發布時間：2023-04-25 15:02:09
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[關鍵詞]圖書館聯盟 不穩定性 矛盾管理理論 博弈論 協同論 委托――理論
[分類號]G250
圖書館聯盟是圖書館之間實現資源共享的有效合作形式,然而落實到行動上,資源共享還是存在著各自為政,我行我素,口是心非,身不由己的現象。長期以來,國內信息資源的共建共享,都存在著“議而不決,決而不作”的弊病,出現共建共享作為課題研究轟轟烈烈,作為工作任務冷冷清清、動力不足的尷尬境地。造成這些現象的原因是圖書館聯盟自身存在著一些問題。圖書館聯盟的合作共享是一個非常復雜的系統工程,聯盟在組織上的不穩定性和管理中的各種風險一直困擾著聯盟組織者及參與者。圖書館聯盟既能帶來巨大的收益,又可能造成巨大的風險。圖書館聯盟并不是萬能的,要樹立危機意識,建立風險防范機制,盡最大努力消除聯盟的不穩定性。因此,對圖書館聯盟不穩定性的內在規律進行理論解析,找出其不穩定的因素,是保證聯盟穩定可持續發展的關鍵。
1 基于矛盾管理理論的解析
1.1 矛盾管理理論的主要內容
最早系統闡述矛盾管理思想的是中國人民大學李占祥教授,他突破傳統的職能管理理論體系,提出矛盾管理的概念,建立了一種新的管理理論學派,即矛盾管理學派。矛盾管理思想把現代企業看作是一個充滿矛盾運動的生命實體,主張運用唯物辯證法的矛盾動力學原理來研究和處理這個生命體成長中的各種矛盾關系。矛盾管理理論以研究企業的可持續成長為主題,運用宇宙間普遍存在的矛盾現象和對立統一的基本規律來看待管理問題,為分析管理問題找到一條根本主線,為實施企業的可持續成長和長壽提供了獨特的思路。矛盾是一切事物發展的動力。對立統一規律和矛盾是一切發展動力的原理,是矛盾管理的思想和方法基礎。矛盾管理就是運用唯物辯證法的宇宙觀和矛盾動力學的原理,來分析事物的矛盾運動,研究解決矛盾的方法,推動事物的可持續成長。
1.2 圖書館聯盟中的矛盾沖突
圖書館聯盟中各成員館之間是既合作又競爭的關系,聯盟的這種特性決定了聯盟的運行充滿各種矛盾關系。唯物史觀認為,矛盾是事物的本質屬性。一切事物都是在自身的矛盾運動中向前發展的。因此說,矛盾也是圖書館聯盟的本質屬性。而聯盟自身所具有的特點又深化了聯盟運行中的矛盾。
1.2.1 聯盟成員的獨立性
圖書館聯盟是各成員館遵循自愿互利原則而形成的聯合體。在聯盟中,各成員館擁有獨立的身份,彼此之間不存在行政隸屬關系。各成員館為了共同的目標和利益組建聯盟的同時,又保有各自不同的目標和利益。目標的不一致和利益的不同使得圖書館聯盟的整體利益與成員館的個體利益之間以及各成員館的個體利益之間經常存在矛盾,這就必然會在運作過程中產生多種沖突。
1.2.2 聯盟的動態性 圖書館聯盟主要以契約作為各成員館合作的基礎,是一種相對松散的組織形式。聯盟自身在發展中會不斷受到內外各種因素的影響,具有不斷運動變化的特點,并且隨著聯盟的發展,也將不斷拓展新的功能和活動。另外,組成聯盟的成員也會變化,原有的成員可能退出,新的成員可能會被吸納進來。聯盟的這種動態性會打破原有的平衡關系,使聯盟一直處于不穩定性中。
1.2.3 聯盟的復雜性聯盟成員的多元性使其管理比單一圖書館的管理更復雜。圖書館聯盟作為一種競合組織,為競爭而合作,靠合作來競爭,競爭中的合作與合作中的競爭并存,也增加了管理的復雜性。聯盟的復雜性加深了矛盾解決的難度,如果不能妥善解決分歧,就會導致沖突的產生。
圖書館聯盟中的各種矛盾沖突導致圖書館聯盟存在著不穩定因素,而矛盾管理理論則要求用矛盾分析的方法處理聯盟中存在的各種矛盾,正確對待聯盟成員館之間的矛盾關系,引導積極矛盾,化解消極矛盾。矛盾管理理論的啟示告訴我們,要正確處理好合作與沖突的對立統一關系,引導聯盟向有利于圖書館聯盟整體目標和集體利益的方向發展。因此,矛盾管理理淪為分析和降低圖書館聯盟的不穩定性提供一定的理論方法指導。
2 基于協同論的解析
2.1 協同論的主要觀點
協同論由著名的物理學家哈肯創立。H?伊戈爾?安索夫用“1+1>2”形象地描述了協同的概念,它所體現的是一種整體效益大于各獨立組成部分總和的增值效應。協同論的思想告訴我們,系統能否發揮協同效應是由系統內部各子系統或組分的協調作用決定的,協同得好,系統的整體就好。如果一個管理系統內部,人、組織、環境等各子系統內部以及他們之間相互協調配合,共同圍繞目標齊心協力地運作,那么就能產生1+1>2的協同效應。反之,如果一個管理系統內部相互掣肘、離散、沖突或摩擦,就會造成整個管理系統內耗增加,系統內各子系統難以發揮其應有的功能,致使整個系統陷于一種混亂無序的狀態。
2.2 圖書館聯盟中的協同基礎與內耗風險
協同論強調了系統內部要素之間協同工作的重要性,圖書館聯盟作為各圖書館之間為了共同日的而組建的松散的聯合體,其作用的發揮更加依賴于其成員的協調配合。各成員館作為圖書館聯盟的子系統,不僅要在工作中互相配合,在服務中互相補充,而且在符理中也要互相協調。
圖書館聯盟是實現資源共享和互利互惠的重要組織形式,資源協同共建、共享是聯盟組建的最初動因,也是各項活動開展的基礎。通過利用先進的信息技術,聯盟各成員能夠快速準確地傳遞、共享信息,加強相互配合、相互協作,并為協作提供技術支撐平臺,以確保聯盟合作目標的實現。因此,技術協同是圖書館聯盟的重要支撐。數字環境下,單一的圖書館無法滿足用戶復雜多元化的服務要求,這就需要各圖書館服務的協同。服務協同是圖書館聯盟的目的。圖書館聯盟資源的集團采購。用戶服務的提供等各項工作的開展都需要相應的工作人員來實施。圖書館聯盟本身并不能產生協同效應,是聯盟內的人員的工作促使聯盟整體功能的發揮。因此,人員協同是圖書館聯盟開展各項工作的關鍵,人員協同強調各館人員通過協作共同完成聯盟的任務。圖書館聯盟整體功能的有效發揮有賴于這四個方面的協同作用。
在圖書館聯盟中,各成員館之間既互相合作,又互相競爭,如果各成員館不能很好地協調工作,就會出現系統混亂,內耗增大,增加聯盟的不穩定性。這就要求我們要重視各成員館之間的協調,通過各成員館之間的有效協同,盡可能減少系統的沖突、摩擦,降低圖書館聯盟的不穩定,促進其整體效應的發揮。因此,協同論為協調好各成員館之間的關系,提高聯盟的協同效
能,降低聯盟內部的不穩定性提供了理論指導。
3 基于博弈論的解析
3.1 博弈論的基本觀點
博弈論(game theory),是研究決策主體的行為發生直接相互作用時候的決策以及這種決策的均衡問題。即研究當一個局中人的選擇受到其他局中人的影響,而且反過來又影響其他局中人的選擇時的決策問題和均衡問題。博弈一般由4個最基本的要素構成:①局中人,指在博弈中選擇行動以最大化自己效用的決策主體;②行動/策略空間,每個局中人有一系列不同的可供自己選擇的行動方案或策略;③支付函數,支付是局中人從博弈中獲得的效用水平,每個局中人的支付是全體局中人所取策略的函數,該函數稱為支付函數;④信息結構,即局中人有關博弈局勢的知識,特別是有關其他局中人的特征和行動的知識。
根據局中人是否合作,博弈論可以分為合作博弈與非合作博弈。兩者的區別主要在于人們的行為相互作用時,當事人能否達成一個具有約束力的協議,如果能,就是合作博弈,否則就是非合作博弈。合作博弈強調的是全體理性、效率、公正、公平;非合作博弈強調的是個人理性、個人最優決策。根據全體局中人的支付總和是否為零,博弈可分為零和博弈與非零和博弈。如果對博弈中的任一局勢,全體局中人的支付總和均為零,則稱為零和博弈,否則為非零和博弈。零和博弈的局中人之間的利益始終是對立的,無法和平相處。現代經濟博弈論在承認各經濟實體利益的基礎上,更加側重研究經濟主體的行為特征,通過行為方案與利益得失關系的研究,以求協調他們的利益。因此,作為一種具有普遍適用性的方法與工具,博弈論得到了越來越廣泛的關注和應用。
3.2 圖書館聯盟中的博弈現象
在圖書館聯盟中,必然存在兩個或兩個以上的成員館,某個成員館的行為必然受到其他成員館行為的制約并對其他成員館的行為產生影響。運用博弈論的原理和方法分析圖書館聯盟活動中各成員館之間相互制約、相互作用的機理和規律,不僅可以指導參與者做出合理的決策,而且可以幫助尋找提高聯盟效率的有效途徑。
圖書館聯盟內的成員館在館際互借、文獻傳遞、參考咨詢、集團采購、聯合編目、技術開發等多個方面進行合作。聯盟的整體收益大于各個成員單獨運行時的收益之和,同時每個成員都能獲得比不加盟時要多一些的收益。因此,圖書館聯盟是一種合作博弈,表現出的是團隊精神和集團利益的最大化。同時,圖書館聯盟是一種非零和博弈,也即圖書館之間的聯合是一種效益大于零的合作。
從我國圖書館聯盟資源共享的現狀來看,有一部分博弈活動是合作的,參與者之間達成了有約束力的協議,參與者的個體利益通過補償得到最大化,并且集體利益也實現了最大化,如,電子資源的集團采購博弈。此外,由于各參與者的實力存在差異,其所能提供的共享資源數量、質量各不相同,在聯盟共享中承擔的責任和義務也不盡相同。因此,他們在聯盟中會與其他參與者進行博弈,以期在付出成本最小或最合理的情況下,獲得最滿意的結果。聯盟在形成之初一般都會達成一個具有約束力的協議,但個別成員館為了自己的私有利益,往往想方設法違反協議規定,結果是使共享成員館的利益都得不到保障,存在著“囚徒困境”現象,反映了個體利益與集體利益的矛盾、個體理性與集體理性的矛盾。這就從博弈論角度解釋了每個圖書館都有資源共享的愿望,但圖書館聯盟實際運行起來卻特別困難的原因。
3.3 基于博弈論的圖書館聯盟合作與沖突分析
圖書館聯盟在組建階段都有許多成員館參加,簽訂了共同認可的協議,但是在具體的運行中由于利益分配不均,缺少約束機制,造成在共享活動中做出貢獻的成員得不到實際利益,而無所作為甚至不作為的成員也沒有足夠的制約,導致聯盟運行的困難。博弈分析注重參與人的得益與策略選擇的密切關系,通過聯盟活動的博弈分析,可以找到聯盟運行的根本障礙。在圖書館聯盟中,各成員館作為理性人,在一定的約束條件下,力圖以最小的代價去獲取最大的經濟利益。理性人在追求自身利益最大化時,需要相互合作,而合作巾又存在沖突,為了實現合作的潛在收益和有效地解決合作中的沖突問題,理性人發明了各種各樣的制度以規范他們的行為。因此,博弈論的合作理論和非合作理論也為解決合作與沖突問題提供了思想方法和重要工具。
在圖書館聯盟中,由于各成員館利益的不同以及各種博弈行為的存在,使得聯盟很不穩定。即使是聯盟的各方可以選擇合作使之實現納什均衡,但是由于信息不對稱可能導致的聯盟成員不了解對方在合作中的支付函數,個別成員為了防止對方選擇欺騙或者背叛行為給自身帶來的損害,會采取較為消極的合作態度,根據公平性原則其他伙伴也會隨之降低合作的積極性。博弈理論以理性決策主體之間的交互影響為研究對象,關注的是事后的道德風險問題,因而是以聯盟風險和不穩定性研究為核心的,因此博弈理論也為聯盟風險的規避和如何維護其穩定性提出了指導性思路。
4 基于委托――理論的解析
4.1 委托――理論的主要內容
委托理論的中心任務是研究在利益沖突和信息不對稱的環境下,委托人如何設計最優契約激勵人。在信息經濟學中,常常把博弈中擁有私人信息的參與人稱為“人”,不擁有私人信息的參與人稱為“委托人”。委托問題是由參與人擁有的私有信息不對稱引起的。信息不對稱性問題,從非對稱發生的時間看,可能發生在當事人簽約之前,也可能發生在簽約之后,分別稱為事前非對稱和事后非對稱。研究事前非對稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型,研究事后非對稱信息博弈的模型稱為道德風險模型。委托理論模型刻畫了如下一類問題:委托人想使人按照他的利益選擇行動,但委托人不能直接觀測到人選擇了什么行動,他能觀測到的只是另一些變量,這些變量由人的行動和其他外生隨機因素共同決定,這也就是說人行動的信息是不完全的。因此,委托人的問題就是如何根據這些觀測到的信息來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。
4.2 圖書館聯盟中的委托――問題分析
圖書館聯盟各成員館之間沒有任何行政上的隸屬關系,各館在加入某個聯盟時,都會從自身的利益出發開展合作對策研究。在圖書館聯盟中,一方面是參與組建聯盟的各個成員館之間存在信息不對稱,一個成員館并不十分清楚其他成員館的資源優勢、服務能力、核心競爭優勢等;另一方面,聯盟的盟主單位或聯盟管理機構對各成員館也不可能擁有全面的信息,因此,盟主單位或聯盟管理機構和成員館之間也存在信息不對稱。在信息資源的共建共享合作中,信息的正確、快速傳遞對整個聯盟起著至關重要的作用,而在信息不對稱、不完全的情況下,很難達到資源共享聯盟真正的優化效果。信息不對稱的存在不可避免地給聯盟管理帶來一些難題,影響聯盟的合作關系和合作穩定性。
信息的不對稱性造成圖書館聯盟中存在兩個方面的委托――問題:①圖書館聯盟各成員館合作關系的建立客觀上要求對各成員館進行選擇和評價,如果某一圖書館為了加盟而提供一些不真實的信息,做出不切實際的錯誤承諾,由于信息的不對稱,盟主或管理機構難以正確辨別,就會出現逆向選擇問題。②聯盟各成員館是不同的利益主體,當個別圖書館為了自身利益而不遵守協議或采取欺騙行為時,就會給聯盟整體帶來損失,產生道德風險問題。
由于信息不對稱,圖書館聯盟運行中存在復雜的委托――關系。聯盟成員之間的合作強凋一種持久穩定的伙伴關系。個別成員館的短期行為可能會得到一時的好處,但會給自己帶來聲譽損失,導致伙伴關系終止,同時,委托雙方角色的動態轉換也可能導致自己的利益面臨損失。而維持長期的合作關系,所帶來的收益遠大于短期利益。正因為聯盟成員間的委托問題是多階段、動態的重復博弈過程,圖書館聯盟的制度設計和激勵才顯得更為重要。
5 結語
由于圖書館聯盟運行中存在各種矛盾和沖突,聯盟內部存在系統混亂和內耗風險,各成員館之間存在多種博弈行為,以及聯盟中存在復雜的委托――關系,才使得圖書館聯盟運行中存在多種不穩定性因素。而本文所論述的矛盾管理理論、協同論、博弈論、委托――理論等又為研究圖書館聯盟不穩定性的內在規律、消除聯盟的不穩定性因素提供了方法指導和解決思路。運用矛盾管理理論中的矛盾分析方法去解決圖書館聯盟各成員館之間的“競合”關系中存在的各種矛盾和沖突,正確處理好合作與沖突的對立統一關系,有利于引導聯盟向整體目標和集體利益的方向發展;運用協同論強調系統內部各要素之間協同工作的重要性,可以促使圖書館聯盟各成員館之間由松散聯合體狀態轉向相互依賴與緊密配合,為消除聯盟系統混亂,將聯盟內耗降到最低程度提供了方法與策略;分析作為理性人的各成員館之間所存在的各種博弈關系,從參與館的得益與策略選擇方面尋找聯盟運行中的根本障礙,為圖書館聯盟風險的規避和穩定性維護提供了方法和參考思路;委托――理論中的最優契約設計與激勵機制設計理論,為圖書館聯盟合作契約的設計,尋求激勵的影響因素,制定有效的激勵措施提供了理論指導。
參考文獻:
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關鍵詞：定向增發 折價 市場效應
一、引言
定向增發具有發行門檻較低、審批流程簡單、融資方式靈活的特點，被認為是融資“pecking order”中僅次于公開增發的次優選擇（Ferreira and Brooks，2007），已成為上市公司再融資的重要途徑，2010年至2012年滬深兩市定向增發融資額分別為3300億、3588億和3441億，后兩年融資規模均超過IPO。
定向增發在國內股權融資市場占主導地位的原因，除了近年來的政策支持，重要的一點是其用途并不限于融資功能，實施定向增發主要基于三個動因：首先是對大股東實施增發以收購資產，甚至是母公司整體上市；其次是引入新的戰略投資者，提高公司競爭力，或是實現戰略重組；第三則是為新的募投項目籌集所需的項目資金。
二、文獻綜述
總體來看，定向增發的相關研究主要集中于解釋發行中的折價現象和股價的市場效應兩個方面，并由此延伸到大股東利益輸送、定增前后企業的績效變化、定向增發的投資價值、定向增發盈余管理等領域。研究的出發點主要是信息不對稱和問題。
（一）定向增發的基本現象
定向增發折價、短期市場效應是定向增發現象研究的主要結果。
1、折價
實證研究結果表明，美國私募的折價率約為11.3%-20.14%，而臺灣地區的定向增發折價率約為20%。
2、短期公告效應
對于折價發行的定向增發股票，市場上基本上持樂觀態度，而定向增發中的短期市場效應（公告效應），則并未發現一致的國際證據。Wruck（1989）最早研究發現，宣告日前后存在4.5%的異常收益，Hertzel and Smith（1993）發現1980-1987年間，NASDAQ106家定向增發公司的公告期超額收益為1.72%。一些學者對日本、挪威、美國、新加坡、瑞典等國上市公司的實證研究也得到了相似的結論。但是Chen et al.（2002），Anderson et al.（2006）的研究沒有發現顯著的正異常收益。
國內方面，戴爽（2007）選取已實施定向增發的57家上市公司作為統計樣本，發現了11.8%的異常收益，章衛東（2007）的研究也發現了類似規模的公告效應，且面向控股股東及其關聯方的定向增發將獲得更高的累計超額收益。此后陸續也有學者發現股改后定向增發存在正面宣告效應。
3、長期市場效應（公告效應之謎）
與短期公告效應相反，Hertzel et al.（2002）發現，市場對定向增發的長期反應為負，三年持有期異常收益為-23.8%。Krishnamurthy et al.（2004）和Marciukaityte et al.（2005）也得出了類似的結論。這一問題被稱為“Puzzling announcement effect（公告效應之謎）”。
公告效應之謎在我國目前尚無定論。吳育輝等（2010）分析發現，增發后的6個月時間段，股票具有更高的累計超額收益率。章衛東、李海川（2010）的研究表明，資產注入類型、注入資產與主營業務的相關性，將顯著影響到定向增發股票的長期收益率，而與短期市場表現無明顯關系。鄧路等（2011）發現中國上市公司定向增發前后5年業績顯著好于配比公司，定向增發后兩年內總體上表現強勢特征，原因是投資者對定向增發的公告反應不足。徐靜，余斌（2012）則發現了公告效應之謎的現象，即短期內定向增發股票市場反應為正，而長期的市場反應為負。
（二）定向增發的影響因素
對于定向增發的影響因素，一般可以分為兩類，一類是所有形式的新股發行都具備的一般性影響因素；另一類為定向增發的特有研究成果。
1、定向增發的一般影響因素
（1）價格壓力假說
Scholes（1972）指出，每只股票彼此之間不可完全替代，因此需求曲線應該向下傾斜，任何股票的發行都會導致價格下跌。有大量文獻實證研究了股價和發行規模之間的關系，但是得到的結果并不明確。Loderer et al.（1991）對增發宣告異常收益與需求的價格彈性進行了檢驗，但是并未發現需求的價格彈性導致了負的異常收益。蓋銳、熊發禮（2010）指出再融資將會導致企業長期財務指標下降，尤其是以包括定向增發在內的股權再融資行為。
（2）投資機會假說
Miller and Rock（1985）指出公司的投資需求為定值，任何再融資行為都是對未來現金流預期下降的結果，從而構成了公司未來收益的負面信號。Healy and Palepu（1990）認為股票發行體現了預期未來收益的波動性變大，經營風險將出現上升，再融資行為是一個“壞消息”。賀薇（2011）也得出了類似結論。顧馨、李雙杰（2012）以2006-2009我國主板定向增發的上市公司為研究樣本，發現定向增發對股權結構的改善有積極影響，70%左右的上市公司增發實施后業績指標出現提升。
（3）財富轉移假說
股票發行伴隨著財富在股東與債權人之間的重新分配，Galai and Masulis（1976）；由于股權融資可以降低公司的債務風險，超預期的股票發行會使得財富從股東向債權人轉移。因此，股票增發導致公司的D/E比例下降，同時出現負的異常收益，DeAngelo and Masulis（1980）。但是在韓國市場，Kang（1990）和Dhatt et al.（1996）發現配股前后伴隨著正異常收益，其根本原因是股權融資使企業出現財務困境的概率下降。
（4）流動性假說
交易受限股票的折價均值達34%，Silber（1991）；Brennan and Subrahmanyam（1996）、Fiori（2000）等發現，股票的流動性與收益率負相關。考慮到定向增發股票往往存在限售條款，因此其應當存在發行折價，并具有正的異常收益。
2、定向增發的特有研究成果
（1）監督效應假說
Wruck（1989）的監督效應假說指出，定向增發會帶來股權集中度的提高或是產生新的大股東，隨著大股東利益與公司趨同，大股東可能憑借自身的影響力改善公司的資源分配，或者促使公司進行有價值的兼并收購，那么公司價值將得到提升。值得注意的是，Hertzel and Smith（1993）以及Wu（2004）的實證結果并不支持監管假設。
（2）管理層權力擴張假說
Wruck（1989）還發現，如果定向增發導致管理層濫用權力，公司價值將會下降。基于此，Barclay et al.（2007）提出管理層權力擴張假說解釋定向增發，他們認為管理層只會對不會影響其地位的友好投資者實施增發，因此定向增發對于非參與（不干涉公司管理）投資者來說是不利的，而折價現象正是對這種非參與的補償。
（3）大股東利益輸送假說
Cronqvist and Nilsson（2005）發現家族企業為不稀釋控制權，不愿意選擇配股和公開增發，Baek et al.（2006）通過對韓國企業集團的研究，對此提供了證據證明。張鳴、郭思永（2009），何賢杰、朱（2009）的研究結果表明，大股東的機會主義行為是影響上市公司進行定向增發的重要因素。李傳憲、何益闖（2012）指出大股東有更大的動機和能力借助定向增發進行隧道行為，而股權制衡機制在一定程度上會約束這一行為。鄧路等（2011）也未發現直接證據支持大股東將定向增發作為實現利益輸送的工具。從投資者保護，監管大股東行為的角度，郭思永（2012）提出，良好的投資保護環境能夠抑制上市公司的財富轉移行為。
（4）信息不對稱假說
Hertzel and Smith（1993）的實證研究結果表明定向增發的折價程度與信息不對稱程度顯著正相關。他們認為，在支付一定的搜尋信息成本前提下，投資者可以觀察到存在信息不對稱問題的企業的內在價值，而定向增發的折價就是為了補償信息獲取成本。同時，定向增發本身也釋放了公司價值被低估的信號，投資者的認購就是對公司價值的鑒證。因此，定向增發公告會帶來正的市場效應。Lee（1997），Kahle（2000）的研究支持了公司會憑借信息優勢在股價被高估時實施股權再融資的結論。Anderson et al.（2006）對新西蘭的研究發現，分析師關注較少的企業，認購者對企業的價值挖掘付出了較高的成本，折價將作為他們投入信息成本的補償。
（5）市場時機
Huson et al.（2006）提出，定向增發的定價和數量受資本市場的狀況影響。當股市市值上升時，定向增發數量也會增加；定向增發折價與市場收益正相關。耿建新等（2011）發現公司長期經營業績與長期回報率會出現下滑，其原因不是市場對短期公告效應過度反應的修正，而是投資者對募投項目過度樂觀。盧闖，李志華（2011）研究發現市場錯誤定價是投資者情緒和定向增發折價的中間變量，投資者越樂觀，定向增發折價越大。徐靜、余斌（2012）進一步發現，無論是長期或是短期，市場低迷時定向增發的市場反應較之牛市行情下的市場反應更好。
三、總結
近年來，我國A股市場定向增發相關問題研究已經日漸成熟，取得了大量的研究成果。但由于我國定向增發市場開展較晚，研究樣本的時間跨度相對有限，且市場環境、制度安排具有一定的獨特性，很多研究結果仍有待進一步驗證。
首先，除了最簡單的融資目的外，國內的定向增發還被廣泛應用于如并購重組、整體上市等領域，《上市公司非公開發行股票實施細則》對以重大資產重組、引進戰略投資為目的的發行和以籌集資金為目的的發行采取了不同的定價方式。然而由于定向增發一般以相對二級市場價格折價發行，定價水平較低，大股東通過定向增發謀取私人利益成為一個不容忽視的現象，如何進一步的優化和改進定向增發的定價機制，修正其缺陷已成為學界的一個重大議題。
其次，國內發行周期長于國外的私募發行，一般來說，從董事會預案公告到定向增發完成需耗時半年到一年，更有甚者可以達到兩年以上。這其中主要包括董事會預案公告、股東大會審議通過，證監會審核通過，發行批文頒布，承銷路演，股權登記。
最后，國內定向增發還面臨著“九折規則”的約束，《管理辦法》在定價基準日的規定上具有模糊性，公司可以自由選擇基準日。目前A股市場上市公司定向增發定價基準日普遍選取董事會預案公告日，其原因可能是以董事會預案公告日作為定價基準日，方便董事會通過盈余管理等手段，對發行底價區間進行控制。
參考文獻：
關鍵詞：排水管，頂管技術，施工
某給排水施工項目位于開發區內，頂管工程全長215.5m，工作井處左側為某建筑工地，右側為居民樓，接收井處左側為醫院，右側為空地，地下有污水、雨水、電話、上水四道管線。
1.施工準備
1.1頂管機頭選擇
根據土質和施工環境條件，同時考慮到頂管距離、頂管施工排土、施工時地面沉降控制難易程度等，頂管機頭選型為：Ф1000管和Ф1350管,采用泥水平衡頂管機，Ф1650管采用土壓平衡頂管機。
1.2頂管總推力計算
掘進機頭迎面阻力F0
經計算機頭切削面泥水壓上限值和下限值分別為:
機頭土艙實際控制值應介于理論計算值的上下限之間。如設定值為：
Ф1000管機頭：110KPa 上限值130KPa
Ф1350管機頭：115KPa 上限值135KPa
Ф1650管機頭：125KPa 上限值145KPa
此時機頭迎面阻力按式F0=1/4πD2Pmax計算，則有：
F0（Ф1000管機頭，外經1.24m）＝157KN
F0（Ф1350管機頭，外經1.65m）＝289KN
F0（Ф1650管機頭，外經2.07m）＝488KN
管道的綜合阻力F1
F1＝μπDL
考慮施工時實測管壁外周摩阻力值，在管壁外側同步注入觸變泥漿情況下，平均值均為4KN／m2，故μ取此值。
1.3洞口地基加固
在洞口圍護樁外圈增加一排水泥土攪拌樁，與圍護結構同時施工，該排樁寬度比洞口寬度大3m，深度比洞口下沿深4m，施工方法與洞口水泥土攪拌樁類同。
2.施工技術
2.1頂進施工
2.1.1 注漿減摩
在頂管頂進過程中為使管壁外周形成的泥漿環始終起到支承土體和減阻作用，在中繼環和管道的適當點位還必須進行跟蹤補漿，以補充在頂進過程中的觸變泥漿損失量。一般壓漿量為管道外周環形空隙的1.5～2.0倍。要達到以上的效果，壓漿不僅要及時和適量，還必須在適當的壓力下由適當的點位和正確的方法向管外壓注。壓漿壓力應根據管道深度H和土的天然重度γ而定，一般為2～3γH。
2.1.2注漿孔布置
注漿砼管的安排：在掘進機頭后連續放4節有注漿孔的砼管子，然后隔2節管子放1節有注漿孔的管子，這樣放設4節帶注漿孔的管子后，每隔6節管子安放一節有注漿孔的管子，在中繼環前后各連續放3節管子。
每節帶注漿孔的管子設1個補漿斷面共4個注漿孔，均勻布置。帶孔管1個補漿斷面上的4孔為對稱布置，但安裝時不能將注漿孔按水平軸、豎垂軸這樣的狀態布置，左扭轉22.5°～40°，前后相鄰帶孔管上的注漿孔扭轉至孔位相差45°左右。
2.1.3泥漿施工
由于頂管機頭外周空隙是壓漿的主要部位，施工中采取同步注漿方式，即在機頭被頂進過程中所有補漿管路關閉，只開通注漿管路，注漿量要根據機頭型式具體情況具體確定，主要以壓力控制，約為0.2～0.3MPa（太高的壓力會產生觸變泥漿向機頭前端泥土倉（泥水倉）內串聚，使機頭段周圍泥土在泥漿液壓的作用下形成一定的空隙容納觸變泥漿。
在后續管道的四周泥漿套，由于可能產生的局部漏失，泥漿微粒滲入土體空隙內，管壁的拖動作用等原因，使局部泥漿套厚度變薄，甚至消失，難以始終起到支承土體和減阻的作用，就需要進行跟蹤補漿。補漿按順序進行，定量壓注每班不少于2次。
洞口注漿壓力和注漿量根據洞口止水裝置情況實際確定。
總之，施工中應堅持“先壓后頂、隨頂隨壓，及時補漿”的原則。
2.1.4泥漿置換
在頂管結束后，立即用純水泥漿置換膨潤土泥漿，水泥漿水灰比為0.4，置換量約為：
Ф1000管：0.12m3/m
Ф1650管：0.20m3/m
2.1.5排泥系統與棄土
泥水式盾構排泥管與機頭輸泥泵出泥口口徑相同，管節接頭采用卡箍式活絡接頭，在中繼間處用高壓橡膠波紋管過渡，以適應中繼間的伸縮。泥水輸送距離較遠的頂管區段（＞150m）在工作井底增設一臺管道泵串聯在管道線路中接力輸送泥水提升至地面沉淀箱內。論文參考網。
直徑較大（Ф1650管）的頂管，由于采用泥土平衡式機頭，頂管距離全長為71m，故本工程中間采用手推車將土從管道內運至工作井內，再由起重機將手推車吊運出井。
輸泥泵輸出的泥水被泵送到地面上的5只儲泥箱（每只容積8m3）內，經沉淀后（除泥漿被調配改良后返回到泥水倉繼續使用）的稠泥漿通過密封車外運、小車運出的土方，在工作井附近設土方臨時堆場，晚上用土方車外運。
2.2管道接口施工
接口是頂管工程的關鍵部分，保證做好接口部分是頂管工程成敗的關鍵，因此對組成接口的每一部分都必須嚴格遵照有關規程的要求逐一分別嚴格制作。
2.3頂管機頭出洞與防旋措施
頂管機頭出洞的步驟是：機頭被主頂頂入洞口止水鋼橡護套內，穿過內襯砼墻，旋轉切刀切削洞前攪拌水泥土加固土體，主頂回縮，加裝砼管，主頂頂進送機頭出洞進入自然土層。
頂管機頭穿過加固土體后，正面即受到約0.12MPa以上的水土壓力，使頂進機頭后退力約140KN，因此當千斤頂縮回安裝管子之前必須作臨時支撐。機頭正面承受的140KN的退縮力需要頂入4節管子后產生的摩阻力才能被平衡掉，因此在出洞施工中必須按防退要求周密考慮安排施工。
4節管子頂入后不再安裝臨時支撐，但洞口附近管子由于管接縫受到地下水的壓力仍有被推出的可能。因此必須在靠洞口的管縫間安裝臨時連接鋼板，防止收回千斤頂后管子后退而使管縫脫開。
為了防止頂管機出洞時產生磕頭現象，應在洞口下部制作一塊素砼托板。
當頂管機頭開始切削攪拌水泥土體時，推進速度應較慢。因為機頭在一定的坡度上且土體面不平整等原因，開始切削的土體只是斷面的一部分，而且頂管機只靠機殼與導軌之間的摩擦力來承受切削的反力矩，如推進速度過快，有可能刀盤不轉而機身轉，因此，設置防旋轉措施很有必要。
防旋措施之一就是在機身和洞口上各焊一環，之間用5t手拉葫蘆連接起來，用以承受頂管機切削的反力矩。
頂管機出洞的推進過程是一個泥水平衡建立的過程（對泥水壓平衡機頭而言）。泥水機頭施工前，必須有一定粘度的、足夠量的泥水供應，在泥漿槽里第一次準備的泥漿量應有5m3。
機頭在出洞段施工中，開始時由于處于水泥土加固區域，在不影響泥水系統正常輸送平衡條件下，切口水壓較低。論文參考網。當機頭穿越加固區后，隨著頂進距離增長，必須提高切口水壓達到正常控制狀態。
2.4機頭糾偏操作
頂進糾偏普遍采用調整糾偏千斤頂的編組操作，若管道偏左側千斤頂采用左伸縮方法，反之亦然。如同時有高程和方向偏差，先應糾正偏差大的一面。頂進中發生頂管機頭旋轉時應采取措施防止偏轉擴大，常用措施為改變切削刀盤的轉動方向和在管內的相反方面增加壓重塊直至正常。
2.5頂管機頭進洞段施工
2.5.1接收井準備
接收井施工完成后，必須對洞內的方位測量確認，根據實際標高安裝機頭接收基座，并配備拔提接收井洞口H型鋼的機械設備。論文參考網。
2.5.2機頭姿態的復測
頂管貫通前的測量是復合機頭所處的方位，確認機頭狀態、評估機頭進洞時的姿態和擬訂機頭進洞的施工軸線及施工方案等的重要依據，必須使頂管機在此階段的施工中始終按預定的方案實施，以良好的姿態進洞，正確無誤地座落到接收井的基座上。
2.5.3接收井洞口臨時支護
為了頂管機頭快速進洞，又不致于出現施工風險，擬將洞口H型鋼在機頭靠近接收井前便進行拔提，讓出洞口位置，封內襯洞口的磚砌體不拆，在洞口處砼內側連同磚砌體采用16厚鋼板臨時封擋，并用鋼管水平支撐桿撐住，以抵抗機頭進洞前洞口截面土體的水平推力。
2.5.4機頭進洞
當機頭接近洞內時，保持好頂進時的泥土壓力在0.1MPa左右，在距洞口磚墻前0.5m左右時，停止前進，拆除內側臨時封擋。當封擋拆除后應迅速、連續頂進管節，盡可能縮短機頭進洞時間，讓機頭破開封洞磚砌墻，在充水水囊的止水狀態下完成安全進洞。
3.結束語
本工程采用頂管施工方法，大大加快了施工進度，對施工沿線房屋和公用管線起到了很好的保護作用，基本沒有影響施工沿線居民的出行交通，也無噪音、粉塵污染，取得了良好的社會效益和經濟效益。
【參考文獻】
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[2]黎雄鋒.淺談給排水管道的頂管施工技術應用[J].中小企業管理與科技(下旬刊),2009,(11).
關鍵詞：頂管施工；泥水平衡法；施工管理；效果監測
Abstract: in this paper, on the basis of domestic and foreign of slurry balanced pipe jacking construction technology and process, according to the particular geological conditions in Wuhan area near the Yangtze River characteristic, summarize the construction technology and key technology of slurry balance pipe jacking. Combined with the background of Wuhan Petrochemical Ethylene tube tunnel large slurry balance pipe jacking construction, summed up a set of more scientific and reasonable technique of pipe jacking construction method. By the actual construction situation and the analysis of monitoring results can be seen, slurry balance pipe jacking technology has a certain application value in Wuhan and the central and Western regions.
Keywords: pipe jacking construction; the water balance method; construction management; effect monitoring
中圖分類號：Q946.885+.7文獻標識碼：A 文章編號：2095-2104（2013）
一、工程概況
80萬噸乙烯上游管廊工程作為中國石化武漢分公司80萬噸/年乙烯工程項目的組成部分之一，主要承擔武漢石化與乙烯工程之間物料互送任務。由武漢石化、武鋼和乙烯工程所處的地理位置決定了上游管廊必須從武鋼廠區通過。物料輸送線包括7根為武漢石化和武漢乙烯之間物料輸送線，1根乙烯分輸站至武漢石化天然氣輸送線，8根預留管線，管徑均為250mm，介質為氫氣、氮氣、芳烴抽余液等物質。這些管線需要從武漢石化鋪設到80萬噸乙烯項目部，如何鋪設，如何處理將直接影響工程的成敗。
通過石化設計人員和武鋼管理部門雙方的多次協商和實地考察，決定采用方案二，即大管徑的頂管技術進行施工。如圖所示（方案一為架空敷設，直接穿過武鋼重要廠礦，被否定）。
乙烯項目路線圖
二、頂管方案
本工程采用D3000泥水平衡法頂管施工工藝，頂進的混凝土管長約981.26m。由于線路曲折，需要采用鋼筋混凝土頂管工作井4座，鋼筋混凝土頂管接收井5座。
三、泥水平衡式頂管施工工藝與技術
1、泥水平衡頂管施工工藝技術
本頂管工程擬采用泥水平衡式頂管技術。泥水平衡頂管機如右圖所示，該型頂管機利用機頭刀盤旋轉切削并破碎前方土體，同時利用外部提供的泥水將破碎的土進行拌合，在泥土倉內形成流塑狀的泥水與土的混合體，同時該泥水混合體保持一定的壓力以支撐并平衡周圍土體以及地下水的壓力，因此稱為泥水平衡。泥水倉內泥水混合體的壓力必須高于地下水壓力15kPa左右。 泥水平衡式頂管機
2、施工平面布置
為了保障頂管施工順利進行，節約工期和成本，需要在工作井周圍布置一臺匹配的吊車（50T），負責頂管施工中的各類物資的吊裝和安置。頂管施工中的主要操控都在控制室內進行，因此控制室必須靠近工作井以便于對管道頂進進行實時監控。
工作井剛性后座由鋼板和高強度混凝土組成，后座鋼板與管道軸線垂直，后座中心與管道軸線一致。千斤頂、導軌、頂鐵等頂進設備的布置如圖所示。
施工期間在工作井內及管道內應合理布置排水泵，以保證管內和工作井內不大量積水，保障管道施工時設備和人員的安全。
工作井內布置如下圖所示：
3、頂管施工關鍵參數計算
頂管機主要性能參數要根據本工程設計的管道直徑大小以及地質勘察資料和地下水情況，并結合頂管機生產制造廠家的設計，共同計算完成。
頂力計算：頂管施工過程復雜，它涉及到多方面的力學計算問題。但頂管計算的根本問題是要估計頂管的頂力。頂管的頂力就是頂管過程管道受的阻力，包括端阻力和側壁摩阻力。
最大推力計算，采用經驗公式，按最大頂距200m計算：
（2-1）
F――總推力；
F1――端阻力；
F2――側壁摩阻力；
（2-2）
D――管外徑m；
P――控制土壓力KN/m2；
（2-3）
Ko――靜止土壓力系數，一般取0.55
Ho――地面至掘進機中心的高度，取值15.9m
γ――土的重量，取1.9T/m3
（2-4）
f――管外表面綜合磨擦阻力，取值0.50T/m2
D――管外徑m
L――頂距m
工作井內采用8個200T的千斤頂，能滿足頂進推力的需要。若在頂進過程中遇到復雜的地質情況，阻力有較大的增加，導致總推力超過1600T時，則需要增設中繼間。
4、泥水平衡頂管施工過程控制
4．1．穿墻頂進
泥水平衡頂管施工，頂管機進出預留洞直接影響頂管是否成功，特別是在地質情況復雜地下水豐富的地區，進出洞口更是需要更加慎重。本工程埋深交淺的洞口（11m左右）采用在洞口預埋鋼圈，同時安裝可拆卸的止水鋼圈和橡膠止水帶，達到防水目的。地下水較豐富且較深的預留洞口除上述措施外還需要在洞口外部采取止水和加固措施，如高壓旋噴樁、鋼板樁等。
（東至縣住房與城鄉建設委員會，安徽 東至 247200）
【摘要】頂管施工作為非開挖施工技術之一，具有施工時不影響交通、不破壞環境、施工周期短、綜合成本低、安全性好等優點，其應用前景十分廣闊。本文主要結合某市政截污管道工程的施工案例，對頂管技術在砂礫層土體工程中的施工控制措施的應用做了分析和探討。
關鍵詞 頂管技術；砂礫層；市政工程
1 工程概況
某城市截污管道工程是該地區環境治理的重點工程項目，污水管線布簧沿原護城河兩岸布置，其原始地貌屬河流沖洪階地及山坡地，沿線較平緩。污水將被輸送到新建的污水處理廠進行處理。管道敖設直徑為DNl500的鋼筋混凝土管，現場施工條件復雜，頂管穿越的地質情況復雜，主要為含礫中粗砂層、淤泥質土層。管道覆土約6.5m，且管線敷設在道路上，因此采用頂進設計方案。管道沿線共設2座工作井和2座接收井，工作井和接收井均采用沉井法施工，井底深度為7-9m。頂管管材選用用F型接口鋼筋混凝土管。
2 砂礫層土體工程中頂管施工技術控制措施應用
在礫砂層中采用項管法施工，由于管道周圍砂土坍塌無法形成卸力拱，導致管周水平土壓力和垂直土壓力增大，加大了管道頂進的摩擦阻力和工具管頭部阻力，該摩阻力是管道頂進的主要阻力，為了充分發揮頂力的作用，在相同頂力條件下，為達到盡可能長的頂進距離。須采用一定的措施盡可能降低頂進中的管壁外周摩擦阻力。本工程采用管壁外周加注觸變泥漿，在土層與管道之間注入泥漿，形成一定厚度的泥漿環，使工具管和頂進的管道在泥漿環中向前滑移，來達到減阻的目的。
2.1 泥漿劑選用
泥漿劑又稱為觸變泥漿，是由膨潤上、CMc(粉末化學漿糊)、純堿和水按一定比例配方組成。膨潤土是觸變泥漿的主要材料，作為頂管施工用的膨潤土應選納基膨潤土，由其拌制成的漿液，觸變以后的流動性和靜止下來的膠凝性、固化性都比鈣基膨潤長拌制的漿液要好，對土層的支承和效果好。
2.2 觸變泥漿施工控制
注漿減摩是項管施工中非常重要的一個環節。合理使用觸變泥漿可以保持土體穩定，減少塌方起到減阻和護壁作用。漿液通過注漿系統由注漿孔注入周圍土中。
觸變泥漿的工作原理是：管道外環空間充滿觸變泥漿形成的泥漿環套，不僅減少了土層對管子的垂直壓力，而且因泥漿具有浮力作用，減輕了管道對下部土層的正壓力，泥漿處于流動濕潤狀志，從而保持為濕潤摩擦——一種摩擦系數較小的摩阻狀態。有觸變泥漿，其減阻效果可達30-60％。
注漿主要有3個作用，一是起作用，將管土之間的干摩擦變為濕潤摩擦，減小摩擦阻力：二是起支撐作用，在注漿壓力下使隧洞變的穩定：三是改良土質，通過泥漿向管道周圍土體的滲透作用來改良不好的土質。
頂管施工過程中，如果注入的漿能在管子的外周形成一個比較完整的漿套，則其減摩效果將是十分令人滿意的。在頂管時，管子隨著距離的增長，在經過不同的土質時，推力上升得很快，一旦推力超過混凝土管所能承受的極限時，混凝土管就有可能被破壞。如果是這樣，工程就有報廢的可能。當然，出現這種情況的原因可能是多種多樣的，但是起到減摩的漿套無法形成或無法完全形成則可能是主要的原因之一。
2.3 壓漿與補漿施工控制
觸變泥漿減摩效果的好壞，與注漿孔的布置、注漿泵的選用和注漿壓力與漿液注入量有關。頂管掘進機后部環向均勻設置壓漿孔，一般為3或4只。頂進時，及時進行跟蹤補漿，確保在掘進機后面及時形成完整的泥漿環套。頂管掘進機后面管子上都布置有壓漿孔，其后每三節管道中有一節布置有壓漿孔。
地面泥漿站配置好的觸變泥漿，經液壓注漿泵增壓后，進入輸漿總管，通過環形分管注入頂管機及管節的壓漿孔形成泥漿套。當管節頂進時，利用掘進機尾部環向均勻布置的壓漿孔，與頂進同步進行跟蹤注漿，以確保當掘進機頂進時所形成的管壁周圍空隙被觸變泥漿全部填充從而形成完整的泥漿環套。在頂進過程，由于漿液的流失，還應進行補漿。一般在一節管節頂進結束后以及管道阻力過大時，都應進行補壓漿。
選用的注漿壓力值應不使膨潤土懸浮液從注漿孔噴出，在孔口周圍形成高壓密區，原則上控制在同步跟蹤壓漿量為管節外理論空隙體積的8倍左右，補壓漿量一般為管節外理論空隙體積。
對注漿工藝，應予控制的參數主要是注漿壓力和注漿量，二者均應適度。注漿壓力的合理確定與由上覆地層產生的水土壓力值有關，注漿壓力值不宜過高，應根據漿液的粘度和管路輸送長度，以及管壁處的土壓力值經試驗確定。
2.4 壓注觸變泥漿控制
（1）機尾三節混凝土管同步壓漿，以形成原始漿套，填充固有間隙和糾偏間隙。
（2）沿線(及洞口)壓漿，以補充管道不直形成的沿線漿套缺損。
（3）定點壓漿，根據沉降測量反饋數據，對沉降過大處補償性壓漿，以支撐地表。
（4）觸變泥漿的配比選料中，膨潤土應選擇膨脹倍率大、雜質小，顆粒在250目以上的優質膨潤土較好。石膏具有使漿液保持其減摩效果持久的功能，同時又提可高漿液的膠凝強度，是觸變泥漿配比中的必選品。
（5）在頂管施工時，要做好壓漿量、點的記錄，確保壓漿工作到點，以降低管外壁摩擦阻力，提高頂管質量。地面沿線有專人巡視，防止壓漿打穿地層造成漿套損壞。
（6）注漿前，在與機頭相連的三節混凝土管以后的施工管上設置注漿孔，每隔6m設置一圈壓漿孔，每個壓漿孔上安裝一只1.5寸球閥，由橡膠軟管與壓漿總管相連。壓漿總管是一根1.5寸鋼管，連接壓漿泵。壓漿系統上設有流量、壓力調節閥。觸變泥漿選用標準配方漿料，在拌料筒內按一定比例兌水充分拌制后，儲放24h后方可使用。
2.5 施工質量保證措施
（1）制定嚴格的質量管理制度并進行定期的檢查，確保施工質量；
（2）所有管節質量、接口焊接質量必須符合規定質量要求，運到現場應附有產品的合格證明，并逐一進行外觀檢查；
（3）所有頂管設備，必須經過維修保養，在進入工作井安裝時必須進行單機和整機聯動調試，在頂進中必須貫徹執行保養制度；
（4）建立完整的施工管理質量檢查體系，進行定期和不定期的質量檢查，每月二次定期召開質量會議，并做好記錄；
（5）在頂進施工過程中，必須合理安排施工人員，確保24h日夜連續施工；
（6）在拆除封門前必須檢查洞口止水圈與機頭外殼的環形間隙是否密封，無泥漿注入；
（7）測量糾偏是頂進中的控制關鍵，必須貫徹勤測微糾的原則；
（8）工作井內應設置由地面水準點引入的臨時水準點，在交接班時進行儀器高程的校對與調整；
（9）在頂進注漿過程中，認真做好壓入量、壓漿壓力和壓漿點位的原始記錄。
3 結語
隨著城市對環保標準要求的提高，城市市區建設的污水管線鋪設量越來越大，頂管技術得到極其廣泛的應用。論文結合工程案例，對于在礫砂層土體中進行的頂管施工技術控制措施做了分析，在頂進過程中采用管壁外周加注觸變泥漿，給出合理的注漿控制參數，以達到減阻的施工措施，確保了本工程的順利實施。
參考文獻
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［2］仲佳豪.淺談管道工程中頂管施工技術應用[J].科技創新與應用,2014(24).
關鍵詞：曲線頂管；施工技術；市政工程
中圖分類號：TU74 文獻標識碼：A 文章編號：
隨著城市基礎建設日益完善，市政地下工程越來越普遍地采用非開挖技術，其中頂管施工技術正成為地下管道工程最主要的施工技術之一。在污水治理工程中，隨著工程在更大范圍內的展開，在實施過程中遇到了許多復雜的地質情況和交通情況，工程所處的位置和施工環境不可能進行較多的地面開挖作為頂管工作井，因此常常會采取減少頂管作業井數量，增長頂管一次頂進長度，特別是將直線頂管變更為長距離曲線頂管的方案。
一、曲線頂管施工
1、 曲線頂管設備的選型與設計
選擇好頂管掘進機對頂管施工是至關重要的。頂管掘進機的選型與土質情況有關，而與曲線情況無關。該工程頂管穿越土層多為灰色淤泥質粘土層，土體軟弱，含水率高，所以，工程選用了目前國內較先進且適合于本地區土質，較易于控制沉降量的全封閉大刀盤頂管掘進機 Φ2400 泥水機械平衡式頂管機。同時針對工程實際情況對曲線頂管的機頭糾偏系統另行設計，滿足機頭處有 3~4 套糾偏系統，用機頭處的整體彎曲弧度來導向，引導后續管道順利曲行。糾偏系統的設計著重注意以下關鍵數據：（1）該工程機頭糾偏油缸總推力 F 控制在 6 800 kN，取 8 臺 D =200 mm 雙作用油缸，每組 2 臺，滿足推力要求。（2）機頭長徑比(即機頭前殼體長度 /機頭外徑)，若過小，在軟土地層中頂進，常會因土體反力不夠，加之掘進機自重和機械振動的影響，即使在機頭糾偏油缸伸出的情況下，仍無反應，故該工程的機頭長徑比取值為 1.1，糾偏效果良好。（3） 機頭最大糾偏角度，由于頂管糾偏的原則是勤測、勤糾、微糾，如果取值過大，操作人員往往很難控制微糾，若設計太小，又不能滿足及時糾偏的要求，根據大量經驗數據，最后取為 2°。（4）糾偏特殊管的設計，一般掘進機的糾偏系統設計成 l套 4 組，成 45°斜線上下方布置，但是考慮到該工程為急曲線頂管，所以在機頭的 l 套糾偏系統上再增加 3 套糾偏系統。這種糾偏系統是用糾偏特殊管形式來解決的，即在 F 型成品管的尾部預置若干個油缸槽，以便頂管進入曲線段時，可以用油缸強行把成品管接縫張開，同時在接縫處塞人木墊，滿足設計確定的 θ 值和縫隙值。
2、 成品管的選型與設計
目前頂管用的管材型號有企口管、T 型鋼套接口管和 F 型鋼套接口管三種。該工程選用 F 型成品管。管節接縫有以下幾何關系：tanθ=L/RX=Dtanθ=DL/!R式中，θ 為相鄰兩管節之間的轉角；L 為管長（標準管長為 2.5 m）；R 為曲線半徑；X 為管外壁的縫隙差；D 為管外徑。當 R=300 時，代入上式，得：X=24 mm，θ=0.48°，當 R=600 時，代入上式，得：X=12 mm，θ=0.24°。成品管的另一個重要問題是管節端面的木襯墊。在直線段，木襯墊經受力已經被壓縮了一部分。進入曲線段以后，在管道內側又被壓縮了一部分，但是這種壓縮與材料性能有關。試驗顯示：采用多層夾板，變形量很小，為 15%；而采用松木，變形量可以達到 30％以上。對曲線頂管施工，曲線段管子端面的承載面積應盡可能大些，同時襯墊材料也能夠滿足強度條件，顯然松木襯墊更適應于曲線頂管施工。同時，木襯墊的厚度也不宜太薄，否則將起不到壓縮變形和補償端面承載面積的作用。為此選擇厚度為 30 mm 的松木襯墊。
3、 頂管施工過程
整個曲線頂管過程分為四個階段：出洞前準備階段、正常頂進階段、曲線段頂進、出洞及后期收尾階段。
⑴ 出洞前準備階段該階段工作包括：起重設備就位，頂管設備進場，洞口止水裝置安裝，軸線放樣，立后靠，機坑導軌、主頂油缸組成及測量安裝就位，泥水系統機坑旁通閥組及管道系統安裝就位，操縱平臺搭建，電氣控制線路布置，儲水箱及泥水泵安裝就位、壓漿系統及其管道安裝就位、頂管機頭下井就位，各部分設備調試運行，聯機總調試，觸變泥漿攪拌儲存等。
⑵ 正常頂進階段鑿除水泥土或混凝土，割除型鋼或鋼筋，打開洞門，機頭頂入洞口后下設備段。轉接油管、電纜及泥水管后繼續頂進。油缸頂到位后，拆除泥水管和電纜，第一節管下井，設備段與第一節混凝土管合攏，接通泥水管和電纜繼續頂進。重復上述過程。在頂至預定長度后，下中繼環并聯機調試一次。在頂進過程中每頂一節管就要對頂進軸線作1~2 次測量，確定糾偏的方向和時機，并對機頭前10 m，后 20 m 的地面沉降監測點作測量，以便當班施工人員能及時采取相應措施，控制沉降幅度。整個頂進過程中從機頭后設備段、即后續管每隔兩只管節設置一圈壓漿孔向管壁外注入觸變泥漿，進行頂進中的定點壓漿和中間補漿，用以減小頂進時管外壁阻力，填充土中空隙，減小地面沉降。
⑶ 曲線段頂進管道頂進進入曲線段時，利用機頭糾偏油缸作(管道)機頭一側“伸展”形成曲線。這種“伸展”所產生的曲線穩定可靠，但后續接口易產生張開量不均勻的問題，嚴重時會造成接口破壞。為確保每個管節的接口張開量均勻，須用液壓千斤頂來調整接口張開量。當接口張開后，用特制的厚木墊嵌入開口處而使接口張開量保持恒定。
⑷ 出洞及后期收尾工作該部分工程包括：接收導軌就位，安裝洞口止水裝置，機頭偏差復測，井位復測，打開洞門，機頭進洞并吊運，管道內清理，洞口井壁與混凝土管節間連接處理，機坑內設備拆除和吊運, 管道清洗，管節偏差測量記錄。
二、曲線頂管控制的技術措施
1、 曲線頂管頂力控制技術
根據以往工程實例和有關資料，機頭壓力對地表變形有較大的影響，在頂管中要要嚴格控制好機頭壓力。對于曲線頂管，只要在管外壁形成質量良好的完整泥漿套，曲線頂管頂力的變化與直線相似。問題是要形成良好的漿套。
2、 曲線頂管軌跡控制與糾偏技術
⑴頂管自動測量引導系統測量對曲線頂管的軌跡控制至關重要。由于在曲線頂管管內，測量儀器不能與機頭通視，而且在頂進過程中，整體管道都是處在無規則動態，還會發生旋轉現象。若采用人工地下導線測量方法，不僅測量時頂管必須停止，而且工作量大，影響頂管進度。在二次測量之間，只能盲目頂進，頂管質量難以得到可靠保證。為此，引進了國內先進的頂管自動測量引導系統，實現了機頭的跟蹤測量，做到“隨測隨糾”，有效地保證了頂管的質量并大大提高整體施工進度，效果特別明顯。
⑵曲線頂管的糾偏技術除了機頭一套糾偏裝置以外，把最前 3 節管子設計成糾偏特殊管。即：在普通管的尾部預留油缸槽，放置起曲油缸，以便頂管進入曲線段時，可以同時啟用機頭糾偏油缸和起曲油缸，并把松木墊逐步墊到設計厚度，形成整體彎曲弧度開始起曲。只要機頭及前幾節管子已經開始起曲，后面的管節一旦到達起曲段，也會自行起曲。為了保持曲線，必須在管節開口后，逐步塞入木墊，直到設計厚度為止。同時在前 8 節管子上設置拉桿，以便控制管節縫隙的變化，以防線型失控。當頂進從曲線段恢復到直線段時，也是通過機頭糾偏油缸和起曲油缸實現的。這時可把原來壓實的木墊抽出，或在反方向塞人木墊，逐步達到設計厚度。曲線頂管從直線段到曲線段和曲線段恢復到直線段，應經過一段過渡曲線。施工前可根據設計曲線制定實際控制曲線，實際控制曲線宜保持在設計曲線的內側。
結語
曲線頂管中，在確保注漿套完整的情況下，管外壁側向摩阻力與直線段相比不增加。曲線頂管應嚴密計算確定成品管管長、管縫及鋼套環接口長度，據此確定實際控制曲線。曲線頂管技術為施工困難地區管道工程提供了新的施工途徑。特別是老城區，由于原有管線密布，道路彎曲，曲線頂管施工技術必將在市政工程建設中得到越來越廣泛的應用。
【參考文獻】
論文關鍵詞：取水頭部，拉森鋼板樁，虹吸管，穿越防洪堤，抽真空系統，總平面布置
0 概述
福建省龍海市取水泵站一期擴建工程是在原8.0萬m3/d規模的基礎上擴建，擴建規模12.0萬m3/d，建成后泵站總規模達20.0萬m3/d，項目總投資1618萬元。該取水泵站是該市唯一的集中供水取水工程，事關30萬人民生活及生產用水，特別強調其安全性，對設計要求很高。
1 取水頭部
1.1 取水頭部保護壩
一期工程采用分建式河床式虹吸管取水構筑物，取水頭部采用垂直向下喇叭管，擴建工程仍采用相同的形式。取水頭部沒有保護措施，洪水期間存在易受漂浮物撞擊威脅的問題，因此設計對取水頭部用素混凝土壩進行保護，通過格柵進水，過柵流速0.4m/s。取水頭部保護壩大部分是水下工程，常水位為4.20m，設計壩頂高程4.70m。常水位時水下深度達9.2m，基礎采用DN800灌注樁，深度18.0m，持力層為粗砂或卵石層。灌注樁采用沖擊成孔，泥漿護壁施工工藝拉森鋼板樁，構筑物體量大，施工難道大。
該泵站一直在運行，是該市唯一的集中供水取水點，不允許在擴建工程施工時停水，且下游約1km處即為九龍江北溪供水攔河壩，上游2.4km為廈門市供水取水口，圍堰工程應考慮可清除的施工方案。工程通常采用的土石圍堰及簡易施工便道無法滿足要求，設計采用新型雙排拉森鋼板樁圍堰。拉森鋼板樁具有得強度高、重量輕、能有效防水、能重復利用、 施工便捷、無需養護、能有效縮短工程建設工期等優點特別適用于此類情況。工程采用分兩段施工，鋼管腳手架支撐架設平臺的施工方案，很好地解決了施工期間不間斷取水的問題。根據九龍江該河段有通航要求的特殊情況，施工前后均根據航運部門要求設計了警示標志。
總平面布置圖
1.2 虹吸管
取水管可采用自流管或虹吸管，本工程設計最低水位為2.50m，已建樁架標高為2.70m，考慮進水口上緣在最低水位下的淹沒深度，如為自流管樁架標高更是不能滿足要求。為了充分利用已建樁架，節約工程造價和降低施工難度，最后按DN1200虹吸管設計。
已建樁架是按照2×DN1000承載力建造，DN1200虹吸管安裝于現狀預留DN1000的樁架上，設計重點是校核樁架的承載力。
按最不利的滿水情況考慮，管外徑1.22m，壁厚12mm，每米管道及水自重標準值Gk為14.78KN/m。樁架間距5.5m，樁架橫梁集中力標準值Fk為5.5Gk即82 KN，考慮鋼托架自重取85kN。按簡支梁計算，原梁底配筋As為800mm2，滿足要求。
1.3 喇叭管取水頭部
取水頭部采用喇叭管取水頭部，DN1200鋼管能否自承喇叭管取水頭部也需校核。
樁架上管道中心線標高至取水口底部高差為4.0m，該段長度鋼管及滿水荷載均由管道截面承擔，荷載為4.0Gk即60 KN。鋼管截面設計抗拉承載力為9786KN＞60 KN。經校核滿足抗拉承載力要求，減少了取水頭部水下固定支撐，降低了施工難度和造價論文開題報告。
1.4 虹吸管閥門設置
虹吸管上進水閥門的設置根據原水雜質多的特點以及使用過程中出現的蝶閥關閉不嚴、閥體易損壞等不利的情況，采用新型的刀閘閥，刀閘閥具有對雜質如塑料袋等提供緊密的關斷及具有在線維修等優點，克服了蝶閥的缺點。
2 穿越防洪堤
虹吸管需穿越防洪堤段約18m，當地水利部門不允許對防洪堤進行開挖，為保證虹吸管的順利施工又不影響防洪堤，只能采用非開挖施工。通過對福建市場調查，非開挖拉管施工單位具備DN1200施工設備及技術的在省內只有一家且距工程所在地350km拉森鋼板樁，考慮到非開挖長度只有18m，大型設備的長途調用不經濟不合理，設計采用頂管。頂管一般適用于埋深較大的管道，但本工程工作井深度淺僅2.90m，河道邊地質條件差，可提供后背土壓力值有限，經多次計算校核，采取后背土加固及管道減阻措施后達到計算要求。根據《堤防工程設計規范》（GB50286-98），為滿足堤防滲流穩定的要求，管道與堤防的接觸面應進行充填灌漿處理。為降低造價，因頂管接收井只起臨時接收作用，設計不采用頂管工作井的鋼筋混凝土形式，而采用磚砌井。
3 抽真空系統
一般的抽真空系統只對水泵泵殼和吸水管段抽真空，管徑小、長度短、空氣容積小，本設計是對長達210m的DN1200虹吸管進行抽真空，抽真空流量大。
抽真空流量為25 m3/min，虹吸管充水時間采用15min；漏氣系數采用1.10。
設計分析一期工程虹吸管曾出現3～4h長時間無法形成真空最后導致無法引水的原因，將原鍍鋅真空吸水管改用氣密性最佳的鋼管，一期DN100抽真空管流速需達到50m/s才能達到抽真空流量，大大超過規范要求，此次設計按DN200，流速13.5m/s，原抽真空系統真空泵流量6.0m3/min也明顯偏小，此次設計真空泵為25.0m3/min，在抽真空系統中如此大流量的真空泵很少在實際中應用。
4 吸水井
一期吸水井存在無法檢修清洗的問題，導致從建成至今未清洗，井底淤積嚴重，減小了吸水容積，影響泵站的運行。此次設計將吸水井分為兩格，并留有0.30m沉泥空間，兩格間設置DN1000連通管連通，既滿足今后檢修的要求，又能滿足水泵吸水要求。吸水井與外江由DN1200虹吸管直接連通，為滿足防洪要求，設計采用加高吸水井以達到100年一遇的防洪標準，消除了如采用密閉蓋板密封橡膠老化及今后管理中可能出現的安全隱患。
5 泵房
水泵采用自灌充水啟動，運行安全可靠。泵站的電耗是常年運行成本的決定因素，水泵選用新型、高效、節能的水泵拉森鋼板樁，出水管選用一個多功能水泵控制閥代替止回閥和閘閥。多功能水泵控制閥具有速閉、緩閉、以及吸能腔三種良好的消除水錘措施，可免維護運行，水頭損失小，達到最大的節能效果。
6 總平面布置
泵站周邊已無可擴建用地，只能在原有的預留用地范圍內進行總平面布置。擴建泵房離現狀機修房只有0.5m，此機修間實為馬崎泵站現有運行的主要泵房，為不影響泵站取水，設計從總平面和結構兩方面考慮解決方法。在總平面上將配電間調整靠近機修間，而不是半地下室的泵房；在結構上對配電間采用外挑梁的方式，避免基坑開挖對機修間基礎的影響，保證在施工期間不間斷城市的供水。
7 自控系統
水泵自控通常按照水壓進行變頻控制，此次設計對水泵根據超聲波流量計和壓力表反饋的流量和水壓變化復合環進行控制，使其在滿足流量水壓要求情況下，達到節能效果。為了保證設備安全運行，根據最低水位、虹吸管的吸水水頭、過格網水頭損失等確定吸水井水位設置起停泵水位進行自控。對可能影響運行檢修，均采用手電兩用控制方式。
8 結語
擴建工程設計的關鍵是如何處理好與已建工程的銜接問題，即充分利用已建設施，在保證已建工程正常運行的前提下，降低工程造價，降低施工難度。本次設計將為今后相似工程的設計積累經驗。
關鍵詞：非開挖技術，管線，修復
非開挖施工技術是指在不開挖地表的條件下探測，檢查、修復，更換和鋪設各種地下公用設施(管道和電纜等)的一種實用技術。非開挖施工技術的推進，已經成為衡量一個國家地下管線施工科技含量高低的重要標志之一。
給水排水非開挖施工方法按其用途可分為管線鋪設、管線更換和管線修復三大類。
1 管道修復技術
管道修復是指，對破損，泄漏的輸送管道采取各種技術使其恢復正常的使用功能，其修復包括外防腐層修復與內修復兩中技術：對于內外防腐修復是指，對于管道外防腐層進行外防腐層檢測與評估然后再根據評估報告進行修復；內修復技術難度比較大，一般有軟管翻轉法內襯技術：是把帶防滲膜的纖維軟管經樹脂充分浸漬后，采用氣壓或水壓使之翻轉緊貼在舊管道內壁上，熱固成型后形成光滑的內襯玻璃鋼管，從而完成對舊管道的修復。
1.1 復合軟管翻轉內襯
復合軟管翻轉內襯是采用水壓或氣壓將柔韌的內襯材料翻轉進入管道的內壁，然后在熱水或蒸汽的作用下，使內襯材料固化形成堅硬的管道內壁。該法的優點是：施工交通影響小，速度快，不受管道曲率半徑的限制。能解決老管道局部滲漏，防止因管道銹蝕對水質的污染，延長管道的使用壽命。該技術在上海浦東環龍路DN500自來水舊管網改造中得到應用，并取得良好的效果。
1.2 PE管縮頸或壓U內襯
該技術是利用PE材料具有恢復“記憶”的特性，將PE采用縮頸或壓U型的方法穿入舊管中，經氣壓或自然恢復使PE管緊貼在舊管壁上，從而達到舊管內襯修復的目的。此法的優點是：適用范圍廣、施工速度快,一次修復距離長，能解決老管道局部滲漏，防止因管道銹蝕對水質的污染，延長管道的使用壽命。2006年上海自來水特種工程有限公司與山東邦柯林瑞爾管道工程有限公司合作，在上海松江區場西路自來水管道修復中成功采用了該技術，并取得較好的效果。
1.3 高壓射水清洗
輸水管產生積垢的原因很多，金屬管線清垢的方法很多，應根據積垢的性質來選擇。對于松軟的積垢，可提高流速進行沖洗，沖洗時的流速比平時流速提高3~5倍，其壓力應控制在允許范圍之內。而高壓射水是指高壓清洗車的噴頭能夠進入管道內部噴射出高壓射水流，強力的射水流能夠將管道內的結垢、沉積物沖刷干凈，使管道恢復正常運行。沖洗工作應經常進行，以免結垢變硬后難以用水沖去。
1.4 不銹鋼薄板內襯
運用不銹鋼薄板內襯對舊管道進行修復的工藝是上海上水自來水特種工程有限公司的一項新技術創舉，運用該技術成功改造了番禹路DN1500mm供水管道。不銹鋼內襯具有對水質無污染、耐腐蝕、修復后使用壽命長的特點。
1.5 橡膠漲環局部防漏
該技術利用吸水膨脹橡膠，它可以在保持橡膠高彈性、耐壓縮變形的同時，具有吸水膨脹和保水功能。該技術在2006年上海市復興公園泵站自來水虹吸管修復中對管道接口滲漏問題的解決發揮了較大的作用。。
1.6 管道CCTV內窺檢測
由于各種管道是埋設于地下，對于管道內部的情況不能采用挖開檢查，對于人員可以進入的大管徑管道，從經濟上考慮，可以派施工人員直接進入檢查記錄。而對于人員無法進入的管道，必須采用其他方法。現今使用最普遍的檢測工具是管道閉路電視檢測系統（簡稱CCTV）。而管道CCTV技術即是讓CCTV(管道機器人)進入管道，這樣通過CCTV探測頭，對管道各種情況一目了然，該技術是目前檢查各種管道內部狀況的最佳設備，然后根據檢查的結果采用相應的修復技術。該技術不僅適用于上下水，還適用于燃氣、輸油、供熱等管道的故障排查和新管驗收。
2 管線更換
2.1 爆管法（脹管法）
爆管法是在世界范圍內使用最廣的一種非開挖管道更換工藝，典型的爆管法施工工藝是將一個圓錐型的爆管工具插入到待換舊管道中并通過拉或頂入的方法使它通過管道并將管道破裂，破碎的管道碎片被擠入到管道周圍的土體里面，與此同時，接在爆管頭后面的新管道也通過拉或推的方法鋪設到原管道的位置。大部分的管道安裝都是采用拉力的方法鋪設的。
爆管法管道更換工藝根據爆管頭的爆管方式的不同可以分為：氣動沖擊爆管、液壓爆管和靜拉力爆管。氣動沖擊爆管工藝所采用的爆管頭是靠里面的氣動沖擊錘在壓縮空氣作用下產生沖擊力進行爆管；液壓爆管工藝首先將爆管頭插入到需要替換的管道中，然后通過液壓使爆管頭有規律的張縮來爆裂管道，靜拉力爆管工藝是靠拉力來使爆管頭通過擠壓破碎管道的。
爆管法可使管道的過流能力不變或增 大，施工效率高，成本低。但施工中要注意舊管破碎下來的碎片可能會對新管造成破壞。。
2.2. 吃管法
在微型隧道掘進方法中有一種變通方法叫“吃管法”，即原位管線替換法。吃管法是以專門的隧道掘進機，以舊管為導向，將舊管破碎，形成更大的孔，同時頂入直徑更大的管道。該技術能增大管道的過流能力，主要主要用于更換埋深較大(大于4m)的非加筋污水管道。
3 管線敷設
3.1 頂管法
隧道或地下管道穿越鐵路、道路、河流或建筑物等各種障礙物時采用的一種暗挖式施工方法。在施工時，通過傳力頂鐵和導向軌道，用支承于基坑后座上的液壓千斤頂將管壓入土層中，同時挖除并運走管正面的泥土。當第一節管全部頂入土層后，接著將第二節管接在后面繼續頂進，這樣將一節節管子頂入，作好接口，建成涵管。頂管法特別適于修建穿過已成建筑物、交通線下面的涵管或河流、湖泊。頂管按挖土方式的不同分為機械開挖頂進、擠壓頂進、水力機械開挖和人工開挖頂進等。
3.2 微型隧道施工法
微型隧道施工法的工作原理是依靠安裝在管道頭部的鉆掘系統不斷切削土屑，由出渣系統將切削的土屑排出，邊頂進、邊切削、邊輸送，將管道逐段向前鋪設，在頂進過程中通過激光導向系統和操作系統糾偏來凋節鋪管方向。根據鉆掘系統不同，可分為先導式微型隧道施工法、螺旋式微型隧道施工法和泥水式微型隧道施工法。
3.3 螺旋鉆進法
螺旋鉆進法是將螺旋鉆機水平地安放在預先掘好的工作坑內，依靠螺旋鉆桿傳遞鉆壓、扭矩并排除土屑。。欲鋪設的鋼管套在螺旋鉆桿外，由鉆機的頂管油缸頂進，鋼管靠焊接連接。該方法一般只用于鋪設鋼管，鋪管的長度一般在90 m以內，鋪管直徑100~1500mm，適用于不含水的土層。鋪管的方向一般不可控，不過方向可控的水平螺旋鉆系統也有應用。通過控向，可增加鋪管長度。
4 結束語
非開挖技術在城市道路負荷日益嚴重的情況下，具有明顯的優點：
1）不阻斷交通，避免了對居民正常生活的影響；
2）采用非開挖技術進行管道的各種施工，可較好控制管線的埋深和鋪設方向；
3）施工周期短，環境影響小；
4）綜合成本低，具有良好的社會效益和經濟效益。
綜上所述，由于非開挖技術的一系列的優勢，可以預見，非開挖技術將在市政等行業越來越多的應用于城市管道施工中。
參考文獻：
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