
科研經(jīng)費(fèi)管理是科研管理的核心任務(wù)之一，其主要內(nèi)容包括登記項目預(yù)算，到款經(jīng)費(fèi)的確認(rèn)、分配與統(tǒng)計，各項管理費(fèi)的提取、預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度管理等．經(jīng)費(fèi)管理流程通過數(shù)據(jù)交換平臺與財務(wù)系統(tǒng)實時交互．針對交大科研經(jīng)費(fèi)管理的復(fù)雜性需求，項目經(jīng)費(fèi)管理做了如下流程規(guī)范：（1）科研院／文科處可以靈活地設(shè)置項目類別、不同學(xué)院的經(jīng)費(fèi)分配比例；（2）財務(wù)系統(tǒng)每天將最新的到款信息同步到科研系統(tǒng)中，供科研人員認(rèn)領(lǐng)和查詢；（3）科研人員在線認(rèn)領(lǐng)項目經(jīng)費(fèi)，只需把來款與本人負(fù)責(zé)的項目關(guān)聯(lián)即可；（4）院系科研秘書可在線審核認(rèn)領(lǐng)項目經(jīng)費(fèi)，保障數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性；（5）科研院／文科處可以對認(rèn)領(lǐng)的到帳信息進(jìn)行經(jīng)費(fèi)的分配；（6）科研院／文科處可以打印出經(jīng)費(fèi)分配單或分配表，經(jīng)費(fèi)認(rèn)領(lǐng)數(shù)據(jù)同步至財務(wù)系統(tǒng)；（7）系統(tǒng)實現(xiàn)了項目管理費(fèi)退免／減免申請、經(jīng)費(fèi)校內(nèi)轉(zhuǎn)賬審批等科研業(yè)務(wù)審批流程．
1．3科研成果管理
科研成果管理包括論文、著作、獲獎、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利等的管理．系統(tǒng)支持期刊庫的管理，方便教師準(zhǔn)確地找到論文的期刊信息，方便學(xué)校對論文等級的評定．交大使用專利事務(wù)所的軟件管理專利，為使科研管理系統(tǒng)也能實現(xiàn)對專利的管理，系統(tǒng)實現(xiàn)了強(qiáng)大的EXCEL數(shù)據(jù)導(dǎo)入功能，能根據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)的單位、成員姓名等信息，匹配校內(nèi)單位人員信息，極大地減少了錄入工作量．并且對于國內(nèi)專利、國際專利、PCT專利、軟件著作權(quán)開發(fā)了不同的管理功能．系統(tǒng)還增加了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理模塊．各類成果都能夠關(guān)聯(lián)到作者的科研項目上，方便科研項目的結(jié)題管理．
1．4科研基地管理
科研基地指國家（省）級重點(diǎn)實驗室、工程研究中心等科研機(jī)構(gòu)．基地管理不僅包含基地相關(guān)的科研項目和成果信息，對基地的人、財、物和研究方向等都存在管理需求．本系統(tǒng)實現(xiàn)了對科研基地成員、資源、項目、成果的管理，可以從科研項目、成果模塊直接采納基地成員參與的項目和成果，自動生成基地年報．
1．5查詢與統(tǒng)計
在系統(tǒng)的所有管理業(yè)務(wù)模塊都建立了查詢功能，還單獨(dú)設(shè)置了主課題查詢、子課題查詢、科研詳情查詢等滿足不同用戶需要的查詢模塊．例如，科研詳情查詢滿足科研人員查詢本人全部科研信息的需求，把個人的科研項目、成果、經(jīng)費(fèi)等信息整合在一起．科研統(tǒng)計作為科研管理部門定期開展的工作，是為學(xué)校科研決策提供支撐的一項重要工作．通過系統(tǒng)的科研統(tǒng)計功能，不僅方便管理員簡單地自定義報表，還可以設(shè)置常用報表篩選條件，保存設(shè)置條件后，今后需要時只需要選擇已保存的條件即能生成需要的報表．
1．6系統(tǒng)權(quán)限管理
系統(tǒng)設(shè)計了數(shù)據(jù)管理權(quán)限－菜單管理權(quán)限－子分類（例如項目類別）管理權(quán)限三層權(quán)限架構(gòu)，滿足不同的權(quán)限管理需求，方便科研院管理員對權(quán)限的設(shè)置．
2系統(tǒng)創(chuàng)新點(diǎn)
2．1科研與財務(wù)一體化
通過學(xué)校既有的數(shù)據(jù)交換平臺，打通了科研項目－財務(wù)經(jīng)費(fèi)管理之間的信息孤島，加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理，重構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)管理流程，實現(xiàn)了科研項目經(jīng)費(fèi)管理的一體化，切實方便教師和管理部門．在管理制度和管理體制上，學(xué)校研究制訂了“科研經(jīng)費(fèi)管理辦法”，建立了科研經(jīng)費(fèi)管理的專門機(jī)構(gòu)和專職崗位，提供編制項目預(yù)算、辦理到款經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)使用過程監(jiān)督和決算編制與審核等全過程服務(wù)．在信息系統(tǒng)中，重新設(shè)計并實現(xiàn)新的科研經(jīng)費(fèi)管理流程，通過學(xué)校數(shù)據(jù)交換體系，新建或重建財務(wù)系統(tǒng)和科研系統(tǒng)中的相關(guān)功能模塊，保障科研經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)數(shù)據(jù)的交換、共享和業(yè)務(wù)協(xié)同。
2．2校級項目在線申報
從2009年開始，教育部、財政部在中央高校全面推廣了高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)制度，用于支持高校的自主科技創(chuàng)新．基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)已經(jīng)成為中央高校穩(wěn)定的政府資助非競爭性科研經(jīng)費(fèi)的來源，在學(xué)校科研總量中所占的地位越來越重要．教師通過申請基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)開展的科研項目在系統(tǒng)中稱為校級項目．為了鼓勵青年教師及附屬醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員投入科研工作，交大開展了各類校級項目的申報工作，針對校級項目的申報流程系統(tǒng)做了一些創(chuàng)新．校級項目由科研院管理整個流程．項目申報是項目管理的起始點(diǎn)，申報方式既要在數(shù)據(jù)庫中采集到有用的數(shù)據(jù)，又要生成方便閱讀的Word文件，還要讓青年教師熟悉縱向項目申報方式，交大采用了類似政府縱向項目申報的模式．既可以填寫詳細(xì)的項目數(shù)據(jù)，也能將申報書通過線上提交．通過采購一套成熟的Office控件，預(yù)先將校級項目的申報書模板配置到系統(tǒng)中，并將基本信息中的字段內(nèi)容配置到該模板上，科研人員填寫完整的項目基本信息后，大部分的項目信息都會直接出現(xiàn)于在線申報書上，包括了成員、預(yù)算等擴(kuò)展表內(nèi)容．完善申報書上其他信息后，即可提交審核．實現(xiàn)了項目信息的入庫、申報書生成提交的統(tǒng)一．
2．3專家評審管理
校級項目是否通過立項，需要校內(nèi)外專家進(jìn)行評審，系統(tǒng)開發(fā)了在線專家評審功能．首先，豐富了專家?guī)斓男畔ⅲㄟ^增加專家信息，方便將專家通過校內(nèi)／外、不同領(lǐng)域、不同研究方向進(jìn)行劃分；其次，在遴選專家方式上，既可以通過領(lǐng)域選擇專家，也可以在設(shè)定專家數(shù)量后隨機(jī)遴選，達(dá)到公平的目的．最后，通過郵件將申報書等材料發(fā)送專家，專家只需要通過郵件內(nèi)的鏈接，即可登錄系統(tǒng)進(jìn)行評審．評審的結(jié)果，可以在科研院管理員的頁面進(jìn)行統(tǒng)計和展示．如果專家比較忙，評審較慢，系統(tǒng)還支持郵件催辦功能．
2．4科研機(jī)構(gòu)管理
在數(shù)字大學(xué)整體架構(gòu)中，交大按照國家標(biāo)準(zhǔn)GB／T29808《高等學(xué)校管理信息》中規(guī)定的TB02標(biāo)準(zhǔn)集“校內(nèi)單位基本數(shù)據(jù)類”的要求統(tǒng)一管理校內(nèi)組織機(jī)構(gòu)，建立了包括院系部處、附屬醫(yī)院、國家重點(diǎn)實驗室等科研基地在內(nèi)的組織機(jī)構(gòu)樹．該組織機(jī)構(gòu)樹通過SOA架構(gòu)分發(fā)到科研系統(tǒng)中．然而，學(xué)校的科研管理業(yè)務(wù)與其他管理業(yè)務(wù)一樣是復(fù)雜的，并不是所有部門在科研系統(tǒng)中都完全按照組織樹進(jìn)行管理．因此，我們設(shè)計了一個解決方案，通過在已經(jīng)分發(fā)到科研系統(tǒng)中的組織機(jī)構(gòu)樹篩選出學(xué)院級的科研機(jī)構(gòu)，避免了大量不進(jìn)行科研活動的單位在系統(tǒng)中出現(xiàn)，同時也解決了某些掛靠學(xué)院的機(jī)構(gòu)按學(xué)院同等級別進(jìn)行科研管理的需要．校內(nèi)科研人員可以通過學(xué)校統(tǒng)一身份認(rèn)證服務(wù)登錄科研系統(tǒng)．而對于尚未納入統(tǒng)一身份管理的校外人員（如附屬醫(yī)院醫(yī)生、已參與科研活動但尚在辦理進(jìn)校手續(xù)的人員），在系統(tǒng)中增加了校外人員維護(hù)模塊．添加附屬醫(yī)院管理員賬號后，附屬醫(yī)院管理員可以維護(hù)本院科研人員的登錄賬號．通過校內(nèi)統(tǒng)一身份認(rèn)證和系統(tǒng)后臺認(rèn)證的兩種模式，滿足校內(nèi)外人員登錄系統(tǒng)的需求．
3建設(shè)效果
交大科研管理信息系統(tǒng)已存儲了1988年至今的全部科研項目，以及科研成果和其他科研信息，通過系統(tǒng)在科研管理中的實際應(yīng)用，系統(tǒng)已新生成了28000多個項目、15000多條成果數(shù)據(jù)．系統(tǒng)的成功應(yīng)用，有效地改善了科研經(jīng)費(fèi)管理工作，推進(jìn)了科研項目管理的科學(xué)化、制度化和標(biāo)準(zhǔn)化，提高了科研管理和服務(wù)的效率．
4結(jié)束語
