發布時間：2023-06-22 09:32:08
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了8篇的企業技術創新培訓樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。
關鍵詞中小微企業；技術創新；科技信息服務；模式化；探索實踐
目前，我國中小微企業自主創新能力相當薄弱，擁有自主知識產權、自主品牌和高附加值產品的企業很少，對科技信息服務的需求極為迫切?？萍夹畔⒎盏幕灸繕耸歉檱鴥韧饪萍及l展動態，開展科技理論、政策、規劃、研發等相關研究，為中小微企業提供高效的科技信息咨詢服務[1]。中小微企業技術創新信息服務體系建設、平臺構建及其模式化探索實踐，既是實施創新驅動戰略、建設創新型國家的應有之義，也是區域科技創新體系和企業技術創新能力建設的必然要求。
1服務體系的構建運作
1.1建立服務組織體系
1.1.1組織體系的基本構架以政府科技、信息管理部門為主導，市科技情報研究所為依托組建市級技術創新信息服務中心，作為一級信息服務機構，以各縣區主管部門或科技情報中心為骨干組建二級信息服務機構，以產業集聚區、產業園區和技術聯盟等為主體組建三級信息服務機構。市、縣（區）、產業集聚區等三級管理服務團隊，上下聯動、協同運作，組織實施科技信息“線下服務”活動。1.1.2組織體系的功能特點以市級技術創新信息服務中心為核心的中小微企業技術創新信息服務組織體系，堅持以企業技術創新需求為導向，系統整合科技信息資源，科學建立科技信息服務平臺，全面推動科技信息資源開放共享[2]。主要功能特點有4個：一是資源豐富、聯系廣泛、貼近企業、輻射面廣。兼顧各縣區和基層中小微企業創新的信息需要，為政府了解企業整體創新水平和制定產業科技發展規劃提供決策信息服務。二是專業科技信息服務隊系統了解企業技術創新需求。實行專人負責制，對縣區或產業集聚區企業按區塊或行業進行劃分，保證每個企業都有對應的信息員，及時了解企業最新的信息需求。三是統計各縣區或產業集聚區中小微企業的科技資源。包括儀器設備、專利技術、科技成果和技術專家信息，并建立當地特色數據庫，便于區域內企業之間進行科技資源共享。四是專家咨詢團隊負責提供專業的技術咨詢服務。各級科技信息服務機構為企業技術創新提供課題立項、成果鑒定、專利申請、新產品開發等查新咨詢服務，提供科技政策和產業發展研究，以及決策咨詢和創新管理等服務。
1.2構建服務網絡平臺
以現有科技信息港網站為基礎，通過系統開發和功能提升，構建面向中小微企業技術創新的知識信息門戶和網絡共享平臺，實現科技信息“線上服務”功能。重點通過集成中小微企業技術創新信息共享的8個網絡服務系統平臺，在企業與企業、企業與政府、企業與市場、企業與高校、企業與院所之間搭建科技信息橋梁，充分發揮資源整合開放共享優勢，提升科技管理合作服務水平，提高技術研發轉化應用能力。1.2.1企業用戶中心與信息管理系統平臺主要功能作用包括2個方面：一是根據企業規模、產品特點、營銷理念、信息需求、區域特點等，疏理整理企業信息，建立企業用戶中心，設立標準化和個性化企業注冊登記檔案，使每一個登錄平臺的企業都能在企業用戶中心注冊成為會員，并能快捷、迅速的獲取相關信息；二是企業需要通過信息管理系統統一認證身份，獲取訪問平臺內信息資源和需求信息的權限。信息管理系統具體功能包括基本信息、企業收藏、企業分布、訂單管理、服務記錄等[3]。1.2.2信息資源與文獻應用系統平臺主要功能作用包括3個方面：一是開發建設特色產業和專題信息數據庫，重點建立石油化工、裝備機械、醫藥衛生、電光源、羽絨服裝、食品家具等地方特色產業數據庫，以及與之相關的項目、成果、專利、標準、人才等專題信息數據庫；二是引進整合中國知網、萬方數據等科技文獻資源，以及科學儀器、科技成果、專利標準等科技信息資源，開發科技信息應用導航系統和科技數字圖書館共享平臺；三是做好企業信息資源檢索知識培訓和服務，幫助和引導企業以各類專題數據庫為基礎，通過平臺的檢索功能，查詢創新所需要的軟硬件資源。企業在查找到相應需求信息資源后，可以根據平臺上提供信息直接下載或根據預留信息獲取。1.2.3科技管理與科技報告系統平臺主要功能作用包括2個方面：一是開發建設網上科技業務辦事大廳，包括高新技術企業認定、技術貿易辦理、技術合同登記、職稱評定、研發費用加計扣除等網上日?？萍脊ぷ鏖_展；二是開發引進科技計劃項目管理系統、科技成果申報評審系統和重點計劃項目科技報告系統等，積極推動與國家、省、市、縣科技管理系統的無縫對接。1.2.4科技評價與企業診斷系統平臺主要功能作用包括3個方面：一是建立科技評價和企業診斷專家團隊及信息數據庫，按照專家的所屬行業、領域、特長、年齡等，分門別類建立專家信息數據庫，企業通過平臺提供的專家庫和機構庫了解專家或機構的情況，針對中小微企業在技術創新中存在的問題，組織專家小組進行調查分析，找出解決問題的辦法并制定具體方案；二是開發引進科技評價和企業診斷系統軟件或應用工具，通過微博、微信、E-mail、留言板等形式向專家或機構發送需要咨詢的問題，進行實時咨詢[4]；三是組織開展相關服務活動，針對中小微企業技術需求，組織專家開展現場診斷、咨詢、建議，及時為企業研發人員提供技術指導、為決策者提供參謀意見。1.2.5決策咨詢與專題分析系統平臺主要功能作用包括兩個方面：一是引進開發一批監視預警、跟蹤分析軟件和咨詢數據庫，通過對各類信息的歸納、整理、研究、分析、開發和有效利用提高企業競爭優勢[5]；二是引進開發相關的決策咨詢、專題分析應用軟件。例如科技查新數據資源、特色產業數據資源、科技報告系統、競爭情報分析軟件、專利分析軟件、文獻檢索分析軟件等等。1.2.6創新輔導與在線培訓系統平臺主要功能作用包括2個方面。一是開發建設中小微企業管理創新、技術創新、營銷創新等知識、方法輔導數據庫[6]；二是開發引進中小微企業技術創新在線培訓系統，實施遠程在線專業培訓。1.2.7聯盟協作與技術轉移系統平臺主要功能作用包括2個方面：一是依托各類科技社團組織、高校院所機構和高新技術企業，按照相關產業、領域或專業組建網絡機構聯盟。例如：產業聯盟、行業聯盟、學術聯盟、儀器聯盟、技術轉移聯盟、眾創空間聯盟等，組成專家團隊，開展“線下”信息服務。二是根據各聯盟單位所提供的服務項目和技術成果，分門別類、系統登錄，以滿足不同企業的服務需求和技術轉讓、產學研合作、設備租賃、學術交流、創業孵化等“線上”信息服務。1.2.8信息與電子商務系統平臺主要功能作用包括3個方面：一是開發建設網上技術市場，建立技術供求信息和技術成果交易展示系統；二是引進開發新技術、新成果、新工藝、新產品的電子商務系統；三是組織開展企業信息和技術產品交易活動。有需求的企業可以在平臺上對相應的技術信息進行查找并與供給方取得聯系。
2服務模式的探索實踐
通過小企微業技術創新信息服務模式探索，在建立科學的組織體系、實用的網絡平臺和良好的共享機制基礎上，積極實踐“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體線上線下互動運作服務新模式。
2.1網絡共享服務
側重信息共享，主要把區域科技信息港網站打造成中小微企業技術創新信息服務網絡平臺，通過信息管理系統平臺等8個網絡信息系統集成，提供海量“線上”科技信息服務。按照企業技術創新信息需求類別，針對技術研發、成果轉化、科技合作、信息、遠程培訓等，進行整理、分類，鏈接到網站主頁，實現“一站式”檢索服務。
2.2文獻應用服務
側重文獻應用，主要利用科技數字圖書館打造中小微企業技術創新信息服務文獻平臺，通過中國知網、萬方數據、維普數據、超星數據等文獻跨庫檢索，以及電子閱覽室專家檢索和信息推送、文獻傳遞等形式提供豐富的“線上線下”文獻服務。
2.3定題咨詢服務
側重知識服務，主要發揮共享網絡、文獻資源、專家團隊和應用軟件的綜合優勢，根據中小微企業需求開展科技查新、決策咨詢、項目評估、課題研究、專題調研、信息推送、科技報告、專利分析、企業診斷等個性化的“線上下線”知識服務。
2.4輔導培訓服務
側重人才培養，主要通過網絡在線輔導培訓、專家現場輔導培訓和集訓班輔導培訓等形式，開展中小企業管理創新、技術創新培訓，諸如產業發展、行業政策、項目申報、課題分析、科技報告、創新方法、案例分析培訓，以及具體技術、方法等輔導培訓。
2.5聯盟協作服務
側重協同創新服務，主要依托各類科技社團、高校院所和高新技術企業之間科技合作，通過引導或參與產業技術研究院、眾創空間等創新平臺建立協作聯盟，為中小微企業技術創新提供項目研發、技術轉移、課題協作等線上線下服務。
3服務模式的創新評價
3.1技術關鍵和技術路線
3.1.1技術關鍵技術關鍵主要有4點：一是實現8個網絡服務系統平臺之間的服務器后臺融合鏈接；二是實現不同數據庫之間資源配置和智能跨庫檢索[7]；三是實現區域科技信息資源和企業科技信息資源的智能化處理與應用；四是實現“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體線上線下互動運作模式創新。3.1.2技術路線建設市、縣、產業集聚區等三級信息服務機構聯動的中小微企業技術創新信息服務組織體系構建8個科技信息系統集成的中小微企業技術創新信息服務網絡平臺建立中小微企業技術創新信息服務共享機制實踐中小微企業技術創新信息服務“五位一體”線上線下互動運作新模式。
3.2創新點和區別點
中小微企業技術創新信息服務平臺及服務模式，與一般意義上的科技創新信息服務平臺既有區別又有聯系，不僅要實現信息資源的網絡平臺共享和文獻資源的跨庫檢索應用，更重要是實現組織體系和服務模式創新，通過現代與傳統、知識與信息、線上與下線的有機結合，全面實現“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體互動運作服務。3.2.1主要創新點主要創新點大致有3個：一是組織體系創新。建立三級信息服務機構和專家團隊涉及方方面面，是一個系統工程，難度較大，三級聯動運作的實踐、協作聯盟機制的引入和中小微企業創新主體地位的確立，體現了該組織體系的創新與活力。二是網絡平臺創新。通過中小微企業技術創新信息服務網絡平臺系統整合分散的科技信息資源并得以共建共享，既有協調難度又有專業難度。8個信息服務網絡子系統的聯動設計、跨庫檢索和一站式服務，體現了該網絡平臺的完備與高效[8]。三是共享機制和服務模式創新。通過組織體系、網絡平臺、共享機制和服務模式集成融合，以及服務方式方法的具體化標準化模式化，實現“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體線上線下互動運作，體現了該機制模式的科學與可行。3.2.2主要區別點主要區別點大致有3個：一是服務領域不同。一般的科技共享平臺服務受眾范圍廣，針對性不夠強，涉及科研、企事業單位和黨政機關、社會團體等領域，既包括科技工作者，也服務社會各界。該課題聚焦中小微企業，主要服務技術創新，針對性、專業性都比較強，強調信息服務的深度和精度。二是集成資源不同。一般的科技共享平臺集成的信息資源，大多涵蓋科技政策、法規、知識、信息、專家、文獻等，有管理、有業務、有技術、有市場等等，側重于共性問題公共服務。該課題平臺突出項目、成果、專利、技術、標準、數據等資源集成，專注于個性問題專業服務。三是手段措施不同。多數科技信息共享平臺只是通過網絡平臺實現文獻共享，僅限于提供線上服務。我們強調組織體系、網絡平臺、共享機制和資源集成，注重信息服務模式創新和線上線下互動運作服務。
4服務模式的運作評議
4.1破解了科技信息與產業經濟融合的客觀瓶頸障礙
中小微企業技術創新信息服務體系構建與模式實踐，立足科技與經濟的緊密結合，著眼科技信息對企業研發、產業升級、經濟轉型和決策咨詢與管理創新的服務支撐，緊緊圍繞中小微企業技術、人才、知識、研發、營銷需求，以及政府決策、經濟規劃、產業戰略、技術轉移、成果轉化等提供科技信息服務，較好的克服了科技成果與企業經濟“兩張皮”的現象，較好的破解了科技信息服務與產業經濟發展相融合的瓶頸問題。
4.2形成了科技信息服務與企業研發需求的對接互動機制
科技信息服務與企業研發需求的對接互動，可以較好的解決如何高效服務中小微企業技術創新的現實問題，是中小微企業技術創新信息服務模式化研究的主要成果。通過產業領域、產品類型、生產規模、技術水平等信息的智能處理，系統了解中小微企業技術創新的方法途徑和服務需求[9]。通過中小微企業技術創新需求的系統分析，集聚科技信息優勢資源，針對性地開展個性化技術咨詢服務。通過中小微企業技術創新需求和自身優勢的專業研判，探索制定科學的信息服務方式方法和服務措施。通過中小微企業技術創新規律和實踐經驗的科學總結，系統規范服務程序、服務標準和服務模式，提升科技信息服務效率。
4.3提升了基層科技信息服務機構的信息服務能力
基層科技部門特別是科技信息服務機構通過服務模式探索實踐，可以強化科技基礎條件建設，提升科技信息服務手段，培養科技信息服務人才，提高科技信息服務水平，為中小微企業技術創新能力提升提供快捷高效的科技信息支撐。特別是“五位一體”線上線下互動運作服務模式的推廣應用，為河南省乃至國內一些基層科技信息服務機構工作開展提供了經典模式和寶貴經驗。
5服務模式的提升建議
5.1要進一步提高對科技信息服務的重視程度
科技創新平臺建設特別是面向中小微企業的科技信息服務平臺建設缺乏應有認識和持續支撐。風險和投資意識不強，政策、財政支持和企業投入不足，科技信息服務供需失衡[10]。針對這些情況，要進一步提高政府和企業對科技創新信息服務重要性的認識，把區域科技創新體系和企業技術創新能力建設擺上議事日程，真正確立起中小微企業技術創新的主體地位。
5.2要進一步完善信息服務模式的運作機制
進一步建立和完善科技信息服務的上下聯動機制，充分調動市、縣（區）、產業集聚區等三級管理服務機構和工作人員的積極性。加大政府科技、信息部門支持相關資源整合集成的政策、措施落實力度，提升科技信息資源開放共享水平，真正形成“網絡共享、文獻應用、定題咨詢、輔導培訓、聯盟協作”五位一體線上線下互動運作的新模式和新機制。
5.3要進一步加大信息服務模式的推廣力度
中小微企業技術創新信息服務平臺及模式的創新實踐取得了一定效果，但其作為新生事物更加需要呵護和推動。一方面要在不斷創新實踐的同時認真總結，逐步提高服務能力和應用水平；另一方面要通過媒體、論壇、現場會等形式推廣宣傳，不斷擴大其應用效果和示范帶動作用。
6結論
關鍵詞：新常態；西部地區中小企業；技術創新能力
2014年，提出“適應新常態，共同推動經濟持續健康發展”。創新已經成為推動我國經濟增長的新的引擎，中小企業作為科技創新的主體，能否全面實施創新發展關系到創新驅動發展戰略的成功實施。而西部地區的中小企業，不僅所處地域基礎差，經濟發展速度慢，配套設施不齊全，企業自身也存在人才匱乏，資金短缺，資源不足，管理方式粗放等嚴重的問題，而且在發展過程中經常出現片面追求經濟效益、為了經濟發展犧牲環境保護的惡劣現象，因此，在經濟新常態的形勢下，西部地區中小企業只有主動創新，才能積極面對國內外日趨激烈的競爭挑戰和個性化、多樣化的市場需求，實現企業的可持續發展。
一、西部地區中小企業技術創新面臨的主要問題
西部地區中小企業發展普遍受到技術創新力不足、創新社會環境不完善等問題的束縛，主要表現在：
（一）技術創新能力不足
西部地區中小企業技術創新能力不足，主要表現體現在人才匱乏、內生動力不足以及信息渠道嚴重不對稱等三個方面。一是企業技術創新人才嚴重匱乏。目前我國技術創新人員絕大多數集中在中東部地區及沿海城市的大型企業，與此同時，中小企業缺乏系統的人才任用、激勵和考評機制，在待遇、科研環境和發展空間上都很難與一些中東部地區及沿海城市的大型企業相比較，因此，在西部地區中小企業從事技術創新的人員嚴重不足且流失嚴重；二是企業技術創新內生動力不足。一般來說，企業技術創新需要較高投入，且投入難以很快得到回報。因此，中小企業為了追求“短、平、快”的經濟利益更愿意把工作重心轉移到周期短、回報率高的項目，相當一部分中小企業都屬于風險回避型，不愿意在內部創新挖潛中投入過多精力；三是企業技術創新過程中信息不對稱現象嚴重。西部地區中小企業由于所處的地域和自身的發展規模，獲取信息途徑較少而且時效不高，缺少充足的科技信息和市場信息，一般很難直接獲取到利益相關者的前端信息，這種不對稱現象直接影響著中小企業的創新發展。
（二）技術創新的保障體制不完善
西部地區中小企業創新的保障體制不完善主要表現在以下兩個方面：一是支持中小企業創新發展的政策法規體系不完善。國家還沒有針對西部地區中小企業技術創新的系統的政策體系，沒有充分考慮西部地區中小企業的特殊性和具體的困難，政策保護體系不健全。二是由于成果轉化落地等配套政策銜接不到位，致使中小企業自主研發的產品，根本無法同資本雄厚的國外產品相競爭，這也打擊了中小企業自主創新的積極性。
（三）技術創新的服務能力不健全
由于西部地區經濟發展相對落后，相關配套服務設施不健全，隨之帶來企業技術創新服務能力的缺陷，主要表現在：一是技能培訓嚴重缺乏。我國目前職業技術學校發展相比很弱，培訓課程設置和培訓能力方面還遠遠不能適應廣大中小企業的用工需求；二是缺乏有效的知識產權保護制度影響企業的創新熱情。在知識產權保護方面，中小企業被侵權的現象時有發生，嚴重挫傷企業技術創新的積極性。
二、關于西部地區中小企業技術創新能力提升的對策建議
（一）搭建平臺，著力健全技術創新人才引進機制
西部地區中小企業要進行技術創新，必須培養一批創新型人才。對于當下的西部地區中小企業來說，創新型人才大量缺失且流失嚴重，人才引進機制不健全。因此，西部地區中小企業一方面應該向政府尋求幫助，制定科學的人才發展戰略來健全人才引進機制，為企業進行技術創新提供人力資源保障。另一方面企業也要為技術創新型人才搭建更廣闊的平臺，健全技術創新激勵機制，給創新型人才在待遇、科研環境和發展空間上提供更大的空間和自由度。
（二）構建小企業的全面協同創新機制作用
西部地區中小企業要提高自身的自主創新能力，關鍵需要企業內部挖潛，構建全面協同創新的發展機制。一方面要培養中小企業創新發展的主動性，要大力培養企業家的創新精神，另一方面要建立基于政產學研用的科研創新長效機制。企業的創新離不開政府政策的引導，而市場需求與競爭是企業創新的原動力。中小企業內部技術的積累相對有限，因此要充分利用大專院校、科研院所的研發實力，把企業創新作為一個整體，建立基于政策產學研用的科研創新合作模式，并形成長效機制。
（三）完善技術創新風險保障機制
西部地區中小企業大都規模不大且資金缺乏，在人才和資源上都嚴重不足，因此政府應該進一步通過財稅資金政策的傾斜來大力扶持中小企業進行技術創新，讓中小企業有底氣敢于創新，而不是現在的畏首畏尾。同時大力鼓勵金融機構對中小企業進行技術創新的金融支持；通過多層次的信用擔保體系，給予西部地區中小企業更多的資金支持，在進行技術創新時有更大的自由度和靈活性。最后，政府應該在技術創新的政策上給予西部地區中小企業更多的優惠，比如稅收、資源上的優惠，這樣更能吸引企業參與到技術創新中來。
（四）健全創新支持服務體系以及知識產權保護體系
一是要建立公共技術服務機構。政府積極引導在西部地區中小企業較集中和具有產業集聚優勢的地區，重點支持建立一批公共技術服務機構，一方面幫助企業進行信息搜集、分類，另一方面積極推進企業與高校、科研院所的合作，深化產學研一體化發展，為企業開展自主創新提供全面的技術支持。二是重視知識產權的保護、轉化和應用。政府在向中小企業大力宣傳技術創新和知識產權保護的重要意義的同時積極搭建知識產權轉化和應用平臺，給企業提供技術創新的溫床。
（作者單位：西南科技大學）
參考文獻：
[1] 尹作亮.中小企業技術創新風險評價指標體系研究[J].中央財經大學學報，2011（10）
[2] 楊晶.努力推動中國經濟轉型升級[J].行政管理改革，2013，（11）.
中圖分類號：F273
文獻標識碼：A
文章編號：1009-2374(2011)27-0001-04
一、概述
人類發展和科學技術演變的歷程表明，重大的歷史跨越和重要的科技進步都與思維創新、方法創新和工具創新密切相關。發達國家和新興工業化國家的創新實踐表明，其中善于學習和運用先進的“創新方法和技巧”，對提升企業的創新效率和效益，增強企業核心競爭力至關重要，創新能力已成為決定一個國家或地區經濟發展的根本因素。
2007年，由科技部、發改委、教育部和中國科協共同開展了系列創新方法工作，并在黑龍江、四川、江蘇等省開展技術創新方法試點。創新方法工作包括科學思維、科學方法和科學工具三個方面的內容，是從源頭上激勵企業創新活力，提高企業自主創新能力，建設創新型國家的一項重要工作，企業技術創新方法工作在當今中國被提到了前所未有的高度。
隨著企業技術創新方法的開展和技術創新方法試點省份的推廣運用，對企業技術創新方法應用成效進行評估，根據評估結果對企業技術創新管理總結成敗得失，明確改進方向無疑是一個最佳途徑。通過對企業技術創新方法應用成效評估，可以從根本上提高我國企業的技術創新水平和資源配置效率，并對整個企業績效管理水平的提升也有重要的意義。
二、文獻回顧
近年來，技術創新能力的評估指標體系日趨豐富。在企業技術創新評估評估指標體系設計中國內外一般遵循OECD(經濟與合作組織)所規定的《奧斯陸手冊》，手冊主要評估分析企業創新過程中的七個不同部分：創新目的、促進或阻礙創新的因素、創新數目、創新的新穎性和性質、創新對企業行為的影響、創新的擴散以及專門問題如專利等。
對技術創新能力評估研究較早的Steele教授，曾經用核對表的形式對R&D活動進行了評估。
Barton認為，企業技術創新能力的核心是由掌管技術的人創新管理、技術系統、管理系統的能力及企業價值觀組成。
Ransley和Rogers對企業的最佳R&D實踐進行了研究總結，提出了企業技術創新評估應考慮的7個方面：技術策略、項目的選擇和管理、核心能力、有效性、外部意識、技術轉移和人員。
這些指標雖然對企業技術創新評估起到一定的作用，但都比較粗略，而且是針對國家和企業創新能力的，不太適合企業技術創新方法應用成效的評估，對企業技術創新方法應用成效的評估指標體系需要進一步完善。
國內關于企業技術創新的研究，從20世紀80年代中期開始主要集中在技術創新能力上，主要代表人物有許慶瑞、傅家驥、魏江、項保華、王偉強、李廉水和關士續等。目前國內對企業技術創新評估主要包括兩個方面，即技術創新能力評估和技術創新績效評估，其中前者由于起步更早，研究成果也較多。
我國著名技術創新研究專家傅家驥先生按照企業技術創新的基本性質和基本過程、成功企業技術創新給予的啟示、企業技術創新調查和分析的結果把技術創新能力分解為創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向、技術創新研究開發能力、制造能力、營銷能力等幾方面，然后分別從這幾方面對企業技術創新能力進行評估。
吳運建、吳建中、周良毅從投入產出、知識的產生和交流、商業化以及分類測度四個角度對企業技術創新能力進行了評估。
魏江、郭斌、許慶瑞對技術能力和技術創新能力進行區分并建立了相應的指標體系，通過與行業先進水平進行比較來評價企業技術創新能力的高低。
曹崇延、王淮學將企業技術創新的能力分成了R＆D能力、生產能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財務能力和產出能力等7個方面，對應于每個能力，分別設計了7個指標體系，共40個分指標，同時對每個分指標的內涵給予了設計說明。
戴冬秀、李睿、宋化民從技術積累、R＆D投入、生產消化新技術、銷售新產品能力等4方面選取了10項指標，對企業技術創新能力進行了評估。
上述研究為我國企業技術創新能力評估進行了有益的探索，但基于企業技術創新方法應用的成效評估少之甚少。為此，本研究依托科技部21世紀中心“技術創新方法輔助創新體系和推廣機制研究、培訓教材開發及成效評估”課題，構建我國企業技術創新方法應用成效評估指標體系，為我國企業技術創新方法推廣應用及成效評估的完善提供支撐。
三、企業技術創新方法應用成效評估指標體系的構建
評估指標是評估系統總體目標的具體標志，要對企業技術創新方法引用成效進行評估，必須確定評估內容及各個影響因素。企業技術創新方法應用成效評估指標體系是評估企業技術創新成效的基礎和依據，它通過一系列科學系統的指標衡量企業創新績效情況，是整個評估工作的核心。
(一)評估內容
企業技術創新方法應用成效評估的對象當然是應用了技術創新方法的各類企業。在評估企業技術創新行為過程中，應明確企業技術創新方法應用的成效，分析企業技術創新方法促進企業技術創新能力發展、競爭力提升和經營業績的作用機制，發現企業技術創新方法應用的優勢及不足，在評估指標體系的設計當中主要圍繞著這個問題展開。
(二)構建原則
企業技術創新方法成效評估是一個復雜系統的評價問題，在本質上是對“科技一經濟一社會”這一復雜系統運行機制和內部規律的深刻反映。評估企業技術創新方法應用成效，需要一套較好的指標。指標的選取、指標的數量、指標中主觀與客觀指標的比例，都會影響到評估結果的準確性。具體說，企業技術創新方法成效評估指標體系的建立應該遵循以下原則：
第一，科學性原則。指標選取的科學性是指該指標具有穩健有效的特點，能夠對成效的評估起到支持作用，數據的來源權威可信，指標本身與評估對象的關聯度大，敏感性強，指標體系的層次清晰。
第二，系統性原則。企業技術創新方法評估指標應從系統的角度，全面、綜合地反映被評估對象的整體情況，抓住主要信息，從企業自主創新的總目標出發，進行系統分解，逐層建立一個各有側重、相互聯系、系統集成的評價指標體系，從而保證評估的全面性與可信度。
第三，易操作性原則。指標的建立應該充分考慮數據獲取的難易程度、成本及質量的可靠性，盡量選取較為容易、獲取成本低且質量可靠的指標。并且在考慮數據獲得的難易程度和可靠性的同時，還要保證可以有效進行量化分析計算。
第四，平衡性原則。為體現企業應用創新方法成效的全面性，指標體系要兼顧多方面的均衡。例如，絕對指標和相對指標的結合，用絕對指標反映總量、 規模，相對指標反映速度、比重；科技、經濟及社會發展指標相結合，以綜合反映技術創新對經濟社會發展的作用；創新管理指標與創新效益指標的結合，以綜合反映管理效率等。
(三)指標體系
本指標在分析國內外企業技術創新能力的基礎上，結合企業技術創新目標，參考相關文獻資料和成功經驗，構建了企業技術創新方法應用成效評估指標體系。
企業技術創新方法應用成效評估指標體系由兩級構成，一級指標有技術產出、經濟產出、研發效率、創新管理水平4個，二級指標共有17個具體指標，見表1：
在整個指標體系中，將企業技術創新成效分解為技術產出、經濟產出、研發效率、創新管理水平四個方面，以此作為企業應用技術創新方法成效評估指標體系構建的基礎，現對這四個方面說明如下：
第一，技術產出。企業生產運營的主要任務是盡可能的把最先進的科技成果應用于新產品和新工藝的開發，找到一條符合本企業實際的投入盡可能少、獲得盡可能大的社會經濟效益的最可靠途徑，以保證企業目標的順利完成及實現。技術的先進程度，包括發明專利或關鍵技術的突破，都對企業技術創新活動成效有重要影響。
第二，經濟產出。沒有需求的技術沒有生命力，經濟產出反映的是社會接受企業創新產品的能力，體現著企業技術創新產品的市場開拓和市場占有。企業創新活動的經濟產出是企業各類資源投入轉化的價值形態，通過技術創新把生產出來的新產品或新工藝推向市場，以收回企業投入，并取得相應的社會經濟效益，這也是企業技術創新市場競爭力的現實體現。
第三，研發效率。企業的技術創新活動的一個重要方面是使企業生產研發的效率有所提高，從而使企業技術創新實施過程的品質得以提高。企業技術創新研發效率既是創新實施的表征和結果，也是企業技術創新的客觀尺度和主觀實力，體現創新實施的水平、質量以及競爭能力。企業技術研發效率主要從項目研發周期、成果轉化、單位R＆D投入的專利產出數量等方面來衡量。
第四，創新管理水平。技術創新離不開管理，創新管理是技術創新活動的基本保證。創新管理水平表現為企業發現和評價創新機會，組織技術創新活動的能力，技術創新成效顯著的企業應具有明確而實際的創新戰略和有效的創新研發機制。在本評估指標體系中，創新管理水平的各項指標幾乎都為主觀指標，采用1-5量表實現量化評價操作。
四、總結與討論
總的來說，對于企業技術創新能力評估指標，目前存在著許多不同的測度指標，對于這個領域也比較成熟，但是對于企業應用技術創新方法成效評估指標的探討卻非常之少。本文在前人理論與實踐研究成果的基礎上，查閱了大量國內外相關文獻，構造了企業應用技術創新方法成效評估指標體系，具有如下突出特點：
第一，在評估原則上，除遵循一般指標體系設計過程中所遵循的原則外，突出遵循系統性、可操作性、導向性和利于間接績效評價等原則。
第二，在評價體系內容上，基本涵蓋企業應用技術創新方法成效評估的各個方面，一級指標包括技術產出、經濟產出、研發效率、創新管理水平4個方面，二級指標再細化共17個具體指標。
關鍵詞：中小企業；技術創新能力；產業集群
“十一五”規劃建議提出：“要堅持自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來，不斷增強企業創新能力，加快建設國家創新體系?！眹覄撔麦w系是以創新為中心，以企業為核心主體的網絡體系。我國中小企業已占到企業總數的99%以上，是市場經濟最活躍的部分，它們的技術創新對國家創新體系的建設、國民經濟的增長、綜合國力的提高等，都有著不可替代的作用。但是，由于諸多因素的影響，中小企業技術創新狀況不容樂觀，創新能力比較薄弱，提升其創新能力已刻不容緩。本文擬從集群經濟角度，探討通過集群這種組織形式來增強中小企業技術創新能力的途徑。
1 中小企業技術創新的主要障礙
我國中小企業起步晚，基礎差，在開展技術創新活動時會遇到許多障礙。
（1）資金緊張，融資渠道不暢。
資金是企業技術創新的首要問題。證券市場發育滯后，中小企業很難通過發行股票或債券直接融資；民間借貸目前尚不成熟，既缺乏法律保障，又有很高的融資成本，滿足不了中小企業的資金需求；由于中小企業信用狀況普遍較差，致使金融機構不放心給其發放資金貸款，從金融機構貸款也十分不易。此外政府對中小企業的財政支持不足也是造成中小企業技術創新資金緊張的一個重要原因。
（2）缺乏高素質的技術創新人才。
高素質的科技專業人才是中小企業技術創新中重要的動力基礎，技術競爭實質上就是人才的競爭。由于企業機制落后、環境較差等原因，我國中小企業人才狀況始終沒有從根本上改變，除一些新興的中小高新技術企業以外，絕大部分中小企業在技術人才方面仍處于非常不利的狀況。據調查，目前我國從事研究與開發的科技人員有60%在企業，但絕大多數集中在大企業。我國中小企業內大專以上文化程度的職工人數占職工總數的比例不到10%，初中以下的職工占60%左右，總體素質偏低。缺少科技人才被列為中小企業從事技術創新的第二大障礙。
（3）學習吸收能力低。
消化吸收外部知識的能力是創新能力的關鍵組成部分。由于科技日新月異，產品生命周期大大縮短，企業需要不斷關注科技發展的最新動態，并且要有對新技術的較強的學習吸收能力。而我國中小企業由于人員素質低，觀念落后，受傳統行為習慣和創新行為模式的影響，過分依賴對外部技術資源的引進，不重視組織學習，消化吸收再創新能力差，常常陷入“落后――引進――淘汰――再引進”的惡性循環中，企業一方面要不斷支付外國巨額的專利技術使用費和技術轉讓費，另一方面卻始終處于落后狀態。
（4）抵抗技術創新風險的能力脆弱。
企業技術創新的長期性、技術發展和未來市場的不確定性以及技術創新收益的非獨占性等特點，決定了技術創新存在較大的風險。中小企業受資本實力偏低和技術人才相對短缺、技術與市場信息不暢等因素的困擾，需承擔更大的風險。我國相當多的中小企業經營模式落后，研發能力低，產品單一，專利保護意識差，缺少市場經驗等，在面臨技術風險和市場風險時，常處于被動地位，甚至手足無措。
要提高中小企業技術創新能力，必須克服這些障礙，而依靠單個企業的力量是困難的，實踐證明產業集群已成為提升中小企業技術創新能力的重要組織形式。
2 產業集群對中小企業技術創新的助推效應
產業集群是指在地理上靠近，同處或相關于一個特定產業領域的中小企業，高密度地聚集的企業群落。改革開放以來，以中小企業集聚為特征的產業集群發展迅速，在區域經濟和產業發展中日益發揮著重要作用。同時產業集群已成為技術創新的有效組織模式，能夠為企業提供良好的創新氛圍；促進知識和技術的轉移擴散；降低企業創新的成本和風險。因而，產業集群成為促進中小企業自主創新的重要載體，依靠產業集群，可以有效提高中小企業技術水平，提升產業競爭力。
（1）集群為中小企業提供一種良好的創新氛圍。
由于集群內許多企業共生在一起，它們之間存在著各種聯系。同處一個產業鏈條中的上下游企業，由于共同的利益而互相學習，產生集群效應，技術、信息在學習過程中傳遞從而促進創新能力逐步提高；處于同一地域的相關企業，由于產品的關聯性，企業間的競爭會加劇，后進企業要模仿先進企業，先進企業為保持持續的競爭優勢會進行更進一步的技術創新，形成相互追趕態勢，競爭的結果使整個集群的技術創新活動層出不窮，產業集群的創新能力不斷提高?？梢哉f，集群是培育企業學習與創新能力的溫床。
（2）集群有利于創新知識和技術的轉移擴散。
產業集群與知識和技術擴散之間存在著相互促進的關系。在新經濟時代，產業布局不再是各行各業簡單地聚集在一起，而是相互關聯、高度專業化的產業有規律地聚集在一個區域，形成各具特色的產業集群，同時也會吸引大學、科研機構入駐集群。處于集群內的企業由于地理位置上的接近和集中，人員直接接觸和人力資本的流動、企業間的直接聯系以及率先創新企業的示范和后進企業的模仿等，知識和技術迅速擴散，中小企業可以最大程度的獲取技術創新所需的各種知識，大大加快企業創新的速度，從而提高整個集群的技術創新能力和技術創新效率，并不斷向高層次發展。
（3）集群內的社會化服務及協作可以降低企業創新的成本。
隨著產業集群的發展，生產服務社會化程度不斷提高，企業內部服務逐漸外部化，一批專業公司會在集群所在區域出現；同時，產業集群發展所集聚的人流、物流、資金流、信息流等，還會帶動物流、電信、教育、科技咨詢、信息中心、中介服務等機構和行業的發展，他們可以為中小企業技術創新提供全面服務。許多地方政府為促進產業集群的形成，在中小企業比較集中和具有產業集聚優勢的地區，建立公共技術支持平臺，為中小企業提供技術服務和支持，幫助中小企業提高技術水平；在政府鼓勵和推動下，大企業和企業集團的技術開發中心也會向中小企業開放，一些非贏利性的科技數據庫和科技信息網，為中小企業提供信息服務；大專院校、科研機構為中小企業提供最新技術、創業意識、風險意識等知識的培訓。這些服務以及企業間的協作所帶來的物流、運輸、儲存等成本的節約，會大大降低中小企業技術創新的成本。
（4）集群合作創新模式可降低中小企業創新風險。
由于中小企業受自身技術裝備水平、科研環境、生產條件以及諸多不確定因素的影響，從而產生技術風險。另外，中小企業技術創新成果還會遇到成本高、質量功能不符合市場需求、產品生命周期過短、利潤低等市場風險。集群合作創新模式，則可以整合相關技術優勢，實現與合作主體間的資源共享和優勢互補，有效解決中小企業技術、人才、信息等不足的問題，從而縮短創新周期；供應商和合作伙伴參與創新過程，則可確保與客戶的需求一致。創新模式由線性模式向網絡模式的轉變，既降低了創新的風險，又提高了創新的成功率。
3 基于產業集群的中小企業技術創新能力提升的途徑
利用產業集群的資源和優勢提升中小企業技術創新能力，需要企業從以下幾個方面努力：
（1）加強集群企業間協作，培育技術創新優勢。
產業集群作為一種柔性生產體，企業之間協作聯系十分緊密。大企業要充分發揮其在產業集群中的領頭羊作用，而中小企業則可圍繞龍頭企業搞好產業配套，形成完整的產業鏈；同時中小企業還可以在協作過程中學習新知識，獲取新技術；中小企業之間可開展共同研制，合作創新，以降低技術開發的風險和成本；同時通過分工協作，整合產業鏈，企業都專注于自己核心產品和服務的開發，集中資源研發新技術，培育技術創新優勢。
（2）堅持產學研合作，走合作創新之路。
由于全球技術創新的加快，企業技術問題的復雜性、綜合性和系統性日益突出，加之我國中小企業普遍技術力量薄弱，技術設備落后，完全依靠自身力量獲取所有的關鍵技術和能力難度較大。另一方面，由于市場競爭激烈，獨立完成一項復雜的技術創新，無論從開發周期還是從投入成本看，都會面臨很大的市場風險。我國高校、科研院所技術資源豐富，產學研結合是有效解決中小企業科技力量薄弱與高校、科研院所里科技成果“結構性失業”問題的良好途徑。
隨著科技和社會的進步，產學研結合的途徑日益多樣化，其中，產學研共建高科技公司、企業技術難題招標是產學研相結合較為重要的兩種形式。高校、科研院所和企業共建高科技公司能夠整合各方資源，包括高校、科研院所的科技力量、企業的資金和企業及時的產業化運作等；企業技術難題招標，尤其是網上技術市場會使中小企業受益匪淺，以往中小企業常擔心自己實力單薄，不敢求助于高校和科研院所，通過網上技術招標，中小企業可獲取更廣泛的技術支持。
（3）充分利用公共技術服務平臺和社會支撐體系，提高企業技術創新能力。
為促進產業集群的形成，許多地方政府和行業組織聯合牽頭，以政府和企業共同投資的方式，組建集群內的公共技術服務平臺，中小企業要充分利用公共技術服務平臺所提供的設計、信息、研發、試驗、檢測、新技術推廣、技術培訓等方面的服務，解決企業場地不足、儀器設備落后、技術人才匱乏等矛盾，降低資源消耗，實施環境友好型生產，提高企業可持續創新能力；利用科技中介機構和技術服務機構，解決技術難題，實現企業與科技資源的有機結合，加快科研成果產業化和企業信息化進程；利用行業協會等社會組織，維護企業合法權益，保護企業知識產權，應對貿易摩擦和沖突，協調和政府的關系，處理與集群共同利益有關的問題等，使企業有一個寬松的創新環境。
（4）通過集群共享，實現創新成果的產業化。
我國中小企業存在創新成果轉化率低的問題。由于技術創新的本質，發明不一定是技術創新，只有成功地實施了商業化并發揮顯著經濟效益的發明才是技術創新。我國有許多專利從未引發創新，僅僅對應于幾乎沒有任何經濟價值的發明創造。如果一項發明成果有較好的應用前景，就會迅速在集群內企業之間快速傳播，從而實現創新成果的產業化。同時，由于集群品牌共享效應，中小企業利用集群品牌的知名度和信譽度以及集群的整體競爭力，可以迅速開拓國內外市場，實現創新成果的經濟效益。
參考文獻
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論文摘要：文章探討了影響產業集群內企業技術創新的內外部動力因素，構建了產業集群內企業技術創新動力機制，并對相互之間的關系和作用進行了分析。
許多事實表明，內因在事物的發展過程中起主導作用，外因總是通過內因而起作用的。因此，盡管企業外部的動力要素對促進企業的技術創新活動具有重要的作用，但它們作為外因，只有通過誘導、喚起、驅動而轉化成內因，才能實現其動力效能。
企業是技術創新的真正主體。要大幅度提高企業技術創新能力，就必須進一步加強技術創新的機制與模式，探討企業技術創新的動力。這種動力是存在于企業技術創新系統內部和外部、對技術創新活動產生驅動力的各要素之和。
一、企業技術創新的內在動力
企業通過技術創新可能獲得的經濟利益和相對競爭優勢是企業技術創新的內在動力。其主要影響因素如下：
1.企業利益驅動。企業在參與技術創新活動之前，一方面要對創新活動的凈收益和創新收益的滯后期進行預測，另一方面要對創新活動的風險和自身的創新能力進行估價，只有能在預期的時間范圍內取得較高預期收益，又因風險適度、能力較強而能有較大成功概率的創新活動，對企業就會有較大的激勵力量。
2.企業家精神。企業家精神在企業內部創新動力要素中占據著十分重要的位置，它對企業文化、激勵機制、企業創新能力具有一定的作用。在相同的環境中，在相同的創新動力作用下，有的企業進行了創新，而有的企業卻沒有創新。問題的關鍵就在于企業創新活動的領導者和決策者是否富有企業家精神。優秀企業家不僅是企業技術創新的決策者，還是企業技術創新的組織者、指揮者，企業家的創新意識和創新思想直接影響著整個企業的技術創新行為，企業家的創新意識和創新思想至關重要。企業家不僅是企業技術創新的主體，還是企業技術創新的動力支柱。
3.企業內部激勵機制。在技術創新動力機制中，與個人主體行為目標關聯較密切的就是企業內部的激勵機制。因為個人主體參與技術創新的目的就在于實現個人收益最大化，而能夠幫助個人主體實現這一目的的動力要素就是企業內部的激勵機制。企業內部的激勵機制通過對個人主體的創新行為實施恰當的、豐厚的物質獎勵和精神獎勵，能夠充分地調動個人主體進行創新活動的積極性，從而對個人主體從事技術創新活動具有很強的推動作用。所以，企業如果缺乏有效的創新激勵機制，必將導致自身的創新活動失去動力和活力。
4.企業文化。除了企業內部的激勵機制以外，在企業內部動力因素中，企業文化對個人主體從事技術創新活動也有一定的推動作用。因為個人主體的行為目標不僅包含著利益目標，還包含著自我價值實現的目標。而在創新實踐中長期積淀和形成的企業創新文化，會通過影響企業員工的價值觀和行為取向，使全體員工普遍地認同和崇尚創新，并將創新成功作為自我價值實現的重要標志，從而積極主動地進行創新活動。可以說，有利于創新的企業文化一旦形成就會持續地推動企業的技術創新活動。
5.企業科技專業人才技術創新的水平和創新能力。科技專業人才技術創新的水平和創新能力是企業技術創新重要的動力基礎，企業的技術創新水平和創新能力與企業所擁有的各類專門人才的業務、專業技術水平有必然的聯系。能夠擁有一支知識結構合理、學科配套、起點高、創新能力強的科技人才隊伍是企業技術創新成敗的關鍵。
6.路徑依賴與路徑創新。技術創新的路徑依賴指：技術發展的歷史因素在決定未來的技術創新中起到了主要作用。這些歷史因素包括：最初市場、技術管理、制度、規則、消費者預期等等。在它們的作用之下，技術創新受到社會、經濟和文化發展變化的影響，進而導致成功的創新和采用新的技術取決于現有技術的發展。但是這些歷史因素在某種程度上“贊同”采用現有的技術而“反對”采用新的技術。采用現有技術的收益遞增導致創新鎖定于現有的非優的、低效率的技術，并阻止采用好的、優越的、可替換的技術，并最終造成技術創新的低效率。
多數情況下路徑依賴是技術創新的阻力，因此，需要企業進行路徑創新，以積極正確的態度，從長遠的眼光來看待技術創新的成果，這就要求企業能夠放棄眼前既得利益，采用打破現有技術創新路徑，進行路徑創新。
二、企業技術創新的外在動力
外在動力機制主要是指企業由于外部環境因素對企業技術創新所發生的推動作用，包括產權動力機制、市場動力機制、政府動力機制和科技動力機制等幾方面。
1.政府政策因素。政府激勵企業技術創新的措施有建立完善的企業法律體系，加強政府的財政、金融、信貸支持減免新產品稅，加大R＆D投入，以及建立面向企業的技術創新支持，信息咨詢，人才培訓等方面的社會化服務體系等。良好的外部環境對企業技術創新觀是強大的激勵也是必不可少的基礎，政府行為會推動企業通過技術創新實現可持續發展。
2.市場驅動因素。市場是一種實施費用低、效率高的激勵制度。市場機制通過價格體系發揮著提供信息、經濟激勵和決定收入分配等功能，有利于促進企業技術創新；同時，市場過程也是一個對技術創新進行組織的過程：市場對技術創新的方向刺激促使企業產生獲取超額利益的預期，逆向刺激則危及企業的生存：市場產生的正向拉力與逆向壓力與企業謀求生存與發展的內在要求相結合，是形成企業技術創新行為的基本動力。市場對企業技術創新的動力激勵是通過市場體系要素、市場競爭、市場結構與市場規則等變量進行的。
3.科技驅動因素。現代科技的飛速發展，迅速改變著傳統的生產方式、生活方式和思維方式，產品壽命周期變短，新產品層出不窮，對企業技術創新提出了更高要求，也推動其不斷發展。
技術創新離不開科學技術，科技的發展是促使企業進行創新的基礎動力。技術發明和發現具有轉化為現實財富的潛力。當科學和技術的成果積累到一定的程度時，會出現主動創造需求的情形，從而推動創新主體利用技術創新成果完成創新活動?？茖W技術的發展雖然周期較長，可是一旦成功，將會對企業的技術創新活動產生巨大的推動力。
4.產權動力因素。產權分有形資產和無形資產兩種。有形資產產權是指人們對實物的擁有權，無形資產產權是指人們對非實物形態的信息、知識等的擁有權。一般而言，任何一項創新活動都要進行物質資本(有形)的投入和智力、知識資本(無形)的投入，創新的結果就形成了新產品和新知識。因此，為了提高企業技術創新的積極性，必須從法律上確立私有產權的地位，通過股票贈與、股票期權、優先認股權、員工持股和專利制度的建設來保護企業家和技術發明人的創新所得，對于一大部分未進行現代企業制度和股份制改造的企業而言，更應加快建立產權制度，創新產權激勵的條件。這是一種最經濟有效、持續的創新動力手段，因為它使資產所有者與資產發生最直接的經濟關系，資產所有者因此成為資產能否增值的最直接的當事人，產權的法律性、持久性又會使人們具有一種安全感。技術創新在這樣一種制度氛圍中會獲得強大的動力。
5.產業集群因素。產業集群為企業技術創新提供了良好的外部環境，集群內大量的企業在競爭的同時也互相進行合作創新，而且集群內的科研機構和高等院校也是技術創新的重要力量，當產業集群形成創新的氛圍后，企業與企業、企業與科研機構的合作將大大加速技術創新的步伐。
三、外部動力要素與內部動力要素的相互關系
除了在企業外部的動力要素之間、企業內部的動力要素之間存在著相互關聯和影響之外，企業外部動力要素與企業內部動力要素之間也存在著廣泛的聯系和作用。
企業技術創新動力機制的運作方式概括為：在環境因素的作用和影響下，來自于產業集群內市場的需求引力和競爭壓力、來自于科學技術的推動力、來自于政府政策行為的支持力，都將直接或間接地轉化為企業利益驅動力，成為作用于企業技術創新的動力源泉；企業家精神對利益驅動力具有感應與放大作用，它能夠直接驅動企業主體從事創新，并通過企業文化和企業內部激勵機制間接驅動個人主體從事技術創新；企業創新能力則最終保障著企業技術創新活動得以順利進行。而成功的創新活動又反作用于技術、市場、政府、環境，激發出新的創新需求。而利潤是企業進行技術創新的根本動力。
總之，諸動力要素和環境因素的共同作用促使企業主體和個人主體產生了技術創新活動，而技術創新活動又反作用于諸因素，引發新的創新需求；新一輪創新又會推動企業在更高的層次上發展，產業集群內企業就是在內外部動力的綜合作用下不斷進行技術創新，從而使創新活動呈螺旋上升地不斷進行。
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Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy， having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement. It is one of the important sources of technological innovation， playing an important role in technological innovation. This composition introduces the main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises .And it introduces the research and development activity ， function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises，the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises， and green technological innovations.
Keyword : Small and medium-sized enterprises Technological innovation Government Products innovation Serve innovation The craft innovating Research and development
Current situation Green technological innovation
企業是現代社會的細胞，是市場經濟的主體，而占企業絕大多數的中小企業則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業在國民經濟中占據了相當大的比重，創造了大量的就業機會和技術創新成果，而且，中小企業文化及其培育出來的企業家精神和風險意識，已經成為現代文明和市場經濟的精髓，成為市場經濟體制不斷創新和發展的基礎。從某種意義上說，沒有中小企業，就沒有市場經濟。
創新是一個民族的靈魂。在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創新體系的重要組成部分，中小企業技術創新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經濟的可持續發展至關重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵和扶持中小企業的發展及其技術創新活動。
一、中小企業技術創新概述
中小企業是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用，這種作用還可能遠遠超出一般人的預料。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業，中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處，也有獨特之處，特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。
（1）中小企業技術創新的主要類型
由于中小企業所處行業、技術水平、規模、發展環境以及企業體制等呈現無限的多樣性， 中小企業技術創新技術也必然表現出不同的類型，而且隨著經濟的發展和科技的進步，中小企業技術創新新的類型也將更加豐富多彩。
u
產品創新
產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來，重要創新對企業的發展影響較大，漸進創新對企業的影響有小有大，但前者往往比較難以實現，投入也大；后者較易做到。
u
服務創新
服務創新是近些年服務業，尤其是知識密集型服務業興起的結果，它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括改變現有的組織機構推出新的服務，目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。
u
工藝創新
工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新，一般情況下大多數工藝創新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業的特點，因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。
產品（服務）創新和工藝創新之間常?；ハ嘤绊?、相互交融、相互促進，并與中小企業的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業的技術創新活動中占有重要位置。
（2）研究與開發
中小企業研究與開發活動可以分為自身的研究開發和合作研究開發兩種類型。其中自身的研究開發受到很多因素的限制，對企業的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業，但提高自身的研究與開發能力應該是中小企業技術創新的主要努力方向；合作研究開發包括中小企業與大學、研究開發機構以及大企業等的合作，對于缺乏信息、人才、技術等的中小企業來說，合作研究開發活動更加合適和普遍。統計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業表現出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業政策的核心就是引導更多的中小企業參與到歐盟的研究與開發計劃的框架之中。今后隨著高新技術產業的發展，中小企業將越來越多地參與高新技術的研究與開發活動。
二、政府對中小企業技術創新的作用和影響
盡管政府對中小企業技術創新影響的程度與方式還有很多爭論，但幾乎所有的人都認為，考慮到中小企業在經濟增長和技術創新等方面的巨大作用，以及中小企業在技術創新過程中面對的種種不利的因素，政府在中小企業技術創新活動中的作用至關重要。
（1）政府扶植中小企業技術創新的必要性
中小企業在現代社會中占據著重要的地位，但處于不平等的市場競爭條件下，而且市場對中小企業技術創新活動的調節存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對中小企業技術創新的扶植。現在很多國家政府都已經把促進中小企業的技術創新活動作為維持本國在國際市場上的競爭優勢的重要舉措。
府扶植中小企業技術創新的基本原則
由于國情不同，各國政府所采取的扶持中小企業技術創新的政策措施也各不相同。但無論如何，各國政府采取的扶植措施都應遵循下述一些基本原則。
u
政策性扶持為主的原則
u
公平與公證的原則
u
公開原則
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分類指導的原則
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直接支持方式和間接支持方式相結合的原則
（2）
政府扶植中小企業技術創新的方式
中小企業的技術創新活動是多種多樣的，范圍也是相當廣泛，加之國情不同，因而，各國政府扶植中小企業的方式也各不相同。但各國對中小企業技術創新的扶植方式大致集中在以下幾個方面。
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法律規范
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組織管理
u
政策指導
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財稅經融支持
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提供信息、技術、人才培訓等服務
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實施具體的科技計劃
三、中國中小企業技術創新的現狀
中國是一個中小企業眾多的國家，中小企業占全部企業數的99%以上，且大多數是在改革開放之后誕生和發展起來的，其中鄉鎮企業和民營科技企業的迅猛發展，更是中國經濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發揮了巨大的作用。
統計研究表明，技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的，清華大學經濟管理研究所對中國企業技術創新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業中（其中大企業229個，中小企業797個），通過技術創新，有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業提高了經濟效益，96%的企業擴大了市場，91.5%的企業提高了產品的質量，88%的企業提高了產量，77%的企業降低了材料消耗，69.4%的企業降低了能耗。不久前，由農業部、國家科委和國務院發展研究中心共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示，在被調查的4530家企業中，70.7%的企業有技術創新活動，34.4%的企業從事了研究與開發活動，22%的企業有研究活動與開發機構。鄉鎮企業技術創新經費住處主要用于購買機器設備，占技術創新總支出的73.4%，用于購買技術的費用僅占9.3%。調研結果還表明，鄉鎮企業技術創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場；在影響創新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。
四、新事物-----綠色技術創新
綠色技術創新起步于社會經濟發展的進程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認同和推行。綠色技術創新是既要社會經濟發展又要保護環境不受污染的產物。對綠色技術的研究經歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術、污染預防五個階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術的概念，概括地說，綠色技術是指能減少環境污染、降低和節約原材料與能源使用的技術、工藝或者產品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產品創新，指產品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態環境和人體健康以及可回收利用和再生的產品。另一類是綠色工藝創新，指能減少廢氣污染物的生產和排放，降低工業活動對環境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術。我國改革開放二十多年來，社會生產力迅猛發展，但隨之而來的環境污染問題日益嚴重。只有走可持續發展道路才能化解這個危機。作為可持續發展主體的企業在充分認識到減少環境污染、節約原材料和能源使用的重要性后，應及時把綠色技術創新提到日程上來，作為經濟發展的新增長點。
盡管中小企業在現代社會經濟生活中占據重要地位，但目前對中小企業技術創新的研究還遠遠不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術創新理論不斷深化，是之成為中小企業更好地發展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson，P.A.）的一句話來結束本文：“創新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存?！?/p>
參考文獻
劉東 杜占元：《中小企業與技術創新》，社會科學文獻出版社，1998年6月
萬興亞：《中小企業技術創新與政府政策》，人民出版社，2001年12月
【關鍵詞】安徽省中小企業;技術創新;障礙因素
安徽省中小企業對安徽省經濟增長、擴大就業、增強市場活力和穩定社會等方面起了舉足輕重的作用。2008年全省規模以上中小企業數量凈增2367戶,達到10441戶,安置就業和再就業人口占全省就業總數的95%以上[1]。規模以上中小企業完成工業總產值7081.14億元,同比增長41.5%;實現工業增加值1985.2億元,同比增長28.32%,占全省規模以上工業增加值的60.90%。其中,高新技術產業實現產值3212億元,增加值905億元,占安徽省工業增加值的25.9%,占GDP的10.2%,安徽省高新技術產業產值已經連續6年增長30%以上。盡管發展現狀喜人,但與沿海地區相比,安徽省中小企業在規模、層次、水平上存在較大差距。而創新,特別是技術創新對中小企業的可持續發展有重要支撐作用,進而促進經濟增長方式轉變。因此,在安徽省中小企業技術創新現狀的思考上,分析影響技術創新障礙因素,進而提出政策建議,具有較強的現實意義。
一、安徽省中小企業技術創新的發展現狀
(1)創新活動高于全國平均水平,區域發展很不平衡
2007年安徽省工業企業創新專項調查顯示,中型企業有69%的企業開展了創新活動,小型企業只有31.6%的企業開展了創新活動,而中國平均水平中、小型企業開展創新活動比例分別為55.9%、25.2%,安徽省創新活動處中等偏上水平。創新活動以合肥為中心,沿江各市較頻繁,區域發展很不平衡[2]。合肥市有一半以上的中小企業開展了創新活動,安慶市、六安市、銅陵市、馬鞍山市等市有創新活動的中小企業占比40%左右,創新比較活躍。
(2)新產品產值率下降趨勢明顯,創新活動多集中于企業新型和國內新型
中國統計年鑒數據顯示,安徽省規模以上工業企業新產品產值率呈下降的趨勢,從2000年新產品產值率為23.79%,到2008年新產品產值917億元,新產品產值率僅為8.49%。安徽中、小型企業屬于國際新型創新活動的企業分別占比17%和10.9%;屬于國內新型創新活動的企業占中、小型企業總數50.7%和43.9%;屬于企業新型創新活動的企業占中、小型企業總數的32.3%和45.2%[2]。中小企業創新活動多集中于企業新型和國內新型。
(3)創新經費來源主要依靠企業自籌,經費支出主要用于機器設備購置
從經費來源看,2006年2333家開展創新活動企業創新經費支出為174.8億元,其中,企業自籌資金141.7億元,占81.1%;金融機構貸款等其他渠道獲取的資金27.7億元,占15.9%;政府撥款5.4億元,僅占3.1%。從規模上看,中型企業自籌資金占籌集經費總額的比重高達86.3%,高于大型企業的81.6%,小型企業的73%[2]。表明企業創新資金主要依靠自籌為主。
從支出結構看,內部開展研究與試驗發展活動經費支出42.3億元,占24.2%;委托外單位開展研究與試驗發展活動經費支出7.3億元,占4.2%;獲取機器設備和軟件支出114.2億元,占65.3%;從企業外部獲取相關技術經費支出11億元,占6.3%。與全國平均水平相比,安徽省中小企業在購置機器設備和軟件上支出比例高,高10個百分點,而內部研發支出比例較低,低8個百分點。
(4)創新活動主體自主開發,消化吸收創新方式
2004年～2006年期間,安徽省開展創新活動企業中企業或企業集團自主開展產品創新的占70.3%,與其他企業、研究機構和高校合作開展產品創新的占21%[2],高于全國平均水平的15.9%,與國外有關機構合作開展產品創新的占0.6%,與全國平均水平的1.3%,存在較大差距,其他形式的創新占8.1%。安徽省創新活動以自主開發為主,與國內機構合作開發并重。
產品和工藝創新活動方式,原始創新占25.3%,集成創新占29.8%,消化吸收創新占44.9%。其中,中型企業集成創新占42.9%,原始創新和消化吸收創新分別占32.5%和24.6%;小型企業消化吸收創新占49.8%,原始創新和集成創新分別占23.7%和26.4%。中小企業原始創新和集成創新較少,消化吸收創新較多。
二、安徽省中小企業技術創新障礙因素分析
為了全面了解安徽省中小企業技術創新現狀,分析阻礙企業技術創新的主要原因,2009年課題組對安徽省68家中小企業進行了實地與問卷調查,被調查中小企業發展至今5年以內的占30.51%,5年以上10年以內的占44.07%,10年以上的占25.42%,行業分布由多到少依次是農產品加工、電子機械設備、紡織服裝、建筑、自然資源開采、交通運輸、電力生產。對于影響安徽省中小企業技術創新的障礙因素調查結果顯示:61.29%企業技術創新人員不足,48.39%企業技術創新資金不足,38.71%企業家創新意識薄弱,此外,技術創新模式選擇不當、技術創新服務體系不完善、研發投入產出低、知識產權保護體系不健全等諸多因素都制約了企業技術創新。
(1)技術創新人才匱乏
人才匱乏是制約安徽省中小企業技術創新的首要因素,也是中小企業不能成為技術創新主體的主要原因。據安徽省統計局2006年度人口抽樣調查結果顯示,安徽省機關、事業和企業單位中人才②的比例為24.1%,機關、事業單位中人才①的比例為54.9%,而企業只有13.1%。其中,具有高級職稱的人員僅占1%,具有中級職稱的人員占4.5%,高級技師只有0.3%,技師0.8%,高級工只有2.6%,高技能人才嚴重缺乏,缺少創新原動力。
安徽省人才主要集中在機關、事業單位、科研院所和國有大型企業,課題組調查結果顯示中小企業在吸引人才方面主要面臨如下障礙:企業名氣不夠,員工本身的發展規劃與公司的發展目標沖突,不利于員工以后跳槽或發展,占51.61%;薪水相對低,激勵不足占40.32%;缺乏系統和持續的培訓機會,缺乏良好的管理,福利、激勵等機制不完善,使得員工不能適應整個企業的組織環境占29.03%。
(2)技術創新資金欠缺
資金問題是制約安徽省中小企業技術創新的關鍵瓶頸。與大企業相比,中小企業資金緊張,融資渠道單一,不僅很少能從政府部門得到研究開發經費,而且因資信差、尋保難、抵押難[3],從銀行獲取貸款相當困難,更難以從資本市場上直接融資。這不僅提高了創新成本,而且也很難滿足企業創新的資金需求。
中國統計年鑒數據顯示,2007年安徽省科技活動的經費支出中,基礎研究經費投入較大,占全部研發經費比重為8%,遠高于全國平均4.3%;用于研究與發展經費72.8億元,位居中部六省第四;研發經費占地區生產總值比重不足1%,與全國平均水平1.49%還有一定的距離。中小企業技術創新和技術改造資金需求大,與地方財政支持力度較弱,金融機構貸款總額有限之間的矛盾非常突出。
(3)企業家創新意識薄弱
企業家是企業創新活動的發起者和推動者,對企業的技術創新起了非常重要的作用。安徽省中小企業局2006年底的調查資料顯示,受調查的638家中小企業創業者中,大學本科以上文化的占比不足30%,大專及以下文化的占60%。課題組調查顯示,38.71%企業經營者反映管理層創新意識薄弱,未能把依靠創新作為市場競爭的取勝之本,缺乏主動從外部獲取知識源進行創新的動力。另外,中小企業市場輻射圈較小,收集信息的技術和能力較弱,獲取新知識、新思想的速度較慢[4]。這些使得企業家在思想上與日新月異的科學技術進步間或多或少存在著時滯。
(4)技術創新模式選擇不當
安徽省中小企業技術實力普遍較弱,自身的技術積累較差,技術的獲取主要來自外部。大部分企業技術戰略的重點在如何通過低水平的產能復制,快速和低成本、低風險地獲取所需要的技術,以獲取超額利潤。課題組調查結果顯示,安徽省中小企業獲取核心技術調查屬于外部引進技術人才自主開發達46.77%,模仿生產的為14.52%,購買技術的為15%,依托大專院校和科研為29%。目前安徽省技術創新的層次普遍不高,一方面,中小企業自主開發,會受本身的資金等因素制約,技術設備更新緩慢,開發周期長,二次開發或周期性開發難以為繼;另一方面,主要采用的是模仿型創新模式,存在明顯的缺點即技術研發缺乏超前性,對技術專有方的技術依賴程度深,在技術上受制于人,在激烈的市場競爭中就會處于非常不利的境地。
(5)技術創新服務體系不完善
技術創新信息是圍繞技術創新活動展開的人力、物力、財力、信息、組織等要素的信息組合,直接關系著技術創新活動能否順利獲得所需要的資源,是影響技術創新成敗的重要因素。課題組調查顯示,被調查企業中真正建立獨立網站的企業不足50%,多用于宣傳或查詢信息,用于電子交易的不足10%。在供應鏈集成、網上支付、分銷渠道等方面的應用更是薄弱。中小企業很難利用外部創新環境,吸引高校和科研院所與其進行長期穩定的產學研合作創新,進一步削弱中小企業的信息源。
目前,安徽省尚未建立起高效完善的技術創新服務體系,未能充分發揮政府管理、服務職能,存在部門眾多、審批程序繁瑣問題,投資軟環境亟待改善。市場需要的中介服務機構缺位較多,如管理咨詢、市場營銷、技術開發等,且經營水平良莠不齊,硬件設施和服務支撐體系較薄弱[5],難以為企業提供全方位的優質服務。
三、促進安徽省中小企業技術創新發展的政策建議
要使安徽省的中小企業進一步在經濟發展中發揮出主動性、靈活性與技術創新,成為安徽經濟成長的動力,我們認為可采取如下政策措施。
(1)完善激勵機制
完善激勵機制,建立以薪酬體系為主的激勵機制以吸引和留住人才。中小企業不僅要重視物質薪酬如工資、獎金、提成等,同時關注精神薪酬,如勝任感、成就感、認同感等。中小企業還應鼓勵科技人員利用工作和業余時間進行技術創新,并確保技術創新人才的合法權益。同時,針對安徽省中小企業技術和管理人才缺乏現狀,安徽省中小企業應通過建立各類人才培養基地,采取企業自我培訓、企業互助、送入高校深造和聯合辦學的形式,建立企業高素質的人才隊伍,提高企業領導干部的經營管理能力和職工的生產技能。
(2)加強投融資支持
第一,中小企業加強自身努力,強化內部管理,建立現代企業制度,優化產權和產業結構,積極與銀行及其他金融機構的聯系,以改善其自身融資條件。第二,抵押品觀念創新,將企業擁有的其他有形資產和無形資產都可以作為抵押資產,從而降低了抵押資產的門檻,提高了中小企業的融資能力。第三,建立合適安徽省中小企業的信用評級體系和擔保模式。根據中小企業的需要,提供不同安排、不同層次的擔保,形成一個全省范圍內的信用體系。第四,政府積極籌措資金,增加技術創新專項貸款的額度,并采取財政貼息、稅收優惠等方式對技術創新項目給予支持,幫助具有成長性和“專精特新”[6]中小企業減少技術創新成本和風險。
(3)培育企業家精神
中小企業的企業家執行企業技術創新職能,因此必須具備對市場變化的高度警覺力和預見力,強烈的事業心與責任感;要把握行業技術趨勢,熟知企業技術狀況,洞察市場與技術關系及過人的膽識與領導才能。因此,發展中小企業技術創新急需加強企業家創新精神的培養,進一步提高企業家的眼界和胸懷。
(4)選擇較為合適的技術創新模式
安徽省中小企業技術創新發展緩慢,很大程度上受企業技術創新模式的選擇制約[7]。因此,安徽省中小企業應充分挖掘和發揮自然、經濟、人文、資源等優勢,利用自身規模小機制靈活的特點,根據市場的變化及時調整經營方向,采取與大企業建立技術創新協作關系,在合作的大企業技術幫助與指導下,進行二次創新和合作開發創新的發展模式。
(5)完善技術創新服務體系
國家和地方政府應加快建立完善的中小企業技術創新服務體系,充分給予其優惠的政策,積極創造良好的外部環境,為企業發展服務。一方面,圍繞安徽省優勢產業,采取政府引導、市場化運作的方式[8],加快建設專業公共技術服務平臺,以提高中小企業獲取信息的能力和信息的開發能力。另一方面,鼓勵中介機構發展,使其在技術創新過程中技術的供方和需方之間起橋梁作用。通過中介機構可以把高新技術、市場信息及時準確地提供給中小企業,對中小企業自主創新進行信息支持,有利于企業正確決策。
注釋:
①企業就業人員中具有大專及以上文化程度的人,視為人才。
參考文獻
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基金項目:安徽省哲學社會科學2007-2008年度規劃項目――促進安徽省中小企業可持續發展研究(編號:AHSKF07-08D52);合肥工業大學2009年度博士基金項目――中小企業可持續發展因素分析及對策分析(編號:GDBJ2009-059)。
作者簡介:
姚祿仕(1962―)男,安徽桐城人,博士,副教授,碩士生導師,合肥工業大學證券期貨研究所所長,會計學系主任,研究方向:公司治理。
關鍵詞:技術創新;風險;對策
中圖分類號:F27文獻標識碼:A
技術創新是現代經濟增長的重要力量,也是提高企業競爭力、促進企業持續發展的必然途徑。然而,由于面臨企業內部和外部環境的變化,技術創新行為存在著巨大風險。因此,要樹立正確的風險意識,正確進行風險決策,增強企業抵抗風險的能力,提高技術創新成功率,企業技術創新才能取得較大的經濟效益和市場優勢。
一、技術創新風險
技術創新風險,是指由企業所處內外部環境的不確定性、技術創新項目本身的難度與復雜性、創新者自身能力與實力的有限性,而導致技術創新活動達不到預期目標的可能性。從創新主體企業的角度看,技術創新風險至少包括技術風險、市場風險、財務風險、政策風險、生產風險和管理風險。
二、企業技術創新風險中的決策因素
不同行業、不同企業,各種不同的技術創新項目,在不同時間、地點或不同人員實施都會導致技術創新風險有所變化,都會存在不同的風險因素,各種風險因素對企業的影響程度也各異,但是,諸多因素中仍然存在一些共同的風險因素,本文提煉出一個風險因素分析表,可對企業進行風險識別和評價。(表1)一方面可以對企業技術創新風險各因素進行詳細定性分析,結合各行業和各企業自身的經驗,分析各種風險源對企業的影響;另一方面也可以對影響企業技術創新項目具體風險的各種因素進行定量分析。將兩者結合起來,結合企業具體技術創新的內外部環境及變化過程,對技術創新風險進行評估和綜合評價,確立風險間的相互聯系及嚴重程度,識別風險的發生概率和后果,確定它們的先后順序,有針對性地采取相應的對策。
因素分析表中,各種風險因素是影響技術創新目標實現的可衡量的各種風險因素,因素的內容及多少,可以根據企業自身特點來確定。權重是根據風險因素在技術創新目標值中所占的比重,權重越高說明該風險因素對目標實現影響越大,各風險因素權重之和為1。預警邊界是指該風險因素達到某一臨界點時,將會嚴重影響技術創新目標的實現,應引起管理層的密切關注,及時采取措施,扭轉趨勢。目標值是技術創新目標值在不同層面的分解,這個目標值也是了解運行狀況的依據。運行狀況是該風險因素影響目標實現的等級情況,完成狀況既可以按顏色來標注進行定性分析,也可以用1～5定量標注等級實現的難易程度,起到警示、分析風險,進行責任認定及有針對性地采取對策的作用。
三、防范技術創新風險的對策
根據以上企業技術創新風險因素分析表,結合企業自身的具體情況,需對企業技術創新風險進行預防控制,將技術創新可能的損失控制在最低程度。因此,針對企業防范技術創新風險提出以下對策:
1、樹立風險意識,建立相應風險管理機構,加強風險管理。企業對待風險的態度,將會影響到企業未來的發展,既不能畏懼風險,也不能盲目冒險,還要有一定的風險承受能力。風險管理是企業管理中的一個重要組成部分,因此可將風險意識融入企業文化建設中,樹立正確的風險管理理念,增強員工風險管理意識,將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動。同時,要建立起相應的風險管理機構,風險管理機構一是要反應快速;二是要信息暢通;三是要協調統一,要能高效迅速地應對風險狀況。最后,要加強對技術創新風險的管理,促使企業建立起系統、規范、高效的風險管理機制。
2、完善技術創新風險信息管理系統,降低技術創新風險。企業中各個層級在風險管理及經營活動中都需要及時獲取正確信息,才能有效地識別、評估和應對風險。信息不全面、不準確會導致決策不確定性,增加決策風險。在制定風險決策時,信息的數量和質量至關重要。因此,企業應將信息技術應用于風險管理的各項工作環節,建立含風險管理基本流程和內部控制系統各環節的風險管理信息,包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。最終通過不斷完善技術創新風險的信息管理系統,建立起一個靈敏、高效、完善的信息系統,進而降低技術創新的風險。
3、建立吸引人才的激勵機制,提高技術創新成功率。專業人才是發展技術創新的核心,創新機會的發現與把握需要高素質的員工,是否擁有高素質的人才,能否發揮出人才的積極性與創造性直接關系到技術創新的效果。因此,一是要建立技術創新的激勵機制,提升企業員工的科技創新動力,要使技術創新的收益與科技人員利益掛鉤,可適當建立科技股份和風險基金,進行產權激勵;二是要將技術創新的風險與有關人員的責任掛鉤,建立有效的約束機制;三是要加強培訓力度,完善和提升科技人員知識能力,充分發揮現有人才的積極性;四是企業應加大急需人才的引進力度,尤其針對關鍵技術人才、技術創新管理人才和具備綜合素質的人才;五是要創造有利于技術創新的環境,不斷完善人才引進機制、評價機制和留人機制。
4、采用技術創新風險管理策略,進行風險回避、轉移、分散和控制等。企業可根據自身條件和外部環境,根據企業的風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準,選擇風險規避、風險轉移、風險分散和風險控制等適合風險管理的策略。一是盡可能規避那些遠遠超過企業承受能力、可能對企業造成致命打擊的風險;規避那些不可轉移、不可控、不可分散的較強風險;二是企業可以尋求轉移的方法積極防范風險,通過契約、合同、經濟、金融工具等形式將損失的財務和法律責任轉嫁給他人,達到降低風險發生頻率、縮小損失幅度的目的;三是“不要把所有的雞蛋放在同一個籃子里”,這是分散企業技術創新風險的核心,企業通過選擇合適的技術創新項目組合,進行組合創新,使整體風險得到降低;四是對技術創新的風險因素進行充分辨識和分析的情況下,事前對技術創新的風險進行預測和預控,降低風險發生的可能性或風險發生后的損失程度。如,通過建立技術創新的風險預警管理系統,對風險進行評估預測,針對風險的性質和程度適時發出不同程度的警報,提醒決策者和管理者注意,以便對技術創新風險進行預控。
(作者單位:唐山師范學院)
主要參考文獻:
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[2]李曉峰,徐玖平.企業技術創新的風險管理研究.經濟體制改革,2008.3.
