發布時間：2023-06-02 15:11:21
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關鍵詞：水電工程；投資風險分析；存在問題及解決辦法
中圖分類號：TV文獻標識碼： A
水電工程是國家的基礎工程，水電工程的特點是規模大、投資大，風險十分巨大，關乎我國的民生和發展，所以對水電工程的風險分析師十分關鍵的。本文就水電工程投資風險分析給出了相應的意見和建議。
1.水電工程投資風險分析的意義
水電工程一般具有規模大、投資大的特點，一旦發生風險，造成的經濟損失往往很大，因此，對風險的前期評估就顯得尤為重要。在分析水電工程投資（費用）和效益構成的基礎上，研究了水電工程投資風險變量之間的影響關系。
水電工程投資屬生產性投資，一般具有投資規模大、建設期長、施工組織復雜、融資渠道廣、受社會經濟環境和自然環境影響大等特點，特別是由于工程建筑物種類較多，內部結構復雜，因而其涉及的因素眾多，使得項目的投資、收益以及運營成本等都受到許多不確定性因素的影響，且這種影響又常常是非線性的，而傳統的處理方式往往采用盈虧平衡分析和靈敏度分析方法來分析項目的投資及盈利狀況，但上述方法并沒有考慮影響投資項目的其他外界因素的變化對項目的影響，只是在確定性分析的基礎上，根據項目本身的某些不確定性因素（如電價、水價、年費用、發電量等）的變化幅度，來確定分析指標的變化范圍。這就導致在可行性研究中的樂觀傾向：對有利因素分析得多，對不利因素分析得少；對投資機會研究得多，對投資風險分析得少；對預期效益估計過高，對不確定因素的影響和不良后果估計不足。
隨著大型梯級常規水電工程以及眾多抽水蓄能電站的開發建設的展開，水電工程的投資總量將持續增加，然而隨之而來的投資不確定性因素的增強，投資主體的日益多元化，都將給水電工程的投資帶來相當程度的風險。投資風險分析是可行性研究階段水電工程經濟評價的薄弱環節，特別是如何有效地預測風險進而采取一定的措施控制或回避風險還處于探索階段，因此，研究大型水電工程的投資風險分析無論在理論上還是在實踐中都具有重要的意義。
2.水電工程投資風險分析面臨的問題
2.1水電工程投資風險分析方法不科學
很多水電工程相關部門對水電工程投資風險分析的重要性并沒有深刻的了解，在沒有掌握水電工程投資風險分析的基本的技能和技術要求，在理論不扎實的情況之下盲目的進行水電工程施工，更加沒有對水電工程施工過程進行充分的
安全維護手段，以至于造成了水電工程施工工作中出現很多的安全隱患。在水電工程投資風險分析的設計工作中包括很多個環節，每個工作都環環相扣，是緊密聯合在一起的，如果一個環節出現了問題，會造成整個網絡系列的奔潰和癱塌。
2.2水電工程投資風險分析的監察工作不完善
在水電工程施工安全控制檢查這方面的力度不嚴，相關的部門做不到定期的管理和監察，這樣不僅僅造成了一定的安全隱患，也更是對于水電工程投資風險分析工作人員的疏忽和不認真對待，如果出現問題得不到發現和解決，那么安全問題就永遠得不到解決，更加不可能保證水電工程施工安全有效的進行，水電工程相關部門長久穩定的發展下去。
2.3水電工程風險分析人員工作素質有待提高
水電工程投資風險分析的工作人員的工作素質是很關鍵的，是水電工程投資風險分析發展的關鍵，但是目前很多水電工程投資風險分析的工作人員并不具有很強的專業素質，并且工作責任心也有待提高，這樣的工作人員無法使水電工程投資風險分析工作正常有序的進行，沒有人才的輸送，也就沒有新的技術的產生，那么建筑投資成本的控制也只能是空談，科學技術是第一生產力，要想發展科技，必須先強化教育，引進人才。
2.4 水電工程投資風險分析的依據不健全
水電工程投資風險分析是水電工程投資風險分析工作的重中之重, 是發展建筑工程的最關鍵的一個環節。俗話說的好“沒有規矩, 不成方圓”。目前中國沒有很健全的“水電工程投資風險分析管理條例”、“水電工程投資風險分析安全方案”等法律和法規，甚至很多標準都很不明確，這種無組織的管理更加是談不上移動水電工程投資風險分析能夠順利發展了。
3.水電工程投資風險分析工作的改進建議
3.1建立水電工程投資風險分析工作制度，完善水電工程投資風險分析理論
一個明確的科學有效的水電工程投資風險分析制度是一項至關重要的工作，在充分調研和學習的基礎上，制定出行之有效的水電工程投資風險分析制度，并且制定出明確的水電工程投資風險分析建設過程中各級管理人員與工作人員的職責，并且要有明確的獎懲措施來激勵水電工程投資風險分析建設人員的積極性和工作熱情。只有這樣責任到人，將任務落到實處，才能解決水電工程投資風險分析安全管理中存在的問題。對于水電工程風險分析的 成功案例進行研究和整理，建立建全水電工程風險分析檔案，為后期的風險分析提供扎實的理論基礎和參考。
3.2增強對水電工程投資風險分析工作人員的教育和培訓
水電工程投資風險分析工作人員的職業素質是水電工程投資風險分析工作
順利有效進行的關鍵，只有掌握了水電工程投資風險分析的工作要領和安全規范，水電工程投資風險分析的工作才有可能得到保障。
另外，也要加強對于水電工程投資風險分析的工作人員的責任意識的培訓，只有負責人的員工才能為企業創造收益。一系列的獎懲制度是對員工管理的有效措施，工作管理人員，要學會調動水電工程投資風險分析的工作人員的工作積極性。
3.3增強對水電工程投資風險分析理論的研究和開發
我國目前的水電工程投資風險分析工作技術與發達國家相比還有一定的差距，在水電工程投資風險分析工作技術不完善的情況下，要想發展好水電工程投資風險分析工程，還要保證水電工程投資風險分析工作安全是有一定的難度的。 我國應該加大對于移動水電工程投資風險分析水電工程投資風險分析工作技術的自主知識產權的研發和保護，鼓勵高校和企業個人對水電工程投資風險分析工作技術的研發和創新。
參考文獻：
關鍵詞 工程現場；安全管理；風險分析
中圖分類號TQ53 文獻標識碼A 文章編號 1674-6708（2011）46-0026-02
1 工程現場安全管理實行風險分析的必要性
科學技術的發展和人們生活方式的不斷變化，使得今天的經濟與社會發生了巨大的變化，企業所處的環境越來越復雜，工程項目所面對的不確定性因素正在日益增加，風險也越來越大，而風險發生給企業所帶來的損失也日益增加。實際上，可行性研究中風險分析可以幫助克服工程現場安全管理的片面性，有助于科學決策和合理安排。工程項目的現場安全管理許多方面都存在著風險，對現場的全過程風險分析，可以為工程現場創造出安全、平穩的工作環境[1]。
當前，對現代工程現場安全管理迫切需要加強風險分析，其意義主要表現為：一是風險分析可以通過對現場安全管理中風險的預測與識別、評估與判斷來科學處置風險，提供風險應對策略；二是風險分析克服了現場安全管理中單一的保險手段，使得許多保險無法涉及的事故能夠被最早發現出來，降低了工程現場安全事故發生的概率；三是隨著科學技術的發展，各種風險因素正逐漸增加，損失也較大，工程現場管理的責任較重，這使得風險分析已經成為工程項目管理中的必要環節和內在要求，各種風險分析工具日益流行。
2 工程現場安全管理的風險分析原則和方法
工程現場安全管理的風險處理原則與方法基本包括風險回避、風險控制、風險轉移，除了采取保險等方式進行風險轉移之外，現場安全管理的風險控制是最為重要的。對風險來源的識別、風險評價、風險控制成為工程現場安全管理風險分析的主要內容[2]。風險來源識別是風險評價和控制的基礎，它們相互關聯和相互滲透。工程現場安全管理中風險的源頭總是存在的，由于受到現實人、財、物以及技術的影響，不可能完全消除風險的來源，只能去盡力控制這些風險的來源；在風險評價的基礎上，按照風險的大小、損害程度等進行排序，為風險控制的先后順序提供依據。
2.1 工程現場安全管理中風險分析的原則
這些原則主要包括：消除風險：就是要對風險來源，可能造成事故的危險源頭進行分析，通過工程技術原理來消除工程現場作業中存在的不安全狀態和行為。限制風險：就是要通過采取工程現場技術受到來降低安全事故可能發生的幾率或降低其損害程度。轉移風險：就是要將一些可能的風險轉移到其他部門或在社會保險機構來承擔。程度控制：就是對于一些較為嚴重的風險或者損失較大的風險立即進行整改，對在可控范圍內的風險要加強監控和保護。對于已經識別出來的需要通過職業健康和管理方案來消除或控制的不可承受風險，組織應將其作為職業健康安全目標和管理方案的重要輸入信息。
2.2 工程現場安全管理中風險分析的方法
工程現場安全管理分析的方法主要有：確定工程現場安全管理的工作目標和評價標準，建立相應機構，落實工作職能；制定工程現場安全管理方案，落實風險控制措施；制定工程現場工作程序手冊、作業指導書、操作流程和規范、工程現場管理規章制度等；加強工程現場作業的監督、檢測與檢查；對一些工程現場的危險作業、高危設備、危險場所要有針對性地制定運行控制措施；對員工開展安全培訓，提高員工的安全行為表現和安全意識；及時處理安全管理中發現的事故苗頭，分析原因并進行預防和糾正等。
3 工程現場安全管理的風險分析要素
工程現場中存在的風險源頭往往是安全事故的根源。因此要降低安全事故發生的概率，就必須消除或降低風險源所帶來的風險入手。工程現場安全管理應該圍繞風險源管理而展開，對風險源頭進行識別、評價和控制，確定風險分析的目標和實施方案，并落實其執行情況。工程現場安全管理體系應該圍繞風險源這一核心，按照工程現場安全管理體系的標準要求，實現對工程現場過程風險持續長效的監控。
3.1 合理科學的風險分析方針是首要基礎
工程現場安全管理的風險分析方針應該體現工程現場安全管理方向和宗旨，方針要體現一段時間的風險分析方向和行動準則，不能流于口號、標語等形式。風險分析方針的制定應該做到：一是要闡明工程現場安全管理的風險控制方針，如零安全事故的追求、提供安全人性化的工作環境等；二是要做出持續改進安全管理績效的承諾[3]。要簡短清晰地描述在這一段時間內安全管理績效的改善情況，并提出相應保障措施；三是工程現場安全管理的風險分析方針要明確遵守相關法律法規；四是要確保方針的適宜性，要能夠體現工程現場安全管理的特點，能夠體現對風險源的辨識，體現風險評價和控制的特點；五是要通過工程最高管理者在正式渠道，并形成文件，以保證員工貫徹實施并獲得廣泛認可。
3.2 明確可行的風險分析目標和實施方案是重要途徑
工程現場安全管理風險分析目標是企業為了降低風險源所帶來的風險程度而制定的，這一目標要考慮到工程現場安全方針、相關法律法規要求、確定風險的承受程度等。實施方案是為了實現目標而制定的謀劃方案，執行程序，過程控制等。
風險分析目標應該根據職能和層次有針對性地建立，以落實風險分析的方針。考慮各種風險源辨識、風險評價和控制的效果，工程現場管理者應當通過風險評價所識別出的需求，通過建立相應的目標來消除和降低這些風險；并具體落實到相關的職能和執行層次。一般而言，目標經過分解后，應該為不同層次的目標分別制定相應的實施方案，落實風險分析監控的具體頻率和時間。工程現場管理者應該在風險分析目標分解的基礎上，通過具體實施方案的落實，降低工程現場安全風險，提高安全績效，改進工程現場的安全狀況，不斷持續改進，促進工程現場管理工作的良性有序發展。
3.3 有效的安全運行控制是關鍵步驟
工程現場安全管理中要對所認定的風險采取控制措施加以規劃，保障這些風險在可控的范圍與條件中運行，使得許多風險源出于受控狀態。有效的安全運行控制程序對工程現場運行與活動指定了相應的標準，保障了安全事故的低發生率。因此，工程現場安全管理風險分析中，還應當對工程現場運行的控制程序文件進行編制。只有這樣，才能使員工遵循執行，有效避免事故的發生。
參考文獻
[1]史向東.工程現場管理制度的分析[J].黑龍江科技信息，2007(16)：239.
關鍵詞：項目風險；風險管理；風險識別；風險控制
中圖分類號：C935 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2011）34-0073-02
隨著社會的發展和科技的進步，人們對項目風險認識也在不斷發展、深化。環境風險管理作為現代項目風險管理在環境保護上的應用，其研究方法遵循風險管理的普遍理論，在當代全球環境風險危機日益加劇的嚴峻形勢下，其現實意義與應用前景越來越受到全球及社會各界的廣泛重視。目前，在我國的建筑工程項目運行時，干擾建設工程項目的因素時有出現，造成工期延誤、成本增加和質量低下，極大地影響了項目目標的實現。所以規避風險，加強風險管理，成為促成項目成功的決定因素。因此，研究項目的風險管理對企業、對社會都有著重要的價值。
一、項目風險相關概念
1.風險的含義。風險的概念可以從經濟學、保險學、風險管理學等不同的角度給出不同的定義。風險和危險是不同的，風險包含著一種不確定性，每個結果的概率是可知或可以估計的，而危險則只意味著一種不好的預兆。因此，有時雖然有危險存在，但不一定要冒此風險，我們要想方設法去改變風險發生的條件，使之不發生，甚至帶來轉機。綜上所述，可以這樣定義風險：風險就是活動或事件消極的、人們不希望的后果發生的潛在可能性。具體地說，風險一般應具備以下要素:一是事件(不希望發生的變化)；二是事件發生具有不確定性；三是風險的影響(后果）；四是風險的原因。
將風險表示為事件發生的概率及其后果的函數，即：R=f(P,C)公式中，R―風險，P―概率，C―后果。（如下圖）
風險和不確定性是我們很容易混淆的概念：不確定性是客觀事物永遠發展變化的客觀特性，是產生風險的原因。雖然風險和不確定性這兩個概念經常互相使用，但它們并不是一回事。不確定性僅僅考慮事件發生的肯定程度，而風險則要考慮事件發生后果的嚴重程度。
不確定性在某些特定的情況下并不完全是壞事，關鍵要看不確定性是在向著我們希望的方向發展，還是相反。再次說明，風險是針對不希望發生的事件而言的，它包括以下兩個方面:
發生的可能性；一旦發生，后果的嚴重程度。
由此知道，有兩類事件的風險性質是沒有爭議的，一類事件是“高可能性，嚴重后果”，對這類事件可以立即判定屬于高風險問題；另一類事件是“低可能性，輕微后果”，對這類事件我們可以立即判定屬于低風險問題。有兩類事件的風險等級的判定是容易引起爭議的，它們是：高可能性，輕微后果；低可能性，嚴重后果。
這兩類風險性質的判定與個人的主觀判斷有很大的關系，不同的人由于持有不同的立場、觀點，以及所處的環境不同，會有不同甚至相反的判斷。后果嚴重程度如果逐步增大的話，人們在作出決定時會越猶豫，在這種情況下，對項目風險等級的判定會更加依賴個人的解釋。這時，主管人員一方面要依靠不同領域的專家，另一方面也要做好準備，對判定風險問題作最后的決斷。
2.項目風險管理的含義。項目風險管理涉及各個行業，每個行業都有其自身的特點，企業風險管理是指生產過程中，風險管理部門對可能遇到的各種風險因素進行識別、分析、評估，以最低成本實現最大的安全保障的過程。
從表層上分析，項目風險管理就是對生產活動或行為中的風險進行管理，從深層上研究，風險管理是指主體通過風險識別、風險量化、風險評價等風險分析活動，對風險進行規劃、控制、監督，從而增大應對威脅的機會，成功地完成并實現總目標。風險管理的主體是管理人員，客體是生產活動中的風險或不確定性，大型、復雜的生產活動過程應設置專門的風險管理機構和相應的風險負責人。
項目風險管理是一個過程，由風險的識別、量化、評價、控制、監督等過程組成，通過計劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運用各種科學方法來保證生產活動順利完成。風險管理技術的選擇要符合經濟性原則,充分體現風險成本效益關系，不是技術越高越好，而是合理優化達到最佳，制定風險管理策略,科學規避風險；風險管理具有生命周期性，在實施過程的每一階段，均應進行風險管理,應根據風險變化狀況及時調險應對策略，實現全生命周期的動態風險管理。
二、項目風險管理過程及方法
項目風險管理發展的一個重要標志是建立了風險管理的系統過程，從系統的角度來認識和理解項目風險，從系統過程的角度來管理風險。，一般項目風險管理過程包括風險規劃、風險識別、風險評價、風險處理和風險監控幾個階段。
1.風險規劃。風險規劃，指決定如何著手進行風險管理活動的過程。風險規劃確定一套完整、全面、有機配合、協調一致的策略和方法并將風險形成文件的過程，這套策略和方法用于識別和跟蹤風險區；擬定風險緩解方案；進行持續的風險評估，從而確定風險變化情況并配置充足的資源。在進行風險規劃時，主要考慮的因素有：規劃開始時，我們要制定風險管理策略并形成文件。早期的工作是：確定目的和目標；明確具體區域的職責；明確需要補充的技術專業，規定評估過程和需要考慮的區域；規定選擇處理方案的程序；規定評級圖；確定報告和文檔需求，規定報告要求和監控衡量標準。如有可能，還要明確如何評價潛在資源的能力。
風險規劃過程的運行機制是為風險管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目標、應對策略、選擇標準和風險數據庫。其中，定量的目標表示量化的目標；應對策略有助于確定應對風險的可選擇方式；選擇標準指在風險規劃過程中制定策略；風險數據庫包含歷史風險信息和風險行動計劃等。
風險管理計劃在風險規劃中起控制作用。風險管理計劃要說明如何把風險分析和管理步驟應用到項目之中。該文件詳細地說明風險識別、風險評估、風險處理和風險監控的所有方面。風險管理計劃還要說明項目整體評價的風險的基準是什么，應當使用什么樣的方法以及如何參照這些風險評價基準對項目整體進行評價。
2.風險識別。風險識別是風險管理的第一步，即識別實施過程中可能遇到（面臨的、潛在的）的所有風險源和風險因素，對它們的特性進行判斷、歸類，并鑒定風險性質。風險識別的目的是減少結構不確定性，亦即發現引起風險的主要因素，并對其影響后果作出定性的估計。該步驟需要明確兩個問題：明確風險來自何方（確定風險源），并對風險事項進行分類；對風險源進行初步量化。
風險的識別是風險管理的基礎，應是一項持續性、反復作業的過程和工作。因為風險具有可變性、不確定性，任何條件和環境的變化都可能會改變原有風險的性質并產生新的風險。對風險的識別不僅要通過感性認識和經驗進行判斷，更重要的是必須依靠對各種客觀統計資料和風險記錄進行分析、歸納和整理，從而發現各種風險的特征及規律。常用的風險識別方法有：專家調查法（德爾菲法、訪談法、問卷調查法）、情景分析法、故障樹分析法等。
簡單介紹一下目前應用廣泛的故障樹方法。故障樹方法簡稱FTA，是用于大型復雜系統可靠性和安全性分析的一個有力工具。利用FTA來分析一個系統時，我們關心的是找出造成某個不希望的事件（頂端事件）發生的各種可能原因，FTA使用演繹的方法找出使頂端事件發生的可能的次級事件，反映了各次級事件引起頂端事件發生的邏輯關系，這種關系用圖形表示出來就像一顆以頂端事件為根的倒長或橫躺著的樹，故障樹因此得名。
3.風險分析和評價。風險分析和評價是在對風險進行識別的基礎上，對識別出的風險采用定性分析和定量分析相結合的方法，估計風險發生的概率、風險范圍、風險嚴重程度（大小）、變化幅度、分布情況、持續時間和頻度，從而找到影響安全的主要風險源和關鍵風險因素，確定風險區域、風險排序和可接受的風險基準。在分析和評價風險時，既要考慮風險所致損失的大小，又要考慮風險發生的概率，由此衡量風險的嚴重性。
風險分析和評價的目的是將各種數據轉化成可為決策者提供決策支持的信息，進而對各風險事件后果進行評價，并確定其嚴重程度排序。在確定風險評價準則和風險決策準則后，可從決策角度評定風險的影響，計算出風險對決策準則影響的度量，由此確定可否接受風險，或者選擇控制風險的方法，降低或轉移風險。分析和評價風險損失的嚴重性時應注意風險損失的相對性，即在分析和評估風險損失時，不僅要正確估計損失的絕對量，而且要估計組織對可能發生的損失的承受力。在確定損失嚴重性的過程中，必須考慮每一風險事件和所有風險事件可能產生的所有類型的損失及其對主體的綜合影響，既要考慮直接損失、有形損失，也要考慮間接損失、無形損失。風險影響與損失發生的時間、持續時間、頻度密切相關，這些因素對安全生產的影響至關重要。
風險分析和評價的方法主要有：專家打分法、蒙特卡羅模擬法、概率分布的疊加模型、隨機網絡法、風險影響圖分析法、風險當量法等。
4.風險處理。風險處理就是對風險提出處置意見和辦法。通過對風險識別、估計和評價，把風險發生的概率、損失嚴重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出發生各種風險的可能性及其危害程度，再與公認的安全指標相比較，就可確定的危險等級，從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應采取到什么程度。有效處理風險，可以從改變風險后果的性質、風險發生的概率或風險后果大小三個方面提出多種策略。
5.風險監控。風險監控就是通過對風險識別、估計、評價、處理全過程的監視和控制，從而保證風險管理能達到預期的目標。監控風險實際上是監控生產活動的進展和環境，即情況的變化，其目的是：核對風險管理策略和措施的實際效果是否與預見的相同；尋找機會改善和細化風險控制計劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際。在風險監控過程中，及時發現那些新出現的以及預先制定的策略或措施不見效或性質隨著時間的推延而發生變化的風險，然后及時反饋，并根據對生產活動的影響程度，重新進行風險識別、估計、評價和處理，同時還應對每一風險事件制定成敗標準和判據。風險監控還沒有一套公認的技術可供使用，由于風險具有復雜性、變動性、突發性、超前性等特點，風險監控應該圍繞風險的基本問題，制定科學的風險監控標準，采用系統的管理方法，建立有效的風險預警系統，做好應急計劃，實施高效的風險監控。
風險監控應是一個連續的過程，它的任務是根據整個風險管理過程規定的衡量標準，全面跟蹤并評價風險處理活動的執行情況。有效的風險監控工作可以指出風險處理活動有無不正常之處，哪些風險正在成為實際問題，掌握了這些情況，管理部門就有充裕的時間采取糾正措施。同時，建立一套管理指標體系，使之能以明確易懂的形式提供準確、及時而關系密切的風險信息，是進行風險監控的關鍵所在。風險監控的主要方法有：審核檢查法、監視單、風險報告等。
三、項目風險管理的意義
隨著科學技術和社會生產力的迅猛發展，項目的規模化以及技術和組織管理的復雜化突出了項目管理的復雜性和艱巨性。作為項目管理的重要一環，項目風險管理對保證項目實施的成功具有重要的意義。項目風險管理的研究和推廣應用，對于項目組織具有重要的現實指導意義。主要體現在以下幾個方面。
1.項目風險管理能促進項目實施決策的科學化、合理化、降低決策的風險水平。項目管理利用科學的、系統的方法，管理和處置各種項目風險，有利于該項目的項目組織減少或消除各種經濟風險、技術風險、決策失誤風險等，這對項目科學決策、正常經營具有重大意義。
2.項目風險管理能為項目組織提供安全的經營環境。項目風險管理為處置項目風險提供了各種措施，從而消除了項目組織的后顧之憂，使其全身心地投入到各種項目活動中去，保證了項目的穩定發展。
3.項目風險管理能夠保障項目組織經營目標的順利實現。項目風險管理的實施可以使項目組織面臨的風險損失減少到最低限度，并能在損失發生后及時合理地提供補償，從而能夠使項目組織增加收入和減少支出，并獲得穩定的、不斷增長的盈利，保障組織目標的實現。
4.項目風險管理能促進項目組織經營效益的提高。項目風險管理是一種以最小成本達到最大安全保障的管理方法，它將有關處置風險管理的各種費用合理地分攤到產品、過程之中，減少了費用支出。同時，項目風險管理的研究與推廣不僅對單個組織有重要意義，而對于整個社會的發展都有積極的作用。
參考文獻：
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關鍵詞：高校食堂 食品安全 管理方法
中圖分類號：G64
文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2016）08-211-03
“民以食為天，食以安為先。”高校食堂作為一類特殊的餐飲單位，服務對象特殊、開餐時間集中、就餐人數多、經營環境相對封閉，安全性關系到廣大師生的身心健康和校園社會的和諧穩定，意義重大，影響深遠。如何才能科學高效地進行食品安全管理，降低食堂食品安全風險，是亟待解決的問題。本文將通過文獻法、訪談法、分析法等研究工具，結合當前高校食堂食品安全管理方法現狀，找到問題，分析原因，提出對策。
一、現狀
大多數研究認為食品安全管理方法形成了三次浪潮，即：行為規范（Practices），危害性分析（HACCP）和風險分析（Risk analysis）{1}。（1）行為規范，包括良好衛生規范（GHP）、良好生產規范（GMP）、衛生標準操作程序（SSOP）等一系列為防止食品安全事件發生而作出的指導性規范文件，企業依據這些行為規范，對食品安全進行管理。（2）危害性分析，主要是指HACCP（Hazard Analysis of Critical Control Points）的提出和應用，是一種科學、合理、針對食品生產加工過程進行過程控制的預防性體系，包含進行危害分析、確定關鍵控制點、確定關鍵限制、確定控制措施、建立糾偏措施、建立驗證程序、建立文件和記錄保持系統七個步驟{2}。（3）風險分析。食品安全管理中的“風險”即指食品中危害產生某種不良健康影響的可能性和該影響的嚴重性{3}。“風險分析”由風險評估（Risk Assessment）、風險管理（Risk Management）和風險交流（Risk Communication）三部分組成{3}。
早在2009年，隨著《中華人民共和國食品安全法》的實施，我國政府就將風險分析的管理方法逐步應用于食品安全日常管理之中。2011年10月，我國成立了國家食品安全風險評估中心（CFSA），承擔著我國“從農田到餐桌”全過程食品安全風險管理的技術支撐任務，填補了我國缺乏食品安全風險評估專業機構的空白{4}。
然而，目前大多數高校食堂的食品安全管理，尚停留在行為規范階段，甚至有的高校食堂仍處于經驗管理階段，即食堂食品安全管理者憑借從業經驗管理食堂，無食品安全理念和管理意識，管理手段包括：傳統的行政命令、思想教育、群眾運動等{5}。當然，也有少部分食品安全意識強，具有食品安全專業人才的高校，能夠應用風險分析成品檢驗和過程控制等管理手段確保食品安全。
二、問題
不難看出，我國食品安全管理與世界先進水平尚存在差距，而高校食堂的食品安全管理方法更是遠遠落后。
1.政府風險分析管理有待提高。一些發達國家早在1996年就將風險分析理論引入食品安全管理之中，而我國則在13年后的2009年才逐步使用這一理論。目前，取得了一定的成績，風險評估工作逐步開展，風險管理正在試行，風險交流依次完善，但仍存在問題。
首先，風險評估工作有待進一步加強。有很多高校食堂存在的食品安全風險有待專業評估。例如高校食堂食物中毒事件，多為細菌性食物中毒。有研究表明：細菌性食物中毒發生概率與中毒發生前一天的平均氣溫和相對濕度有關，平均氣溫低于19.2℃或相對濕度低于60.3%的條件下，發生細菌性食物中毒的概率很小{6}。因此，政府可依托豐富的數據資源，就溫濕度對細菌性食物中毒的風險性做出評估，如果這種相關性一再被得到驗證，政府相關部門就可以據此建立細菌性食物中毒的預警制度。
其次，風險管理范圍較窄，未能推廣至生產者。我國的風險管理僅停留在政府層面，過于依賴抽樣和檢驗的成品管理模式已不適合食品安全管理的發展趨勢；同時，也與風險分析的過程管理理念不相適應。
第三，風險交流參與主體少。風險交流主要局限在政府部門。但實際上，生產者之間，政府與生產者，政府與消費者，生產者與消費者之間，乃至媒體、專家與政府、生產者、消費者之間都需要風險交流。風險交流機制的不健全，一方面使得高校食堂在生產經營過程中不能了解真正的風險點，另一方面，媒體的誤報夸大，以訛傳訛的偽食品安全事件，造成消費者的過度緊張和恐慌，損害政府和科學家的公信力，還有可能對行業造成經濟打擊。
2.政府監管理念未推廣至高校食堂。國外的食品安全管理經驗表明，在風險分析基礎之上的預防性源頭監管、過程監管明顯優于事倍功半的終端監管。而現實狀況是，政府開展了一定的風險分析管理工作，但在高校食堂層面，了解“危害分析”、“風險分析”管理理念的食品安全管理者極少，更不用說將其應用到實際的管理工作之中。一方面，是由于政府目前開展的風險評估、風險管理、風險交流工作大都與食品工業相關，與餐飲行業交叉少，無餐飲業，尤其是高校食堂方面的案例分析，先進的理論理念“不接地氣”，高校食堂不能運用其指導實際工作；另一方面，政府未將風險分析的管理理念通過培訓宣傳等推廣至高校食堂，高校食堂不能從自身實際情況出發，自主運用先進管理理念管理方法解決實際問題，從而推動風險分析管理理念在餐飲行業的不斷延伸和發展。
3.食堂管理方法落后。首先，危害性分析片面。餐飲服務包含從農場到餐桌的整個過程，有多個風險點，其中最為重要的是采購，采購環節累積了上游種植養殖、包裝運輸、食品加工等各個環節的風險，因此，對采購環節的監控尤為重要。但目前，大多高校食堂采購環節的把關僅停留在索票索證階段，遠遠不能滿足食品安全的需要。
其次，快速檢測能力低。有的高校食堂設立了化驗室，但化驗室僅能開展簡單的理化檢測及微生物檢測，而微生物檢測繁瑣，耗時長，以細菌總數檢測為例，最短需要24小時，而大腸菌群檢測最少需要72小時。但餐飲行業具有即食性的特點，當化驗結果出來，無論合不合格，就餐師生已經用餐完畢。如果不合格，很有可能在化驗結果出來之前，就餐師生已經出現食物中毒癥狀。因此，原始的微生物檢測只能作為食堂加工流程是否存在食品安全隱患的參考，而不能像食品加工企業一樣，通過成品檢驗，不合格產品不予發貨。因此，快速檢測對餐飲行業來說，尤為重要。而快速檢測設備試劑價格高昂，并不是所有高校食堂都會承擔這筆支出。
最后，風險分析工作未開展。現有高校食堂食品安全管理人員對危害性分析的了解都比較片面，更不用說風險分析相關知識，同時更談不上應用。
三、原因
1.生產者能動性未得到發揮。政府在將“風險分析”管理理念應用于食品安全管理中時，未能重視生產者自身的主觀能動性，不能將“風險分析”的管理理念融入高校食堂的日常生產經營之中。目前，我國“風險分析”的管理理念僅在政府監管層面得到運用，但說到底，食品生產的最直接的責任人是生產者，如何引導督促生產者生產安全的食品，如何遏制懲罰生產者生產不安全的食品是政府的職責之一。因此，風險管理僅停留在政府層面是不合時宜的，更為重要的是將之推廣至生產者，發揮生產者的能動性，讓生產者了解食品生產過程中的風險隱患，進行風險管理，如此才能確保成品食品安全。因此，政府要找好定位，科學設置管理思路和措施，提出要求，生產者執行，將監管力量放在源頭，實施過程控制。
2.先進管理理念的培訓宣傳缺乏。造成風險評估范圍小，風險交流主體參與少，食品安全管理理念信息普及程度差的原因有很多。其中，培訓宣傳缺乏是很重要的因素之一。
首先，食品安全信息專業化強。在分工程度日益加深的現代社會，專業化已經成了重要的無知之源，“食品安全風險交流的重點不是簡單的信息，而是要將專業術語變成老百姓能聽得懂的語言，使大家理性看待食品安全問題”{7}。
其次，政府推廣和普及先進管理理念的力度不夠。對于高校食堂而言，很少有有關危害性分析和風險分析的培訓宣傳。
最后，政府部門現有風險分析相關信息分散，沒有統一的信息平臺，查找不便，與一線工作者聯系不緊密，食堂食品安全管理人員不知道如何使用相關信息平臺，用于指導實際食品安全管理工作。
3.與先進管理理念相匹配的檢驗檢測技術儲備不足。檢驗檢測技術儲備不足包含兩個層面的意思，一是研究不到位，新技術新方法缺乏，與餐飲各關鍵控制點控制的快速檢測方法有待進一步發展，尤其是采購環節以及微生物的快速檢測方法。以“地溝油”的檢測為例，由于其成分的復雜性，以目前檢測技術而言，僅能做到篩選，準確性不高。而微生物的檢測耗時長，現有的快速檢測方法同樣存在準確度不高的問題。檢驗檢測技術儲備不足的另一層意思是已有完備的檢測方法，但是由于價格、設備、人員等原因，檢驗檢測工作未能開展。
4.人財物保障不足。當前，高校圍繞“培養人”的目標開展工作，重學術輕后勤的現象普遍。這種觀念，直接導致高校對后勤的重視程度不高，投入力度不足。尤其在物價上漲、用工成本不斷增加，高校食堂辦伙成本激增，但為了維護校園和諧穩定，響應教育部“質量不降、數量不減、價格不漲”的號召，高校食堂利潤空間大幅壓縮，食堂微利或虧本運營。在這種情況下，正常經營是各食堂的首要目標。當食堂都不能正常經營的時候，何談食品安全，更不用說食品安全投入了。加之高校食堂大多職工文化程度低，食品安全專業人才缺乏，食品安全管理方法理念的進步任重道遠。
四、對策
針對上述問題和原因分析，筆者提出相關對策建議，以期將先進的“風險分析”管理理念引入高校食堂食品安全管理之中，轉變管理方法，進行預防性的管理，確保高校食堂食品安全。
1.建立責任制度，樹立誠信意識。生產者是食品安全的第一責任人，高校食堂經營者對師生的食品安全負直接責任。政府要通過制度建設，形成以守法遵章為前提，社會道德為基礎，企業自律為重點，社會監督為約束，誠信效果可評價，誠信獎懲有制度的食品安全誠信體系{8}。通過經濟、政策、市場等各種手段，增強高校食堂食品安全保障的內在動力。行業協會也要加強管理，規范、引導、督促行業自律，營造食品安全誠信環境，培育食品安全誠信文化{9}。高校食堂內部要建立相應的責任制度，將食品安全責任落實到人，督促從業人員不斷學習食品安全管理知識，提高業務素質，嚴守職業道德。
2.加強培訓宣傳，建立人才體系。政府部門可依托各學校和食品安全管理專業機構，加強對監督人員、高校行政人員和食品管理人員等的食品安全培訓，提高其食品安全重視程度和食品安全管理能力。結合行業人才需求，做好中高職及本科、研究生多層次銜接的學歷教育，設置相關職業標準，引導加強食品安全管理的職業教育，建立人才體系。此外，要加強食品安全科普宣傳能力建設，整合專家、食品安全公共發言人等各種宣傳資源，借助報刊、電視、網絡、手機等交流平臺，宣傳正確科學的食品安全相關知識，從而推動食品安全管理方法不斷進步。
高校食堂自身要建立培訓機制，定期開展食品安全培訓，強化食品安全管理人員及普通職工的食品安全意識和責任意識，養成良好的衛生操作習慣。
3.加強信息交流，建立統一平臺。政府部門要建立健全信息公開制度，還可設立統一的高校食堂食品安全信息服務平臺。及時和定時通報、提供食品安全管理的工作情況和相關的信息資料，增加管理的公開性和透明度，既方便高校食堂和就餐師生，了解國家法律法規、相關政策和各類預警信息，用于指導實際工作，又方便行政機關及時了解食品安全管理一線的具體情況，為法律政策的制定打好實踐基礎；同時，為公眾的參與提供必要的條件。
高校食堂要時刻關注政府部門的各類信息，了解先進食品安全管理方法，在食品安全高風險時段要采取相應措施，防止食品安全事件的發生。
4.加強基礎研究，加大投入保障。政府加強餐飲行業食品安全規律的系統性研究，加強食品安全隱患的識別能力，指導高校食堂對生產鏈中的食品安全風險進行識別，并能夠采取措施對食品安全風險進行防范。
高校食堂要處理好經濟效益與社會效益的關系，加強食品安全方面人、財、物的保障。要加強自檢體系建設，配備快速檢測設備設施，增強檢測能力。
同時，要主動學習接收先進的“風險分析”管理理念，結合餐飲工作實際，給政府的風險評估工作提供數據支持。另外通過實踐，建立適合自身的“風險分析”管理制度。
五、小結
綜上所述，當前高校食堂食品安全管理方法較為落后，究其原因，主要是生產者能動性未得到發揮、先進管理理念的培訓宣傳缺乏、與先進管理理念相匹配的檢驗檢測技術儲備不足以及人財物保障不足，因此，筆者提出了建立責任制度，樹立誠信意識；加強培訓宣傳，建立人才體系；加強信息交流，建立統一平臺；加強基礎研究，加大投入保障等建議，以期將先進的“風險分析”管理理念引入高校食堂食品安全管理之中，轉變管理方法，進行預防性的管理，確保高校食堂食品安全。
注釋；
{1}楊明亮，劉進，彭瑩.食品安全管理的三次浪潮.湖北預防醫學雜志，2003（03）：5-7
{2}中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局，中國國家標準化管理委員會.GB/T27341-2009危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系食品生產企業通用要求，2009
{3}中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局，中國國家標準化管理委員會.GB/T23811-2009食品安全風險分析工作原則.中國標準出版社，2009
{4}國家食品安全風險評估中心.中心介紹.[3-24].http：//.cn/Article/Singel.aspx？channelcode=B2957AD28C393252
428FF9F892D1EDE1811F73D8044090E5
{5}劉鵬.中國食品安全監管――基于體制變遷與績效評估的實證研究.公共管理學報，2010（02）：63-78
{6}張磊，穆海振，陸怡，等.上海地區細菌性食物中毒季節和氣候特征分析.上海預防醫學雜志，2009（07）：330-332
{7}嚴衛星.食品安全風險交流要讓老百姓聽得懂.[3-25]. http：//.cn/Article/News.aspx？id=19D26BB734F1B0D70
332C42CDE41C8FF82630C57C4F767DD
{8}北京市政府.北京市食品安全行動計劃2011―2015. 2011
{9}國務院.國家食品安全監管體系“十二五”規劃.2012
關鍵詞：電力企業，風險管理，定量風險評估
0、引言
電力作為高風險產業，不僅源于其公用事業屬性，以及技術資金密集、供求瞬時平衡、生產運行連續等特征，同時電力項目投資額巨大、建設周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設進程的深入，市場主體越來越多，電力交易關系復雜，不同主體之間協調困難，電力行業規劃建設、生產經營的不確定性加大、電力市場風險增加。根據“十一五”期間電力體制改革的任務，面對我國電力市場化發展的現狀，增強風險意識，樹立風險觀念，加強風險管理將是電力企業的重要任務。本文在闡述了企業風險管理基本框架流程及其主要內容的基礎上，提出電力企業定量風險評估的主要內容及方法，以期推動電力系統風險管理工作的開展。
1、風險管理的主要內容
風險作為客觀存在，要求人們考察研究風險時，要從決策角度認識到風險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關。風險的形成過程和風險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構成風險形成機制分析和風險管理的基礎。
人們一般對風險持厭惡態度，都想減小風險損失，追求風險與收益的均衡優化。風險管理的提出與發展與企業發展狀況、社會背景密不可分。風險管理作為一門管理學科，首先在美國應運而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數企業都設置專職部門進行風險管理，許多大學的工商管理學院都開設風險管理課程。風險管理作為一門科學與藝術，既需要定性分析，又需要定量估計；既要求理性，又要求人性；不但需要多學科理論指導，還需要多種方法支持。
源于風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。根據風險形成的過程，風險分析需要進行風險辨識、風險估計。風險估計需要進行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風險分析，可得到特定系統所有風險的風險估計，對此再參照相應的風險標準及可接受性，判斷系統的風險是否可接受，是否采取安全措施，這就是風險評價。風險分析與風險評價總稱為風險評估。為進行風險定量化估算，要進行定量風險評估(QuantitativeRiskAssessment—QRA)。在風險評估的基礎上，針對風險狀況采取相應的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風險，即風險控制。風險管理不僅要定性分析風險因素、風險事故及損失狀況，而且要盡可能基于風險標準及可接受性對風險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業企業也希望將風險損失價值化并給出貨幣衡量標準。風險管理就是風險分析、風險評價、風險控制三者密切相聯的動態過程，見圖1。
2、風險管理的組織實施與基本流程
為有效實施風險管理，企業應由專門的組織及相關人員按一定程序組織實施風險管理工作。據《幸福》雜志對美國500多家大公司的調查知，84％的公司由中層以上的經理人員負責風險管理。風險管理的趨勢是董事會下屬設立風險管理委員會全面負責公司風險管理，組織實施的流程是：①制定風險管理規劃；②風險辯識；③風險評估；④風險管理策略方案選擇；⑤風險管理策略實施；⑥風險管理策略實施評價。
3、電力企業定量風險評估(QRA)
電力企業QRA的建立與發展從內部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質量管理、項目管理等各專業分析作基礎，從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構等眾多相關主體的關注。電力企業QRA對企業的作用主要體現在：通過QRA有利于企業將風險水平控制在規定標準的風險水平之內，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業全面識別風險，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風險控制的重要緊急領域，使風險管理決策更為合理、效果更好、成本最小；通過對各種風險控制方案或安全改進措施進行QRA，使決策者對方案措施進行優劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業的風險將對其它企業和主體帶來連帶影響，并產生放大效應，電力系統安全、可靠、高效、優質是各行各業和政府管理部門共同的愿望。電力企業實施QRA具有現實意義。
3.1電力企業QHA的基本框架模式
電力企業QRA是指在工業系統QRA的基礎上，考慮電力系統的技術經濟特點及運行規律，結合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風險管理理論方法。為便于實施風險管理，保證風險評估質量，滿足風險評估過程各階段的不同要求，構建如圖3所示的適用于電力企業QRA的基本框架模式。在具體實施時，允許依實際情況而有所改變。
3.2電力企業QRA的主要工作內容
(1)確定目標及范圍。包括風險管理的目的與意義，待分析系統的設備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區、人文環境等，即確定QRA實現目標和實施條件等。
(2)風險辨識。即找出待評價系統中所有潛在的風險因素，并進行初步分析，通過安全檢查看系統是否達到規范要求。風險辯識的基本途徑有歷史事故統計分析、安全檢查表分析、風險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風險分析調查表、保單檢視表、資產風險暴露分析表、財務報表、流程圖、現場檢查表、風險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風險，可選用基于系統平面布置的區域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風險事故網絡法等。風險辯識不只局限于系統硬件，還應考慮人為因素、組織制度等系統軟件。風險綜合集成是指對所有風險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業特點及電力市場化改革特點，把電力系統風險按廠網分開的行業結構進行分類。
對于發電企業而言，主要有電源規劃風險、報價競價上網風險、供求平衡風險、市場力抑制風險、備用容量風險、信用風險、法律風險、項目風險、中介機構風險等。對于電網企業而言，主要有電網規劃風險、電網融資風險、購電電價風險、電力交易轉移風險、輔助服務風險、成本分攤風險、輸電阻塞風險、輸電能力風險、備用率風險、電力監管風險等。另外，電力企業還將面臨電力可靠性、安全性、穩定性風險及電能質量風險等。
風險綜合集成后的初步風險分析是對已辯識出的風險進行初步分析評估，確定風險的等級或水平。風險水平低的可忽略不計或僅作定性評估，風險水平高的要在定性分析基礎上，進行定量評估。
(3)頻率分析。即確定風險可能發生的頻率，其方法主要有歷史數據統計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數據統計分析是根據有關事故的歷史數據預測今后可能發生的頻率。因此要建立風險數據庫，既作為QRA的基礎，又作為風險決策的依據。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發生的事故或系統失效(頂事件)與基本部件的失效聯系起來，根據基本部件的失效概率計算出頂事件的發生概率。失效理論模型分析是在歷史數據與專家經驗的基礎上，采用某種失效理論模型來計算風險發生頻率。
(4)風險測定估計。根據風險特性及類型，運用一定的數學工具測定或估計風險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數學模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。
(5)后果分析。即分析特定風險在某種環境作用下可能導致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風險在環境作用下可能導致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結為某種風險指標。
(6)風險標準及可接受性。風險標準及可接受性應遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統都存在風險，而且風險水平越低，即風險程度越小要進一步減少風險越困難，其成本會呈指數曲線上升。也就是說，風險改進措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負值。因此，必須在風險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業定量風險評估所得風險水平在不可接受線之上，則該風險被拒絕，如果風險水平在可接受線之下，則該風險可接受，無需采取風險改進措施；如風險水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(可容忍區)，這時要進行風險改進措施投資成本風險分析或風險成本收益分析。
分析結果如果證明進一步增加風險改進投資對電力企業的風險水平減小貢獻不大，則該風險是可接受的，即允許該風險存在，以節省投資成本。ALARP原則的經濟學解釋類似投入要素的邊際收益遞減規律一樣，風險與風險措施投入間的風險曲線也呈邊際收益遞減規律。
3.3電力企業QRA常用方法
根據電力企業QRA的工作內容和實現要求，結合電力企業本身特點，電力企業QRA常用的方法主要有：安全檢查表即實施安全檢查的項目明細表；故障模式與影響分析技術和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術；風險與可操作性研究技術；事件樹分析技術；基于概率影響圖技術、人工智能、專家系統、可靠性工程技術期望值法、風險主觀、客觀估計法、模糊評估法等。
一、什么是風險管理
簡單地說,風險管理就是企業應對市場風險防范、處置措施和方法的系統的管理機制。建立了一套這樣的完備的防范、處置機制,在常規市場一般意義的風險和非常時期突發的市場風險來襲時,企業才不會手忙腳亂無所適從。為要建立這樣一套機制,有必要對風險及風險管理進行深入的分析,增強風險意識、加強風險管理,或防患于未然,或化解于無形,以保證企業效益的最大化。
風險。風險和危險的含意是不同的,風險含有不確定性,而其結果的概率是可知或可預估的;危險則只意味著一種不好的預兆。因此,有時雖有危險存在,但不一定冒其風險,要想方設法去改變風險發生的條件,化解于無形或降低至最小,使之不發生或最小限度的發生,甚至利用風險所帶來的轉機,開辟新的生產經營領域及擴大市場占有份額,尋找新的經濟增長點。風險可以這樣定義:風險是活動或事件消極的、不希望的后果發生的潛在可能性。風險一般具備以下要素:一是事件將發生不希望發生的變化;二是事件的發生具有不確定性;三是事件將引起不良后果。
風險管理。風險管理必須結合各行業、各企業自身的特點,符合或順應其客觀發展規律。企業風險管理是指生產過程中,風險管理部門對可能遇到的各種風險因素進行識別、分析、評估,以最低成本實現最大的安全保障的過程。
表層上看,風險管理是對生產經營活動或行為中的風險進行管理;深層次上分析,風險管理是指主體通過風險識別、風險量化、風險評價等風險分析活動,對風險進行規劃、控制、監督,增大應對威脅的機會,以成功地完成過程并實現總目標。風險管理的主體是風險管理人員,客體是生活經營活動中的風險或不確定性。大型、復雜的生產活動過程,應設置專門的風險管理機構和相應的風險管理負責人。
二、如何進行風險管理
風險管理過程包括風險規劃、風險識別、風險評價、風險處理和風險監控等幾個階段,下面分述之。
風險規劃。指決定如何著手進行風險管理活動的過程。風險規劃確定一套完整、全面、有機配合、協調一致的策略和方法并將其形成文件的過程。這套策略和方法用以識別和跟蹤風險區、擬定風險緩解方案、進行持續的風險評估,從而確定風險變化情況并配置充足的資源。在進行風險規劃時,主要考慮的因素有:風險管理策略、預定義角色和職責、各項風險容忍度、工作分解結構、風險管理指標體系。風險規劃過程的運行機制是為風險管理過程提供方法、技巧、工具或其它手段、定量的目標、應對策略、選擇標準和風險數據庫。其中定量的目標表示了量化的目標、應對策略有助于確定應對風險的可選擇方式、選擇標準指在風險規劃過程中制定策略、風險數據庫包含歷史風險信息和風險行動計劃等。
風險識別。風險識別是風險管理的第一步,即識別實施過程中可能遇到的風險源和風險因素,包括面臨的和潛在的,對它們進行特性判斷、歸類,并鑒定風險性質。風險識別的目的是減少結構不確定性,即發現引起風險的主要因素,并對其影響的后果做出定性、定量的估計。這一步驟需要明確兩個問題:一是明確風險源并對其進行分類;二是對風險源進行初步量化。風險識別是風險管理的基礎,是一項有持續性、反復作業的過程和工作。因為風險具有可變化、不確定性,任何條件和環境的變化都可能改變初始風險的性質而產生新的風險。對風險的識別,不僅要通過感性認識和經驗進行判斷,更重要的,是必須通過對各種客觀統計資料和風險記錄進行分析、歸納和整理,從而發現各種風險的規律及特征。常用的風險識別方法有:專家調查法(頭腦風暴法、德爾菲法、訪談法、問卷調查法)、情境分析法、故障樹分析法等。
風險分析和評價。風險分析和評價是在對風險進行識別的基礎上,對識別出的風險采用定性、定量分析,估計風險發生的概率、風險范圍、風險嚴重程度、變化幅度、分布情況、持續時間和頻度,從而找到影響安全的主要風險源和關鍵風險因素,確定風險區域、風險排序和可接受的風險基準。在分析和評價風險時,既要考慮風險所致損失的大小,又要考慮風險發生的概率,由于衡量風險的嚴重性,風險分析和評價的目的是將各種數據轉化為可為決策者決策提供支持的信息,進而對各風險事件后果進行評價,并確定其嚴重程度排序。在確定風險評價準則和風險決策準則后,可從決策角度評定風險的影響,計算出風險對決策準則影響的度量,由此確定可否接受風險,或者選擇控制風險的方法,降低或轉移風險。風險分析和評價的主要方法有:專家打分法、蒙特卡羅模擬法、概論分布的疊加模型(CIMM模型)、隨機網絡法、風險影響圖分析法、風險當量法等。
風險處理。風險處理就是對風險提出處置意見和辦法。通過對風險識別、估計和評價,把風險發生的概率、損失嚴重程度,以及其他因素綜合起來考慮,可得出發生各種風險的可能性及其危害程度,再與公認的安全指標相比較,就可確定危險等級,決定采取什么樣的措施以及控制措施采取到什么樣的程度。有效處理風險可以從改變風險后果的性質、風險發生的概率及風險后果大小三個方面,制定或施行多種策略。
科比公司對新港作業分公司聯合處理站的儲罐、管道及安全閥進行了風險評估（Risk-BasedInspection，以下簡稱RBI）。主要分析其潛在的失效模式和失效可能性，計算失效后果并確定失效風險的大小，按照失效模式、失效可能性和風險等級給出適宜的檢驗策略，按照設備風險水平提出科學合理的檢驗周期，保證檢驗工作的深度和合理性，提高處理站安全穩定運行的可靠性；
一、RBI技術概述
1.1RBI技術簡介
RBI的中文意思是“基于風險的檢驗”，是對系統中固有的或潛在的危險事件發生的可能性與后果進行科學分析的基礎上，給出風險排序找出主要問題和薄弱環節，以確保本質安全和減少運行費用為目標的一種管理方式。
傳統檢驗包括兩種：基于時間的檢測方法和基于環境的檢測方法。與傳統的檢驗方法和大檢修計劃相對比，RBI技術全面考慮了評價對象的經濟性、安全性以及潛在的失效風險，根據不同設備的失效機理確定相應的檢驗計劃。
RBI的創新之處在于它是一種系統和動態的檢驗方法。一方面RBI充分考慮設備早期的檢驗結果和經驗、服役時間、設備損傷水平和風險等級來確定檢驗周期，另一方面RBI提供了合理分配檢驗和維修力量的基礎，它提供保證對高風險設備有較多的重視，同時對低風險的設備進行適當的評估，允許操作者將精力集中于高風險的設備上，應用有效的檢驗技術加以檢測，在降低成本的同時提高設備的安全性和可靠性。
1.2RBI技術原理
RBI將設備在使用期間可能發生的風險與設備在用檢驗相聯系。應用風險分析，將工藝流程中所有的設備（包括管道）按風險進行排序，在此基礎上可僅對高風險的設備，按照其損傷的特點，采用有效的檢驗方法進行檢驗，顯著降低其風險，以使流程中所有設備在下一個運行期間的風險都處于低的、人們可接受的風險水平。按照RBI方法制訂的檢驗計劃對中等與低風險的設備都不需要檢驗。因此說，RBI是一種制訂優化檢驗程序的方法，采用這一方法可降低設備風險與生產成本。
1.3RBI的分析方法
RBI的方法可概括為定性和定量兩種，如果按等級劃分，包括定性分析、半定量分析和定量分析三種。
2裝置工藝描述
該站的生產系統主要包括稠油處理系統、稀油處理系統、污水處理系統
1）稠油處理工藝
稠油處理工藝流程如圖2-1：
2）稀油處理工藝
稀油處理工藝流程如圖2-2：
3）污水處理工藝
二、工藝危害性分析
聯合處理地面工程的主要危險危害物質有稠油、稀油、原油破乳劑等，派生危險有害物料有硫化氫和輕烴油氣。
三、軟件中風險計算的基本原理
3.1軟件中風險計算方法
ORBITONSHORE和ASTRBI軟件由DNV（挪威船級社）開發，是以定量風險評價技術為基礎的RBI專業軟件。ASTRBI軟件考慮儲罐建造結構，對罐底板和罐壁板分別進行風險分析，識別風險來源。
風險（RISK）=失效可能性（LOF）X失效后果（COF）
3.2風險矩陣
風險矩陣是風險的直觀表示，而風險是失效可能性與失效后果（人身安全，環境危害，經濟損失）的組合。
圖5-3 風險矩陣
（1） 失效可能性等級劃分
失效可能性指的是設備每年可能泄漏的次數，風險矩陣將失效可能性分為5個等級，具體劃分見表4-1，每個等級是由按定量計算后的失效可能性確定的。
（2） 失效后果等級劃分
失效后果的量化是按照失效后造成影響區域面積的最大值來確定的，風險矩陣按照面積的大小同樣將失效后果分為5個等級，具體劃分見表4-2。
表4-1 失效可能性等級劃分 表4-2 失效后果等級劃分
失效可能性等級 調整后失效可能性 等級 面積
1 0.000000to0.000010 A
2 0.000011to0.000100 B 1m2到10m2
3 0.000101to0.001000 C 10m2到100m2
4 0.001001to0.010000 D 100m2到1000m2
5 0.010001to10.00000 E >1000m2
四、風險評估實施過程
為保證風險評估的順利進行，評估人員制訂了詳細的工作流程，整個風險評估過程完全按照流程圖進行實施。
圖5-1風險評估工作流程圖
五、風險分析結果
5.1風險分析目的
裝置平穩、安全、滿負荷、長周期運行的需要對設備管理提出了更高的要求。裝置的風險評估在以下幾方面具有重要的指導意義：
①掌握裝置的總體風險狀況及裝置、單元、工段之間風險水平比較；
②找出裝置中的相對危險的區域（損傷機理復雜、風險水平較高或失效可能性相對較高），分析原因，制訂合理降低風險的措施；
③找出下次檢驗應優先或重點安排的設備與管道；
④確定可延長檢驗周期的設備；
⑤根據風險評估結果，優化檢驗方案，制定有針對性的降低風險的檢驗策略，確定檢驗范圍、檢驗手段，并對檢驗的有效性進行評估。
5.2定性風險分析結果
定性分析工作分為可能性等級的確定和破壞后果等級/健康后果等級的確定。
在進行了風險定性分析評估后，將聯合處理站內各區塊的定性分析結果（概率×后果）進行排序（詳見表6-1）。
表6-1聯合處理站各區塊定性風險分析結果
序號 區塊名稱 可能性等級 后果 風險等級
破壞性后果 健康性后果
100 稠油處理站 2 C A 中低風險
200 稀油處理站 3 D A 中高風險
300 污水處理站 3 C B 中低風險
5.3聯合處理站風險分析結果的治理措施
風險的兩個因素一個是失效可能性，另一個是失效后果。RBI主要針對失效的可能性進行研究。
5.3.1管線系統安全隱患的治理措施
管線系統經常出現腐蝕穿孔、存量泄露、滲漏、彎曲變形、保溫層下腐蝕及外保溫脫落等情況，對裝置的安全平穩運行構成安全隱患。此外，管線材質中化學成分的不均勻也將加速基體金屬的腐蝕。焊接缺陷的存在也可造成焊縫的應力與間隙腐蝕。
為了防止管線系統安全隱患的發生，可以從以下幾方面入手：
①對于高壓蒸汽管段腐蝕嚴重，污水處理站管線腐蝕穿孔等安全隱患可采取選用合理的保溫防水結構、篩選性能優良的防腐涂料方法。
②對經常出現腐蝕穿孔、滲漏、管線彎曲變形等情況做好監檢測。監檢測方法包括定點測厚、腐蝕掛片、化學分析等。
5.3.2儲罐區的安全隱患的治理措施
儲罐失效形式主要有儲罐底板和壁板發生局部腐蝕穿孔導致罐內盛裝介質泄露，若遇明火源可引起火災爆炸事故，以此構成極大的安全隱患。通過分析發現儲罐內易于腐蝕失效的部位是罐底板內表面和壁板表面1.5m
以下，這些腐蝕部位接觸的介質是污水，其主要腐蝕形式是電化學腐蝕，若污水中礦化度高及罐內操作溫度較高，則會加劇腐蝕速度。
為了防止儲罐區安全隱患的發生，可以從以下幾方面入手：
①涂層保護+陰極保護聯合防腐。
②油品儲罐進液管宜從罐體下部接入，若必須從上部接入應延伸至距罐底200mm。
③油品儲罐需裝設阻火器、機械呼吸閥、液壓安全閥，四周設防火堤，進出口管道處設金屬軟管連接。
④油品儲罐設液位計和高液位報警裝置，必要時可設自動聯鎖切斷進液裝置。油品儲罐宜設自動截油排水器。
[關鍵詞]風險分析；風險監控；預警技術
中圖分類號：F672 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）10-0094-02
一、化工企業風險分析
化工企業不論規模大小，在生產過程中都會存在一定的風險。這些風險是客觀存在的，并且是企業生產的安全隱患，一旦失控，將會造成諸多安全事故，給企業造成財產損失和人員傷亡。
1.化工企業生產特點及風險類別
化工企業生產所用的材料和最終的化學成品基本都具有一定的危害性，操作人員必須認真謹慎；生產規模比較大，生產工藝和技術也愈來愈復雜，自動化生產程度加大，對各方面要求也比較苛刻。
化工企業風險有很多種類，不同風險產因、特點、處理方法都不同，為了便于對風險進行科學有效地控制、處理和預警，有必要對風險類別進行劃分。一般來說，化工企業風險分為靜態風險和動態風險兩類。靜態風險是主體，一般是由生產設備和生產系統的不完善導致的，這類風險不可避免，只能利用先進的技術將風險降到最低。動態風險則是不定風險，主要是由生產過程中的人為因素導致，所以具有不確定性，屬于潛在風險。這類風險可以通過加強技術管理和安全管理盡量避免。
2.化工企業風險辨識
風險辨識就是生產過程中及時發現和識別系統中的危險源，從而更好地預防和控制風險的發生。下面介紹幾種主要的方法。
（1） 在生產階段初期，對系統中的危險源進行宏觀測算和分析，稱之為預先危險性分析法。以硫化氫輸送為例，進行預先危險性分析，列表如表1。
（2） 在具體的生產工藝過程中，對相關的設備和操作進行風險分析，確定相關生產過程的安全性，即危險與可操作性分析。下面以DAP工藝過程為例進行危險與可操作性分析，列表如表2。
（3） 在具體的某種工程操作之前，有相關的技術和工作人員根據經驗對生產過程中可能存在的隱患和風險進行估計，即工作危害分析法。
（4） 用事件樹分析法，對某個系統或設備已經發生的事故和有可能出現的事故按照先后順序進行樹形示意圖分析。下面以油罐底板的腐蝕穿孔為例：（如圖1所示）
二、化工風險監控與安全管理預警技術概況
風險監控與安全管理預警技術是一種新興技術，其目的是最大限度地預防和控制生產過程中的風險和事故。該技術實質上是利用一定的系統和機制對生產現場的風險事故進行超前性的信息警告并且盡可能的避免相關事故的發生。與其發生事故后盡力補救，不如盡可能地減少事故的發生，即防患于未然。因此，風險監控與安全管理預警技術正在從應急模式向監控預防模式轉變，將事故預防關口往前移動，把分散獨立的事故處理體系整體化、有效化、系統化，以動態風險管理方式為主，并且充分利用計算機信息網絡技術，對風險進行動態監督。此種技術還在不斷地研發和發展中，目前可以滿足化工企業對于風險管理的要求，因此，對其進行研究和探索對化工企業的穩定、安全高效運行有非常重要的現實意義。
三、化工風險監控與安全管理預警技術的運用
1.采集風險信息
一般情況下，在企業的生產過程中，有兩種收集信息的渠道和方式。一種是人工收集的方式，應用比較普遍，企業會安排比較專業的安全管理人員對風險信息進行收集和處理；另一種是企業利用專門的風險信息采集系統進行收集，但是對企業條件有比較高的要求。另外，具體的信息收集形式包括隨機收集、專項收集和自下向上的廣泛性收集。
2.企業風險的辨別和管理
企業生產過程中的風險辨別和管理一般的過程包括以下幾個步驟：首先對風險進行辨別并且分類處理，然后根據相關標準對風險進行等級評定，最后科學有效的進行風險的控制和處理。
如果風險級別較低，則可按常規步驟處理，即識別、處理、監控和預警、消除隱患。但在風險很嚴重的情況下，企業應該停產整頓，直到安全隱患降至可控制的范圍為止。
3.信息傳輸、儲存和分析
如上面所述，采集風險信息有兩種方式，他們對應的信息處理方式也不同。人工收集的信息應先傳至安全信息中心，處理分析之后將相關數據傳到企業網絡服務器中。利用信息采集系統收集的信息處理步驟也類似，對于服務器里的數據信息應當進行更為詳細、科學地分析和處理。
4.風險預警提示
風險預警機制的目的主要是通過警示信息，對相關的安全管理進行恰當的指示，從而降低安全事故發生的可能性。化工企業中出現的風險級別不同，相應的風險預警也是不同的。如果在風險級別很高的情況下，則必須及時警示信息，使安全隱患在最短的世間內得到妥善解決。若風險相當嚴重，比如IA和IB級別的危險源，則有必要重大風險警示信息。
5.安全管理動態監控與對策
利用特定軟件對企業的安全管理進行全面地動態監控是十分必要的，在很大程度上可以控制事故發生的可能性。在將風險信息傳至企業的網絡服務器之后，就可以從生產現場、責任單位和相關人員、風險處理等方面展開動態監控了。
總之，對于化工企業生產過程中的風險，無論大小，都應當在最短的時間內將其控制住并且采取科學有效的安全措施對后序事務進行處理。所謂的安全措施具體是指在生產過程中，利用相關的設備軟件和相應的安全標準對各個生產層次都進行科學有效的安全管理。
6.緊急事故應急措施
如果化工企業生產過程中發生緊急事故，此時應按照提前制定好的應急方案來進行救援和部署。具體方案步驟如下圖所示：
四、結語
對化工企業風險監控和安全管理預警技術進行研究有很重要的現實意義，在最小的事故發生率基礎上，保證企業安全、穩定、快速發展，實現經濟效益、社會效益、人身安全三者和諧統一。
參考文獻
[1] 楊萍.化工企業風險監控與安全管理預警技術[J].科技創新與應用，2014（12）
[2] 田啟明.化工企業風險控制與安全管理綜述[J].環保安全，2013.（11）
[3] 鄧奇根，化工企業風險監控與安全管理預警技術[J].安全技術及工程，2006（09）
