發布時間：2023-03-02 15:03:48
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工程索賠是在工程管理實踐中產生出來的一門獨立的管理行為和專業知識，工程索賠管理是目合同管理的重要組成部分，是合同各方維護其合法權的重要管理行為。在工程實踐中，索賠實質上是承包商和業主之間在分擔合同風險方面重新分配責任的過程。
一、工程索賠的原則
1、根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號(結稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。
3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，理由要充分工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
二、索賠的具體操作步驟
1、當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根要求抄送、抄報相關單位。
（1）索賠項目種類及起止日期計算方法：①延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料。接中標通知書29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械〔機械臺班停滯費=(機械折舊費+經常維修費)×50％傭索賠；②惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日結束日；③工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日；④由于外界因素引起的索賠。由外部環境而引起的索賠，屬業主原因，由于外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出人權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。
2、同期記錄
索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
3、詳細情況報告
在索賠事件的進行過程中(每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳紐隋況報告抄送、抄報相關單位。
4、最終索賠報告
當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。最終報告應包括以下內容：（1）施工單位的正規性文件；（2）索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件；（3）批復的索賠意向書；（4）編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述；（5）附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
三、索賠的管理
1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，工程造價的控制除了設計，這一重要環節外，另一各環節就是工程索賠直接影響工程造價的增加或減少有些施工單位在投標報價時采取低報價高索賠的策略，因此在工程施工中應把握好工程變更審批關。工程變更審批必須以提高經濟效益為原則，保證工程質量為原則，控制工程造為原則。索賠意向提交時間，索賠結束時間，申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
關鍵詞施工索賠索賠意向書工程索賠臺賬
在建筑工程市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業主償還其在施工中的費用損失。施工企業在實際施工項目管理過程中，往往出現如下觀念上的誤區：當索賠事件發生時，有些施工企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮與業主、監理方面的關系，而沒有認真對待索賠；項目經理和技術負責人對索賠工作認識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握；主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由；只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性，沒有及時做最終索賠報告；很多項目管理成員認為只有施工企業向業主索賠，沒有考慮對方的反索賠。
為了順利地進行索賠工作，施工企業提出索賠必須有充分的證據，同時必須謹慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據合同規定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權提出索賠要求。因此，施工企業在施工過程的項目管理中應認識到如下幾點。
1索賠的原則
（1）必須以合同為依據。施工企業必須對合同條件、協議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據來提出索賠要求。
（2）及時提交索賠意向書。根據招投標文件及合同要求中的有關規定提出索賠意向書，意向書應包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附詳細的計算資料和證明。索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工企業負責人、現場負責人、現場監理工程師和主管監理工程師要一起到現場核對。這樣，監理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
（3）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業與建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立業務往來的文件檔案編號等業務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附該項目現場監理工程師認可的記錄、計算資料及相關的證明材料。
2索賠的具體操作步驟
2.1填寫索賠意向書
索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（一般規定為28天）向監理工程師提出索賠意向書。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
索賠項目種類及起止日期計算方法：
（1）延期發出圖紙引起的索賠。接到中標通知書后28天之內，中標施工企業有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且進行技術交底。如果在28天之內未收到施工圖紙及其相關資料，作為施工企業應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于是施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。
（2）惡劣的氣候條件導致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失賠償。在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
（3）工程變更導致的索賠。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：施工企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
（4）有經驗的承包商不可預見引起的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況、地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未能預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
（5）由外部環境而引起的索賠。由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及施工機械停滯費用索賠。
（6）監理工程師指令導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
（7）其他原因導致的施工企業索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
2.2同期記錄
索賠意向書提交后，應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄，每天均應有記錄，并有現場監理工程人員的簽字。索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的整理，打印后請監理工程師簽字。
同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況；導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
2.3詳細情況報告
在索賠事件的進行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監理工程師來定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
2.4最終索賠報告
當索賠事件所造成的影響結束后，施工企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。最終報告應包括以下內容：
（1）施工單位的正規性文件。
（2）索賠申請表。填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起的費用、工期增加，由于地質條件造成局部或部分停工等引起的機械、人員窩工費用，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工企業簽訂的工程承包協議、業主對施工企業施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工企業在施工過程中收集到的各項有利證據。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預算定額、機械臺班單價，地方政策文件及業主、總監下達的有關文件。但是，多數施工企業往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，最終導致很多本來對施工企業有利的索賠項目不能得到批復。
（3）批復的索賠意向書。
（4）編制說明。索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
（5）附件。與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
3索賠的管理
由于索賠引起費用或工期增加，所以往往成為上級主管單位的復查對象。為真實、準確反映索賠情況，施工企業應建立完整的工程索賠臺帳或檔案。索賠臺賬應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間、索賠意向提交時間、索賠結束時間、索賠申請工期和金額、監理工程師審核結果、業主審批結果等內容。對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工結算資料的組成部分。
施工索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中施工企業要充分理解施工圖紙、技術規范、簽訂的合同、補充協議及與業主、監理的各項往來文件，必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是施工企業贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護企業的合法權益，取得效益最大化。
參考文獻
1宋國防．工程經濟學[M]．天津：天津大學出版社，2003
2叢培經．工程項目管理[M]．北京：中國建筑工業出版社，1997
1．工程概況：濟德路七合同段地處濟南市西北部，北接黃河二橋，西接濟泰路，東接繞城路通向濟青路，合同段內設有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟南繞城高速公路A合同設計有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護78838立方米，總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數跨越漁塘、稻田，地形條件復雜，設計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據工地實際情況，積極的向上級有關單位提出合理化建議，且多數被采用，工程質量得到了保證，工程進度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質量，又能維護業主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業主和保險公司提出各項索賠，經過大量的索賠工作，積累了一定的經驗和方法。
2．工程索賠原則：
2．1根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2．2索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。
2．3索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
3．索賠的具體操作步驟：
3．1當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（濟德路、繞城路規定的時限為2l天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法：
a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％]用索賠。
b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月l3日-18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，我部立即向保險公司申請損失費用。
c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
e．由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．
f．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
3．2同期記錄：
a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
3．3詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
3．4最終索賠報告：
3．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。
3．4．2最終報告應包括以下內容：
a．施工單位的正規性文件。
b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。
c．批復的索賠意向書。
d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
4．索賠的管理：
4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
4．3對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
5．索賠存在的誤區：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：
5．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。
5．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。
5．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。
1．工程概況摘要：濟德路七合同段地處濟南市西北部，北接黃河二橋，西接濟泰路，東接繞城路通向濟青路，合同段內設有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟南繞城高速公路A合同設計有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護78838立方米，總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數跨越漁塘、稻田，地形條件復雜，設計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據工地實際情況，積極的向上級有關單位提出合理化建議，且多數被采用，工程質量得到了保證，工程進度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質量，又能維護業主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業主和保險公司提出各項索賠，經過大量的索賠工作，積累了一定的經驗和方法。
2．工程索賠原則摘要：
2．1根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有具體的計算資料和證實。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2．2索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。
2．3索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證實材料。
3．索賠的具體操作步驟摘要：
3．1當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（濟德路、繞城路規定的時限為2l天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法摘要：
a．延期發出圖紙引起的索賠摘要：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。假如在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。假如在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前預備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有具體圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％用索賠。
b．惡劣的氣候條件導致的索賠摘要：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法摘要：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月l3日-18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，我部立即向保險公司申請損失費用。
c．工程變更導致的索賠摘要：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法摘要：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
d．以承包商之能力不可預見引起的索賠摘要：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法摘要：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
e．由外部環境而引起的索賠摘要：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．
f．監理工程師指令導致的索賠摘要：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
3．2同期記錄摘要：
a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，天天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
b．同期記錄的內容有摘要：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
3．3具體情況報告摘要：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性具體情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將具體情況報告抄送、抄報相關單位。
3．4最終索賠報告摘要：
3．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠具體報告，并同時抄送、抄報相關單位。
3．4．2最終報告應包括以下內容摘要：
a．施工單位的正規性文件。
b．索賠申請表摘要：填寫索賠項目、依據、證實文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主和施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證實文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的新問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位和業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。
c．批復的索賠意向書。
d．編制說明摘要：索賠事件的起因、經過和結束的具體描述。
e．附件摘要：和本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的和工期和費用索賠有關的證實材料及具體計算資料。
4．索賠的管理摘要：
4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
4．3對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
5．索賠存在的誤區摘要：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點摘要：
5．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮和業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。
5．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。
5．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。
關鍵詞：索賠、依據、資料、收集
Abstract: in this paper the author according to his many years work experience, the main expounded on in engineering construction, the contractor on the claim evidence in the key points of the data collection.
Keywords: claims, basis, material, collection
中圖分類號： G272.2 文獻標識碼：A 文章編號：
索賠的概念和作用
索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過錯，而由于合同對方應承擔的情況造成損失后，向對方提出補償要求的過程。在工程建設過程的各個階段，都有可能發生索賠。如果承包人不能進行有效的索賠，不精通索賠，往往會損失的得不到合理的、及時的補償，從而不能進行正常的生產經營，甚至破產。索賠在施工合同中是經常出現的，并且費用可觀，作為施工單位來說，就是要按合同文件的要求認真收集，做好各項索賠的證據和資料, 使自己在索賠談判時處于有利地位，爭取費用索賠的批復，維護單位利益。
索賠的程序
索賠程序是從索賠事件產生到最終處理全過程所包括的工作內容和工作步驟，是一項繁瑣、細致、耗費精力和時間的工作，所以承包人必須嚴格按照合同規定的索賠程序進行工作，才有可能圓滿解決索賠問題。索賠的簡單流程如下：索賠事件發生承包人提出索賠意向承包人準備索賠文件監理工程師審核索賠文件監理工程師與承包人、業主協商后提出索賠處理意見業主對索賠的審查承包人同意索賠處理或不接收索賠處理結果，可以仲裁或訴訟。
2.1上報索賠意向書。當索賠事件發生后，即需根據招標文件及合同要求中有關規定在21天內上報索賠意向書到監理辦，同時抄送指揮部。意向書中應包含索賠樁號或結構物名稱、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。讓監理工程師通過意向書對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解即可。
2.3、詳細情況報告。在索賠事件的進行過程中，承包人應每隔一段時間（一般為每個月）應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影 響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
2.4、最終索賠報告。當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。最終報告應包括以下內容：①索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于政策處理影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員窩工，相應工期及費用增加等。②批復的索賠意向書。③編制說明： 索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。④附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往 來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
2.5索賠談判。索賠是一項復雜細致而艱巨的工作，要確定正確的索賠戰略和策略。通過對被索賠方和自身經營戰略分析，確定索賠目標。談判之前要做好充分準備，談判過程中要講事實，重證據，既要據理力爭，又要適當讓步，機動靈活，最終達到索賠的目的。
三、索賠證據的收集
在索賠的全過程中，承包人最重要也是最基礎的工作就是收集證據資料。
3.1 索賠資料的要求。
3.1.1 真實性。索賠證據必須是合同履行過程中確實存在和實際發生的，是施工過程中產生的真實資料，能經得起推敲和查證。
3.1.2及時性。索賠證據的取得及提交應及時，要特別注意合同條款中規定的索賠的時效性及證據資料的時效性，及時性反應了承包人對索賠管理的態度和水平。
3.1.3全面性。所收集的索賠資料能說明事件的全過程，索賠報告涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠值等都應有相應證據，不能零亂和支離破碎。
3.1.4系統性。索賠證據資料能系統的反應索賠時間的全貌，從時間、空間、原因、過程、結果等方面系統的給予證明。
3.1.5關聯性。索賠的證據應當與索賠事件有必然聯系，并能說明互相說明、符合邏輯、不能互相矛盾。
3.1.6有效性。索賠證據資料必須具有法律效力，一般要求證據必須是書面文件，有關記錄、協議、紀要必須是雙方簽署，工程中重大事件、特殊情況的記錄、統計必須有相關人員簽字，為對簿公堂做好基礎。
3.2收集證據資料。索賠意向書遞交監理工程師簽字確認后，要及時收集資料，重要資料需有監理的認可。有些資料監理確認困難時，可以通過公證機關給予公證。索賠資料在很大的程度上關系到索賠的成功與否，資料不全、不足或沒有，索賠是很難取得成功的。主要的索賠證據資料有：
3.2.1各種合同文件。包括工程合同及附件、中標通知書、投標書、各種標準和技術規范、圖紙、工程量清單、工程報價單或預算書、有關的技術資料和要求等。具體的如發包人提供的水文地質、地下管網資料、施工所需的證件、批件、臨時用地或占地手續、坐標控制點資料，時代在進步，政策處理的難度越來越大，承包人施工用地計劃必須在正式開工后及時上報，為以后的索賠做好前提準備。
3.2.2經監理批準的承包人施工進度計劃、施工方案、施工組織設計和具體的現場實施情況記錄、施工人員每月統計表、每月施工設備報表等。并按時間順序歸檔，以便隨時查閱。
3.2.3施工日志、備忘錄等，施工中發生的影響工期或工程資金的所有對承包人有利的事件，導致現場人員、設備的閑置清單均應寫入施工日志，每月上報監理。
3.2.4工程有關施工部位的照片及錄像等。保存工程照片需能有效的顯示工程受外界影響的情況，能涵蓋標志性的建筑物，拍攝時應注明日期事件等六要素，以便日后識別，必要時可請公證處給與公證。
3.2.5工程各項往來文件、記錄、指令、信函、通知、答復等。有關工程的來往文件內容包括某時期工程進展情況的總結以及和工程有關的當事人，特別業主和監理下發的各種文件簽發日期對計算索賠的費用和延誤時間具有很大的參考價值。
3.2.6工程各項會議紀要，協議書以及各種簽約、與業主代表的談話資料等。在此類會議上，目的就是解決施工中可能發生或已經發生的意外情況，會碰到或已經碰到的延誤事由。一旦發生進度受到延誤，承包人即可根據此類文件記錄說明延誤的原因是業主造成，為索賠提供有利證據。
3.2.7發包人或工程師的各種書面指令書和確認書，承包人的報告文件等。
3.2.8氣象報告和資料。如有關天氣的溫度、風力、雨雪的資料等。
3.2.9投標前業主提供的參考資料和現場資料。
3.2.10各類財務憑證。承包人應注意保管和分析工程項目的會計核算資料，以便及時發現索賠機會，準確地計算索賠的款額，爭取合理的利益。
3.2.11其他。包括官方的物價指數、影響工程造價、工期的文件、規定等。
四、結束語
索賠工作是一項艱巨、復雜、涉及較多技巧和較廣知識面的工作，索賠資料的收集完善與否，需要項目部設置應該有專門負責的部門，做到職責分明，具體工作落實到人，做好證據資料收集完善，才能保證索賠的順利進行。
參考文件：
關鍵詞：工程項目管理；工程索賠；索賠管理
Abstract: This paper describes the different causes of concrete caused by the engineering claim and claim basis, principle and claims, claims procedures and claim management.
Key words: project management; construction claim; claim management
中圖分類號：TL372+.31 工程索賠的定義索賠是指在合同履行過程中,對于并非自己的過錯,而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失,向對方提出經濟補償和時間補償的要求。工程索賠是雙向的,包括施工索賠和業主索賠兩個方面,一般習慣上將承包商向業主的施工索賠簡稱“索賠”,將業主向承包商的索賠稱為“反索賠”。
2 工程索賠簡述
在工程施工中，由于工期長、技術復雜，必然有許多簽約階段不可能預見的事件發生。盡管合同準備工作非常細致，合同條款內容嚴謹、全面，業主和施工企業在合同履行過程中也非常守信譽，但由于工程項目施工的復雜性和人的預見能力的有限，仍然或多或少地會發生索賠。因此，施工企業應當重視索賠，強化索賠管理，建立健全索賠管理臺賬，及時詳細地記錄合同工期內發生的每筆索賠事件，工程完工時形成一冊完整的臺賬，作為竣工驗收資料的組成部分；提高項目經理和技術負責人的索賠意識，克服“只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中證據的收集和及時做出索賠報告”的壞習慣；加強學習，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發生反索賠的機會，維護企業利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。索賠是雙方當事人各自享有的權利。但索賠并不是滿天要價利任意賠償，索賠是“邊緣科學”，科學就是尊重客觀規律，就是實事求是，按客觀事實辦事。因此，施工索賠應站在客觀公正的立場，以實際賠償為原則，遵守時效性，超過雙方約定的索賠期限，受損害的一方無權提出索賠要求。如在合同中規定“索賠事件發生后20天內承包商向業主提出索賠申請，超過20天索賠事項自負?！边@說明承包商向業主提出索賠申請必須在索賠事件發生后的20天內提出，超過20天提出索賠是無效的。索賠又是一項知識及技術面廣，復雜細致的工作，不但要善于發現和把握索賠的機會，還要善于收集、整理與施工索賠有關的依據和資料，如承發包雙方依法簽訂的施工合同和相關的法律、法規以及施工圖、施工組織設計、招標文件、標底、定標書、圖紙會審紀要、設計變更通知單、施工現場簽證、施工進度表、施工備忘錄、有關工程的工程照片、隱蔽記錄、驗收證明書以及業主指派的施工現場工程師的指令書和雙方來往的書信等等，熟悉和了解施工現場，參加必要的工程例會。更重要的是會處理索賠，分清那些屬于施工中的索賠，在什么情況下可以索賠，怎樣計算索賠，及時提出索賠報告。發現索賠或意識到索賠在工程項目建設施工中潛在時，承包商首先是按照雙方簽訂的施工合同約定的有效時間，將索賠書面通知發包人(業主)委派的現場工程師。索賠事件發生后，應依照施工合同約定和有關法規對索賠事件盡快進行處理。任何對在中期付款中發生索賠事件擱置不處理，都會影響到工程項目建設的工期、質量和工程結算以及責任劃分、質量處理、利息和預期利潤補償等等。因此，當遇到索賠事件時，發包人(業主)與承包商不要回避，應積極配合，組織有良好素質、思維敏捷、邏輯性強，辦事效率快、有協調能力、有索賠經驗的合同法律專家、工程技術人員、造價工程師、經濟師等有關人員進行索賠事件的處理。編寫完整和具有說服力的索賠報告，是索賠成功的關鍵。索賠事件發生后，雖然有了依據、事實和費用的計算，沒有強有力的文字說明和表達能力，被索賠的一方不理解或不了解索賠事件的具體情況和索賠內容等，也不可能賠，要求索賠的一方也就達不到索賠的目的，就不可能挽回因索賠事件發生對工程項目建設施工中的損失。因此，編寫好索賠報告是一項法律、經濟、技術、專業、語言性強，有技巧的復雜工作。在市場經濟體制的建筑市場中，做好施工索賠工作對控制建筑成本，挽回經濟損失，加強工程項目建設施工計劃和施工合同管理，提高工程造價人員的業務能力和工程項目建設施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進作用。
3 工程索賠原則及依據
3．1工程索賠原則
3．1.1 根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。 3．1.2 索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。3．1.3 索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
3.2工程索賠依據
工程索賠依據包括:
(a)招標文件、工程合同及附件,發包方認可的施工組織設計、工程圖紙、各種變更、簽證、技術規范等。
(b)工程各項會議紀要、往來信件、指令、信函、通知、答復等。
(c)施工計劃、現場實施情況記錄、施工日報、工作日志、備忘錄,圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄,工程有關施工部位的照片及錄像等,工程驗收報告及各項技術鑒定報告等。
(d)工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據;工程停送電、停送水、道路開通封閉等干擾事件影響的日期及恢復施工的日期;工程現場氣候記錄,有關天氣的溫度、風力、雨雪等。
(e)國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件、規定等。
(f)工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據;工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄;工程會計核算資料等其他與工程有關的資料。4 索賠的具體操作步驟4．1 索賠項目種類及起止日期計算方法a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。 d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。e．由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．f．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。4．2同期記錄a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。4．3 詳細情況報告
在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。4．4 最終索賠報告4．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。4．4．2最終報告應包括以下內容：a．施工單位的正規性文件。b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。 在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。 索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。 索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。c．批復的索賠意向書。d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。 5 索賠的管理5．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。5．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
5．3 對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。6 索賠存在的誤區
可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：6．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。6．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。6．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。6．4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。結語
隨著工程招、投標制度的不斷完善及業主、監理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂約合同協議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據，將會有更多的索賠項目被受理或批復。
參考文獻：
[1]成虎等. 《建筑工程合同管理與索賠》.南京：東南大學出版社，2000
[2]史商于. 《陳茂明. 工程招投標與合同管理》.北京：科學出版社，2004
作。本文對索賠的意義、概念、操作步驟、索賠管理進行了闡述、分析，并提出了相應注意事項。
關鍵詞：施工索賠 索賠意向書
1 概述
在施工管理中，工程索賠是一項復雜的造價管理工作?，F階段，隨著國內建筑市場上企業競爭的加劇，很多施工單位多通過低價中標來承攬工程建設，工程索賠逐漸成為施工單位增加收益的有效途徑。
處理好施工索賠是施工企業、業主保障自我利益的重要手段，探析索賠的基本原則方法是十分必要的。
2 工程造價索賠現狀
2.1 索賠概念：顧名思義，索取賠償是指作為合法的所有者及權利方申請或要求應該得到的資格、權益或付款。建筑工程項目承包合同，是業主和承包商雙方權利和義務對等的合約，當事人任何一方既享有合同賦予的權利，又必須履行合同所要求的責任和義務。
一旦一方沒有履行自己的義務，就造成違約行為。若這種違約行為給另一方造成損失，違約方必須按照法律和合同的規定給對方予以補償。
2.2 當前工程索賠中存在的問題和索賠現狀。最近幾年，筆者根據行業經驗對當前建筑市場上，合同雙方的履約情況以及工程建設情況進行了廣泛的市場調研，發現合同雙方的履約情況，尤其是合同價款結算和變更調整等流程存在諸多問題；例如在結算階段，因發包方和承包方在材料、機械和人工費的認定上意見不一致，嚴重拖延了結算進度，目前這種現象相當普遍。
出現上述現象的原因主要是由于材料費、機械租賃費和人工雇傭費的市場價格的波動范圍超出了承包方的承擔能力，造成其無法履約，深入分析后發現此類問題的根源在于不規范的合同簽訂流程。有的工程合同未明確提出價格波動所產生的負面影響及其應對策略，部分合同內容有失公平，為后續的結算工作帶來諸多不便。
3 工程造價索賠無果的案例
3.1 案例一：2008年，某建筑安裝有限公司承包某省水利水電工程局某廠灰壩排水系統工程，此項目是一次性包死，施工時圖紙沒出來，按上期圖紙做預算，施工后圖紙出來由原立柱四個改為六個，此項增加10噸鋼材，加上水泥砂石共計增加15萬元，而且預算合同中末考慮發電設備，灰場是有施工電源的，但排水管距電源線路由于太遠無法到達，該建筑安裝公司采用230千瓦發電車施工2個月計算近18萬元，共計33萬元無法索賠。
3.2 案例二：2005年，某建筑安裝有限公司承包某電建公司電除塵加熱器缺陷處理總計達100萬元施工費到今索賠未果，此類事件從事建筑市場的人員深有感觸，舉不勝舉，不少人為此家破人亡、痛不欲生。
4 工程造價索賠的原則
4.1 必須以合同為依據。
4.2 按規定的期限提交索賠意向書。
4.3 在工程管理過程中注意積累索賠證據。
5 工程造價索賠的具體操作步驟
5.1 填寫索賠意向書。索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（國際承包工程中FIDIC合同條款規定為28天）向監理工程師提出索賠意向書。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
5.2 索賠項目種類：①延期發出圖紙引起的索賠。②惡劣的氣候條件導致的索賠。③工程變更導致的索賠。④承包商不可預見引起的索賠。⑤由外部環境而引起的索賠。⑥監理工程師指令導致的索賠。⑦其他原因導致的施工企業索賠，視具體情況確定起算和結束日期。⑧施工材料管理索賠，首先明確材料價格范圍的約定，在這個范圍內，包括鋼材、木材、水泥等類對工程造價影響較大的主要材料及人工和機械。⑨工程變更索賠。工程變更可以有不同的分類辦法。根據國內工程的實際情況和一般做法，常用的工程變更分類辦法有以下四種：A.根據指令變更的不同形式，工程變更分為以下三種：a指令性變更（或正式的變更）。b推定性變更。c核心變更。B.根據工程變更的不同內容，工程變更分為以下三種：a合同變更。b設計變更。c施工變更。C.根據工程變更申請者的不同，工程變更分為以下四種：a業主和咨詢方的變更。b設計方的變更。c承包商的變更。d其他原因的變更。D.工程變更的原因。a根據新的或修改的功能要求和功能需要，業主、用戶要求的工程變更。b發包后工程質量、技術標準的改變和施工、設計規范的改變。c由于工期延誤而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的變更。d項目計劃的改變，業主要求增加投標范圍外的新增工程（額外工程）。e遇到不可預見的現場條件。f承包商進行價值工程分析后提出的施工技術和順序等的施工變更（承包商享有一定的變更費用節省比例）。
5.3 注重索賠證據收集。①各種合同、協議、圖紙等文件。②雙方的往來信函及各種會談紀要。③進度計劃和具體的進度以及項目現場的有關文件。④施工階段的各項記錄、報告。氣象資料、工程檢查驗收報告以及各類技術鑒定報告，施工中的水電使用、道路開通以及封閉的記錄與證明。⑤國家法律規范及市場行情有關資料。⑥原始資料積累。
5.4 詳細情況報告。在工程索賠階段，承包人應定期編制索賠事件的階段性詳細報告報送向監理工程師，對索賠事件目前的損失款額、影響程度、費用索賠依據等進行具體說明，并且將報告抄送給有關單位。
5.5 最終索賠報告。當索賠事件的影響結束后，施工單位必須編制最終索賠的詳細報告，在合同規定的期限內報送至監理工程師，并抄送給有關單位。報告所設計的內容主要有五項：一是施工單位的正規性文件；二是索賠申請表；三是批復的索賠意向書；四是編制說明，即工程索賠發生的原因、經過和結束的詳細描述。五是附件。與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
6 索賠的管理
工程索賠通常會拖延工期進度，而且可能造成施工費用的增加，因此一直是主管部門重點檢查的項目。施工單位必須按要求建立一套客觀反映工程索賠情況（包括索賠的原因、發生的時間、索賠意向提交和索賠結束的時間、索賠申請工期和金額、監理工程師和業主的審核結果等）的工程索賠檔案或臺帳。施工方要詳細記錄合同期內發生的索賠事件，完工后將其整理成應臺帳，作為結算內容的一部分。
工程索賠工作系統性強，且流程復雜。施工單位在索賠階段應該吃透設計圖、施工技術規范、合同條款、補充協議及與業主、監理的各項往來文件，嚴格按照合同內容和相關規范開展索賠工作，要講信譽、重證據，注重細部環節的管理，規范辦事流程。施工索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是施工企業贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護企業的合法權益，取得效益最大化。
7 可索賠的費用
施工企業可以索賠的費用一般應該基于工程投標報價所包括的內容，但也有一些不包括在內的，具體可索賠的項目包括：①直接費：包括額外發生的人工費、材料費、機械折舊費及機械購置費、分包商費等。②間接費：包括工地管理費、保函費、保險費、稅金、貸款利息、臨時工地設施費等。③上級單位管理費。④業主方原因延長工期的間接費等。⑤業主拖延付款利息。⑥交涉索賠發生的費用。⑦利潤。⑧其他。
8 索賠應注意事項
一方面，認真履行合同。因為確保工程優質高效地完成，最大受益人是業主，施工企業對合同中規定的義務的認真履行，可以為索賠打下一個良好的基礎。即使在索賠談判中遇到麻煩，施工方也應堅持正常施工。另一方面，注意平日和業主、監理工程師建立個人間的友誼，這將十分有利于解決索賠和爭端，可以把一些“談判”變成個人之間的意見交換，使彼此的觀點接近，再在正式談判中確認。
總之，施工索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環節，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段；所以隨著建筑市場的建立和發展，它將成為項目管理中越來越重要的問題。施工索賠也是一件十分重要而艱難的工作，它關系到施工企業的經濟效益、進度和質量管理、甚至項目的成敗。一個施工企業既面對業主方，又面對眾多的分包方、供應商，彼此之間都有一個向對方索賠和研究處理對方要求索賠的問題，因而索賠管理從一開始就應列入重要議事日程，使全體管理人員都具有索賠意識，這同樣牽扯每個施工人員的切身利益。
參考文獻：
[1]陳志強.工程索賠與工程造價[J].施工技術，2007（S1）.
關鍵詞：工程造價管理，工程索賠
中圖分類號：TU723文獻標識碼： A
1、前言
在施工管理過程中，工程索賠是一項復雜的造價管理工作。隨著國內建筑市場競爭的加劇，許多施工單位以低價中標來承攬工程建設，工程索賠逐漸成為施工單位增加收益的有效途徑。處理施工索賠是建筑公司、業主保障自身的權益的重要手段，探析索賠的基本原則方法是十分必要的。
2.工程索賠的現狀
2.1 索賠意識較弱
在現今國際工程項目的建設過程中，我國在索賠方面的教訓是很多的，也曾遭受過非常大的損失。所以在經歷了這些教訓之后，我國的業主和承包商也積累了一定的經驗，也逐漸了解了索賠對工程建設的重要意義，提高了對其的重視程度。但一些初入國際市場發展的工程企業，對索賠工作仍然沒有引起足夠的重視，索賠意識還很薄弱。
2.2 對索賠的意義理解不到位
索賠并不是一種無理取鬧的行為，而是一種正當的權利，是在合同的實施過程當中再正常不過的行為。一項有根據的、有理有節的索賠要求并不是什么不合理的行為，而是在正確的履行合同的基礎之上應該得到合理化的賠償。但是在我國的很大一部分的建筑企業如果害怕提出索賠的話，會損害和業主之間的關系，覺得索賠得了，對于工程項目后期利潤的獲得是一種負面的影響，害怕進行了索賠之后會引發雙方對簿公堂。
2.3 索賠證據收集和整理的欠缺
因為我國的承包商在對工程索賠的定義上理解模糊，沒有正確的理解好索賠的意義。所以，在平時的工程建設的工作上，就不會刻意的去收集和整理關于索賠的證據。這就會造成索賠事件發生之后，沒有能夠使工程師和業主信服的關于要求索賠的證據來，也找不出刻意援引的著名的工程索賠的相關的案例，就造成了索賠的失敗。
3 工程造價索賠無果的案例
案例：2008 年，某建筑安裝有限公司承包某省水利水電工程局某廠灰壩排水系統工程，此項目是一次性包死，施工時圖紙沒出來，按上期圖紙做預算，施工后圖紙出來由原立柱四個改為六個，此項增加 10 噸鋼材，加上水泥砂石共計增加 15 萬元，而且預算合同中末考慮發電設備，灰場是有施工電源的，但排水管距電源線路由于太遠無法到達，該建筑安裝公司采用 230 千瓦發電車施工 2 個月計算近 18 萬元，共計 33 萬元無法索賠。
4 工程造價索賠的原則
4.1 必須以合同為依據。
4.2 按規定的期限提交索賠意向書。
4.3 在工程管理過程中注意積累索賠證據。
5 工程造價索賠的具體操作步驟
5.1 填寫索賠意向書。索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（國際承包工程中 FIDIC 合同條款規定為28 天）向監理工程師提出索賠意向書。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
5.2 索賠項目種類：①延期發出圖紙引起的索賠。②惡劣的氣候條件導致的索賠。③工程變更導致的索賠。④承包商不可預見引起的索賠。⑤由外部環境而引起的索賠。⑥監理工程師指令導致的索賠。⑦其他原因導致的施工企業索賠，視具體情況確定起算和結束日期。⑧施工材料管理索賠，首先明確材料價格范圍的約定，在這個范圍內，包括鋼材、木材、水泥等類對工程造價影響較大的主要材料及人工和機械。⑨工程變更索賠。工程變更可以有不同的分類辦法。根據國內工程的實際情況和一般做法，常用的工程變更分類辦法有以下四種：A.根據指令變更的不同形式，工程變更分為以下三種：a 指令性變更(或正式的變更)。b 推定性變更。c 核心變更。B.根據工程變更的不同內容，工程變更分為以下三種：a 合同變更。b 設計變更。c 施工變更。C.根據工程變更申請者的不同，工程變更分為以下四種：a 業主和咨詢方的變更。b 設計方的變更。c 承包商的變更。d 其他原因的變更。D.工程變更的原因。a 根據新的或修改的功能要求和功能需要，業主、用戶要求的工程變更。b 發包后工程質量、技術標準的改變和施工、設計規范的改變。c 由于工期延誤而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的變更。d 項目計劃的改變，業主要求增加投標范圍外的新增工程(額外工程)。e 遇到不可預見的現場條件。f 承包商進行價值工程分析后提出的施工技術和順序等的施工變更(承包商享有一定的變更費用節省比例)。
5.3 注重索賠證據收集。①各種合同、協議、圖紙等文件。②雙方的往來信函及各種會談紀要。③進度計劃和具體的進度以及項目現場的有關文件。④施工階段的各項記錄、報告。氣象資料、工程檢查驗收報告以及各類技術鑒定報告，施工中的水電使用、道路開通以及封閉的記錄與證明。⑤國家法律規范及市場行情有關資料。⑥原始資料積累。
5.4 詳細情況報告。在工程索賠階段，承包人應定期編制索賠事件的階段性詳細報告報送向監理工程師，對索賠事件目前的損失款額、影響程度、費用索賠依據等進行具體說明，并且將報告抄送給有關單位。
5.5 最終索賠報告。當索賠事件的影響結束后，施工單位必須編制最終索賠的詳細報告，在合同規定的期限內報送至監理工程師，并抄送給有關單位。報告所設計的內容主要有五項：一是施工單位的正規性文件；二是索賠申請表；三是批復的索賠意向書；四是編制說明，即工程索賠發生的原因、經過和結束的詳細描述。五是附件。與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
6 索賠的管理
工程索賠通常會拖延工期進度，而且可能造成施工費用的增加，因此一直是主管部門重點檢查的項目。施工單位必須按要求建立一套客觀反映工程索賠情況（包括索賠的原因、發生的時間、索賠意向提交和索賠結束的時間、索賠申請工期和金額、監理工程師和業主的審核結果等）的工程索賠檔案或臺帳。施工方要詳細記錄合同期內發生的索賠事件，完工后將其整理成應臺帳，作為結算內容的一部分。
工程索賠工作系統性強，且流程復雜。施工單位在索賠階段應該吃透設計圖、施工技術規范、合同條款、補充協議及與業主、監理的各項往來文件，嚴格按照合同內容和相關規范開展索賠工作，要講信譽、重證據，注重細部環節的管理，規范辦事流程。施工索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是施工企業贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護企業的合法權益，取得效益最大化。
7 可索賠的費用
施工企業可以索賠的費用一般應該基于工程投標報價所包括的內容，但也有一些不包括在內的，具體可索賠的項目包括：①直接費：包括額外發生的人工費、材料費、機械折舊費及機械購置費、分包商費等。②間接費：包括工地管理費、保函費、保險費、稅金、貸款利息、臨時工地設施費等。③上級單位管理費。④業主方原因延長工期的間接費等。⑤業主拖延付款利息。⑥交涉索賠發生的費用。⑦利潤。⑧其他。
8 索賠應注意事項
一方面，認真履行合同。因為確保工程優質高效地完成，最大受益人是業主，施工企業對合同中規定的義務的認真履行，可以為索賠打下一個良好的基礎。即使在索賠談判中遇到麻煩，施工方也應堅持正常施工。另一方面，注意平日和業主、監理工程師建立個人間的友誼，這將十分有利于解決索賠和爭端，可以把一些“談判”變成個人之間的意見交換，使彼此的觀點接近，再在正式談判中確認.
結語
總之，施工單位必須嚴格按照索賠原則與索賠程序做好工程索賠管理，通過建立完整的工程索賠臺賬，準確反映工程索賠過程中的各事項，包括索賠原因、索賠發生的時間、索賠意向提交時間、索賠申請金額與工期等等，嚴格做好索賠過程中各事項的同步記錄，切實維護施工單位的合法權益，促進經濟效益的最大化。
參考文獻
